Geum.ru

Н. А. Лопашенко сведения об авторе Наталья Александровна Лопашенко (род. 28 сентября 1959 г.) доктор юридических наук, профессор. Закон

Вид материалаЗакон
Подобный материал:
1   ...   27   28   29   30   31   32   33   34   ...   68

осуществляющий государственную регистрацию,

документов, содержащих заведомо ложные сведения


24. Согласно разъяснениям Пленума Верховного Суда РФ под представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, следует понимать представление документов, содержащих такую заведомо ложную либо искаженную информацию, которая повлекла за собой необоснованную регистрацию субъекта предпринимательской деятельности (п. 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г.).

25. Однако представление в регистрирующий орган документов с ложными сведениями само по себе не может причинить ни крупного, ни какого-либо другого ущерба и не может повлиять на извлечение дохода, в том числе в крупном размере. И ущерб, и доход имманентно связаны с деятельностью, которая ведется лицами, получившими государственную регистрацию за счет представления заведомо ложных документов в регистрирующий орган.

Поэтому буквальное толкование анализируемой формы незаконного предпринимательства было бы неправильным; возможно только ограничительное ее толкование: не просто представление ложных сведений, но ведение предпринимательской деятельности, зарегистрированной в связи с представлением в орган, осуществляющий государственную регистрацию, документов, содержащих заведомо ложные сведения.

Буквальное толкование этой формы преступного деяния приводит к выводу, что осуществление предпринимательской деятельности здесь не обязательно, остается за рамками состава. Однако систематическое толкование названия ст. 171 УК РФ и ее содержания дает основания полагать, что и при названной форме необходимым элементом деяния является осуществление предпринимательской деятельности. Исходя из диспозиции статьи, деяние становится преступным, если причинен крупный ущерб гражданам, организациям или государству или если оно сопряжено с извлечением дохода в крупном размере.

26. Документы, в которые могут быть внесены заведомо ложные сведения, совпадают с теми документами, которые представляются для государственной регистрации. В их число входят, например, протоколы (договоры) о создании юридического лица, учредительные документы юридического лица, документ об уплате государственной пошлины, решение о реорганизации юридического лица, договор о слиянии или присоединении, передаточный акт или разделительный баланс - основные документы лица, регистрируемого в качестве индивидуального предпринимателя, и др.

При этом для квалификации не имеет значения, является ли документ полностью сфальсифицированным или же недостоверная информация внесена только в какую-либо его часть. Ложные сведения используются, как правило, для того, чтобы получить государственную регистрацию.

27. Состав не охватывает внесение в документы ложных сведений; последнее требует дополнительной квалификации (при наличии всех необходимых признаков) по ст. ст. 292 или 327 УК РФ.


Осуществление предпринимательской деятельности

без специального разрешения (лицензии) в случаях,

когда такое разрешение обязательно


28. В соответствии с п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. при решении вопроса о наличии в действиях лица признаков осуществления предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно, судам следует исходить из того, что отдельные виды деятельности, перечень которых определяется федеральным законом, могут осуществляться только на основании специального разрешения (лицензии). Право осуществлять деятельность, на занятие которой необходимо получение специального разрешения (лицензии), возникает с момента получения разрешения (лицензии) или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока его действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановления или аннулирования разрешения (лицензии) (п. 3 ст. 49 ГК РФ).

29. Осуществление предпринимательства без лицензии имеет место, когда:

1) лицо (индивидуальный предприниматель, учредитель, собственник, руководитель коммерческой или иной организации) занимается предпринимательской деятельностью, требующей лицензирования, не обращаясь в лицензирующие органы за соответствующей лицензией;

2) деятельность осуществляется после подачи заявления о предоставлении лицензии, но до принятия решения о нем. Согласно Закону о лицензировании лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий 45 дней со дня поступления заявления о предоставлении лицензии и прилагаемых к нему документов (ст. 9);

3) деятельность ведется после получения решения лицензирующего органа об отказе в предоставлении лицензии. В последнем случае соискатель лицензии имеет право обжаловать принятое решение в порядке, установленном законом (ст. 9 Закона о лицензировании), однако право заниматься лицензируемым видом предпринимательской деятельности у него отсутствует;


КонсультантПлюс: примечание.

