Н. А. Лопашенко сведения об авторе Наталья Александровна Лопашенко (род. 28 сентября 1959 г.) доктор юридических наук, профессор. Закон
| Вид материала | Закон |
- Косякова Наталья Ивановна, декан юридического факультета Института экономики, управления, 40.13kb.
- Галенская Людмила Никифоровна доктор юридических наук, профессор Зыкин Иван Семенович, 642.99kb.
- Арбитражный процесс. Учебник для бакалавров, 185.9kb.
- В. А. Егиазаров сведения об авторе: Егиазаров Владимир Абрамович, главный научный сотрудник, 2695.89kb.
- Овчинников Иван Иванович доктор юридических наук, профессор Бондарь Николай Семенович, 523.95kb.
- М. М. Бринчук экологическое право учебник, 9749.11kb.
- Альманах издан при поддержке народного депутата Украины, 3190.69kb.
- Кунц Елена Владимиров на, доктор юридических наук, профессор, заведующая кафедрой уголовного, 20kb.
- Ветеринария. – 2011. №1(17). – С. 20-21 Нужен ли нам сегодня новый аграрно-технический, 46.59kb.
- Комментарий к уголовному кодексу российской федерации, 16495.97kb.
Диаграмма 27
Динамика преступности и привлечения к ответственности
за злостное уклонение от погашения
кредиторской задолженности в 1997 - 2005 гг.
Диаграмма не приводится.
2. Объект преступления - общественные экономические отношения, соответствующие такому принципу ведения экономической деятельности, как добропорядочность ее субъектов.
Общественная опасность злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности очевидна; оно нарушает принципы ведения экономической деятельности, причиняет крупный ущерб государству, коммерческой организации, индивидуальному предпринимателю или любому физическому или юридическому лицу, делает ситуацию в экономической действительности непрогнозируемой, труднопредсказуемой.
3. Предметом преступления выступает кредиторская задолженность. Под ней понимают денежные средства, временно привлеченные предприятием, организацией, индивидуальным предпринимателем или полученные гражданином, подлежащие возврату соответствующим юридическим или физическим лицам.
Кредиторская задолженность может возникнуть как в результате кредитного (ст. 819 ГК РФ), так и иного гражданско-правового договора (например, договора подряда, перевозки, реализации товаров и т.д.). Подобное широкое толкование кредиторской задолженности основано на гражданском законодательстве: в ст. 308 ГК РФ стороны договора определяются как должник и кредитор. Последний, в соответствии со ст. 307 ГК РФ, имеет право требовать от первого исполнения его обязательств. Эти обязательства, не исполненные в срок, и есть кредиторская задолженность.
4. Кредиторская задолженность может быть законной и незаконной. Первая имеет место в пределах действующих сроков исполнения кредитного договора. Она не подпадает под предмет ст. 177 УК РФ.
Незаконная кредиторская задолженность, являющаяся предметом преступления, возникает по истечении сроков исполнения кредитного договора.
5. Объективная сторона преступления состоит в двух формах:
1) в злостном уклонении руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере после вступления в законную силу соответствующего судебного акта;
2) в злостном уклонении указанных лиц от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта.
Формы альтернативны; обе характеризуются преступным бездействием; для оконченного преступления достаточно одной из них.
6. Под уклонением от погашения кредиторской задолженности следует понимать умышленное неисполнение обязательства по возврату заемных средств кредитору после истечения сроков исполнения договора.
7. Уклонение считается злостным, если наличествуют одновременно следующие условия:
1) кредиторская задолженность не возмещается в крупном размере;
2) принято и вступило в законную силу решение гражданского или арбитражного суда о ее погашении, т.е. кредитор воспользовался судебной защитой своих нарушенных прав;
3) имеются обстоятельства, свидетельствующие о нежелании должника выполнять решение суда (например, перемена им места жительства, перемена фамилии; перевоз имущества за рубеж или передача его другим лицам и т.п.), при наличии у него такой возможности.
8. Понятие крупного размера кредиторской задолженности дано в примечании к ст. 169 УК РФ; задолженность является крупной, если превышает 250 тыс. рублей.
9. Вторая форма преступления имеет место, если кредит выдавался или обеспечивался залогом ценных бумаг, в частности векселями (ссуды под учет векселей и под залог векселей). Порядок предоставления таких кредитов регулируется рядом нормативных актов, например Положением Центрального банка РФ от 14 июля 2005 г. N 273-П "О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом векселей, прав требования по кредитным договорам организаций или поручительствами кредитных организаций" <1>.
--------------------------------
<1> Вестник Банка России. 2005. N 41.
По таким договорам заемщик обязан оплатить ценные бумаги в сроки, указанные в договоре.
10. Под ценными бумагами понимаются документы, удостоверяющие с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможна только при их предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверенные ею права в совокупности (ст. 142 ГК РФ).
Вид ценной бумаги (облигация, вексель, чек, сертификат, акция и т.п.) квалифицирующего значения не имеет.
11. Уклонение от оплаты ценных бумаг является злостным при наличии только двух условий, а именно после вступления в законную силу соответствующего судебного акта и при наличии обстоятельств, свидетельствующих о нежелании его выполнять.
Размер неоплаченных ценных бумаг не влияет на квалификацию содеянного, но может быть учтен при назначении наказания в рамках санкции ст. 177 УК РФ <1>.
--------------------------------
<1> С этим не согласен Б.В. Волженкин. См.: Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности. СПб., 2002. С. 273.
12. Преступление окончено с момента неисполнения обязанности уплатить кредиторскую задолженность в крупном размере или оплатить ценные бумаги после вступления в законную силу соответствующих судебных актов.
13. Преступление относится к числу длящихся. Оно начинается после вступления в законную силу соответствующего судебного акта и истечения промежутка времени, достаточного для того, чтобы уплатить кредиторскую задолженность или оплатить ценные бумаги, и длится до прекращения преступного деяния самим виновным (явки с повинной) или правоохранительными органами.
14. Погашение кредиторской задолженности после злостного уклонения от ее уплаты не освобождает виновного от уголовной ответственности, хотя может быть признано смягчающим вину обстоятельством.
15. Субъективная сторона характеризуется только прямым умыслом.
По делу должно быть установлено, что виновный имел реальную возможность расплатиться с кредиторами по своим долгам, но не сделал этого.
16. Статья 177 УК РФ не может быть применена при наличии признаков более тяжкого преступления - мошенничества.
17. Субъект преступления - руководитель организации или гражданин.
Закон не ограничивает понятия организации какими-либо требованиями (целевой направленностью, формой собственности, организационно-правовой формой).
Общее понятие "гражданин" дает основание полагать, что субъектом преступления может выступать как частное лицо, так и индивидуальный предприниматель.
18. Деяние, предусмотренное ст. 177 УК РФ, конкурирует со ст. 315 УК РФ, устанавливающей ответственность за неисполнение приговора суда, решения суда или иного судебного акта (в части, относящейся к руководителю организации). Согласно правилам квалификации, применению в данном случае подлежит ст. 177 УК РФ, как предусматривающая специальную норму.
Статья 178. Недопущение, ограничение или устранение конкуренции
Комментарий к статье 178
1. В официальной статистике анализируемое преступление тоже встречается редко. О ней свидетельствуют нижеследующие данные.
Таблица 29
Состояние преступности, связанной с недопущением,
ограничением или устранением конкуренции, в 1997 - 2005 гг.
| Годы | Коли- чество престу- плений | В % ко всем зареги- стриро- ванным посяга- тельствам в сфере экономи- ческой деятель- ности | В % к 1997 г. | Коли- чество привле- ченных к ответ- ствен- ности | В % ко всем привле- ченным к ответ- ственно- сти за престу- пления в сфере экономи- ческой деятель- ности | В % к 1997 г. |
| 1997 | 13 | 0,02 | - | 8 | 0,02 | - |
| 1998 | 23 | 0,03 | 176,9 | 15 | 0,02 | 187,5 |
| 1999 | 36 | 0,03 | 276,9 | 23 | 0,03 | 287,5 |
| 2000 | 42 | 0,03 | 323,1 | 36 | 0,03 | 450 |
| 2001 | 64 | 0,03 | 492,3 | 31 | 0,02 | 387,5 |
| 2002 | 48 | 0,03 | 369,2 | 23 | 0,02 | 287,5 |
| 2003 | 61 | 0,05 | 469,2 | 41 | 0,05 | 512,5 |
| 2004 | 10 | 0,02 | 76,9 | 2 | 0,01 | 25 |
| 2005 | 6 | 0,007 | 46,2 | 3 | 0,02 | 37,5 |
| Итого | 303 | | | 182 | | |
Диаграмма 28
Динамика преступности и привлечения к ответственности
за недопущение, ограничение или устранение конкуренции
в 1997 - 2005 гг.
Диаграмма не приводится.
Обращает на себя внимание, что показатели преступности и привлекаемости за недопущение, ограничение или устранение конкуренции резко упали в 2004 г. (по возбуждаемости уголовных дел продолжили падение и в 2005 г.) и ниже, даже в первый год действия УК РФ - в 1997 г. Это связано, очевидно, с тем, что в конце 2003 г. известным Федеральным законом от 8 декабря 2003 г. в статью были внесены изменения, которые превратили состав из формального в материальный. При этом размер крупного ущерба, который является криминообразующим признаком, значительно превышает традиционный для экономических преступлений крупный ущерб (см., соответственно, примечания к ст. ст. 178 и 169 УК РФ).
2. Объект преступления - общественные экономические отношения, основанные на принципе добросовестной конкуренции субъектов экономической деятельности.
Под принципом добросовестной конкуренции субъектов экономической деятельности понимают их неограничиваемую друг другом искусственно состязательность и неущемление самостоятельности друг друга.
Общественная опасность анализируемого преступления заключается в причинении ущерба принципу добросовестной конкуренции субъектов экономической деятельности. В результате совершения преступления страдают отношения свободного ценообразования, имущественные и другие интересы субъектов экономической деятельности и потребителей и, напротив, укрепляется монополизм отдельных субъектов, поощряется недобросовестная конкуренция.
При этом конкуренция, согласно Федеральному закону РФ от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" <1> (далее - Закон о конкуренции 2006 г.), представляет собой соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке (п. 7 ст. 4).
--------------------------------
<1> Справочные правовые системы.
3. В Программе социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006 - 2008 гг.), утвержденной распоряжением Правительства РФ от 19 января 2006 г. N 38-р, отмечается: "В условиях рыночной экономики антимонопольное регулирование является одним из основных инструментов осуществления экономической политики государства. Основной целью контроля и надзора в сфере конкуренции является создание условий для равной, добросовестной конкуренции, способствующей эффективному размещению ресурсов и устойчивому экономическому развитию экономики. В связи с этим основными задачами должны быть выявление и пресечение фактов злоупотребления монополистическим положением хозяйствующих субъектов на товарных и финансовых рынках, последствия которых наиболее негативно отражаются на развитии конкуренции и предпринимательства, препятствуют выравниванию условий конкуренции и, в конечном счете, являются сдерживающим фактором развития экономики" <1>.
--------------------------------
<1> СЗ РФ. 2006. N 5. Ст. 589.
И далее: "Основной задачей государственной антимонопольной политики является создание условий для добросовестной конкуренции на основе принципа равенства хозяйствующих субъектов, соблюдения законных интересов потребителей и производителей с учетом современного уровня развития национальной экономики и норм международного конкурентного права".
4. Конституция РФ подчеркивает: "В Российской Федерации гарантируются единство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств, поддержка конкуренции, свобода экономической деятельности" (ст. 8). "Не допускается экономическая деятельность, направленная на монополизацию и недобросовестную конкуренцию" (ст. 34). Об этом же говорится в п. 1 ст. 10 ГК: "Не допускается использование гражданских прав в целях ограничения конкуренции, а также злоупотребление доминирующим положением на рынке".
5. Антипод конкуренции - монополия. Монополистическая деятельность определяется в ст. 4 Закона о конкуренции 2006 г. как злоупотребление хозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью.
6. В ст. 10 Закона о конкуренции 2006 г. говорится: запрещаются действия (бездействие) занимающего доминирующее положение хозяйствующего субъекта, результатом которых являются или могут являться недопущение, ограничение, устранение конкуренции и (или) ущемление интересов других лиц, в том числе следующие действия (бездействие):
1) установление, поддержание монопольно высокой или монопольно низкой цены товара;
2) изъятие товара из обращения, если результатом такого изъятия явилось повышение цены товара;
3) навязывание контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора (экономически или технологически не обоснованные и (или) прямо не предусмотренные федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ, Правительства РФ, уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами требования о передаче финансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а также согласие заключить договор при условии внесения в него положений относительно товара, в котором контрагент не заинтересован, и другие требования);
4) экономически или технологически не обоснованные сокращение или прекращение производства товара, если на этот товар имеется спрос или размещены заказы на его поставки при наличии возможности его рентабельного производства, а также если такое сокращение или такое прекращение производства товара прямо не предусмотрено федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ, Правительства РФ, уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами;
5) экономически или технологически не обоснованные отказ либо уклонение от заключения договора с отдельными покупателями (заказчиками) в случае наличия возможности производства или поставок соответствующего товара, а также в случае, если такой отказ или такое уклонение прямо не предусмотрены федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ, Правительства РФ, уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами;
6) экономически, технологически и иным образом не обоснованное установление различных цен (тарифов) на один и тот же товар, если иное не установлено федеральным законом;
7) установление финансовой организацией необоснованно высокой или необоснованно низкой цены финансовой услуги;
8) создание дискриминационных условий;
9) создание препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам;
10) нарушение установленного нормативными правовыми актами порядка ценообразования.
В некоторых случаях экономически или технологически не обоснованные сокращение или прекращение производства товара, если на этот товар имеется спрос или размещены заказы на его поставки при наличии возможности его рентабельного производства, а также если такое сокращение или такое прекращение производства товара прямо не предусмотрено федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ, Правительства РФ, уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами; создание дискриминационных условий; создание дискриминационных условий и создание препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам могут быть признаны допустимыми (если хозяйствующий субъект сможет представить доказательства этого).
7. В ст. 11 Закона о конкуренции 2006 г. законодателем регламентируется запрет соглашений или согласованных действий хозяйствующих субъектов на товарном рынке, ограничивающих конкуренцию.
При этом, согласно п. 18 ст. 4 Закона о конкуренции 2006 г., соглашение представляет собой договоренность в письменной форме, содержащуюся в документе или нескольких документах, а также договоренность в устной форме. Согласно ст. 8 Закона о конкуренции 2006 г. согласованные действия хозяйствующих субъектов - это действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, удовлетворяющие совокупности следующих условий:
1) результат таких действий соответствует интересам каждого из указанных хозяйствующих субъектов только при условии, что их действия заранее известны каждому из них;
2) действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов вызваны действиями иных хозяйствующих субъектов и не являются следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на все хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном рынке. Такими обстоятельствами, в частности, могут быть изменение регулируемых тарифов, изменение цен на сырье, используемое для производства товара, изменение цен на товар на мировых товарных рынках, существенное изменение спроса на товар в течение не менее чем одного года или в течение срока существования соответствующего товарного рынка, если такой срок составляет менее чем один год.
Совершение хозяйствующими субъектами действий по соглашению не относится к согласованным действиям.
Запрещаются соглашения между хозяйствующими субъектами или согласованные действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, если такие соглашения или согласованные действия приводят или могут привести к:
1) установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок;
2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах;
3) разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков);
4) экономически или технологически не обоснованному отказу от заключения договоров с определенными продавцами либо покупателями (заказчиками), если такой отказ прямо не предусмотрен федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ, Правительства РФ, уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами;
5) навязыванию контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора (необоснованные требования о передаче финансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а также согласие заключить договор при условии внесения в него положений относительно товаров, в которых контрагент не заинтересован, и другие требования);