Ссылаясь на ст. 13 Закона о лицензировании, автор, видимо, не учел, что по состоянию на 01.08.2006 (дата комментария) данная норма была изменена Федеральным законом от 02.07.2005 N 80-ФЗ.


4) деятельность осуществляется после приостановления лицензирующим органом действия лицензии. Это возможно, если лицензирующими органами выявлены неоднократные нарушения или грубое нарушение лицензиатом лицензионных требований и условий. Действие лицензии максимально может быть приостановлено на срок до шести месяцев (п. 1 ст. 13 Закона о лицензировании). Ведение предпринимательской деятельности в этот период, если оно причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере, преступно;

5) деятельность осуществляется после аннулирования лицензии лицензирующим органом. Лицензирующий орган вправе аннулировать лицензию без обращения в суд в случае неуплаты лицензиатом в течение трех месяцев государственной пошлины за предоставление лицензии (п. 3 ст. 13 Закона о лицензировании). Представляется, однако, что ведение предпринимательской деятельности в течение указанных трех месяцев без уплаты государственной пошлины не подпадает под преступное незаконное предпринимательство, поскольку решение о выдаче лицензии принято в соответствии с законом. В том же случае, если предпринимательская деятельность осуществляется уже после принятия решения об аннулировании лицензии, при наличии других признаков состава, возможна уголовная ответственность по ст. 171 УК РФ;

6) деятельность осуществляется после аннулирования лицензии решением суда на основании заявления лицензирующего органа. Аннулирование производится в законном порядке в случае, если нарушение лицензиатом лицензионных требований и условий повлекло за собой нанесение ущерба правам, законным интересам, здоровью граждан, обороне и безопасности государства, культурному наследию народов России и (или) в случае неоднократных нарушений или грубого нарушения лицензиатом лицензионных требований и условий (п. 4 ст. 13 Закона о лицензировании);

7) предпринимательская деятельность осуществляется по истечении срока действия лицензии. Он устанавливается на срок не менее пяти лет. Положениями о лицензировании конкретных видов деятельности может быть предусмотрено и бессрочное действие лицензии (ст. 8 Закона о лицензировании). В последнем случае, разумеется, указанный вид преступного незаконного предпринимательства невозможен. В описанных же выше ситуациях преступление налицо, если предпринимательство имеет место после окончания срока действия лицензии, заблаговременно не продленного;

8) осуществляется сразу несколько видов предпринимательской деятельности, при том что лицензия имеется только на один из видов деятельности. Например: перевозки морским транспортом пассажиров и грузов требуют наличие двух лицензий; туроператорская и турагентская деятельность - двух лицензий; негосударственная (частная) охранная и сыскная деятельность - двух лицензий и т.д. (п. 1 ст. 17 Закона о лицензировании). Если лицо или организация осуществляют все указанные или другие виды деятельности, фактически имея разрешение (лицензию) на один из этих видов, при наличии других признаков состава ст. 171 УК РФ, следует говорить о незаконном предпринимательстве в форме осуществления деятельности без лицензии. Подобная ситуация противоречит положениям, предусмотренным в п. 1 ст. 7 Закона о лицензировании: "На каждый вид деятельности, указанный в пункте 1 статьи 17 настоящего Федерального закона, предоставляется лицензия". Об этом говорится и в п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г.: "Если юридическое лицо, имеющее специальную правоспособность для осуществления лишь определенных видов деятельности (например, банковской, страховой, аудиторской), занимается также иными видами деятельности, которыми оно в соответствии с учредительными документами и имеющейся лицензией заниматься не вправе, то такие действия, сопряженные с неправомерным осуществлением иных видов деятельности, должны рассматриваться как незаконная предпринимательская деятельность без регистрации либо незаконная предпринимательская деятельность без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение обязательно";

9) лицензионная деятельность осуществляется по лицензии, принадлежащей другому лицу или организации. В Законе о лицензировании подчеркивается: "Вид деятельности, на осуществление которого предоставлена лицензия, может выполняться только получившим лицензию юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем" (ст. 7). Соответственно, лицо, которое само лицензию не получало, считается лицом, ее не имеющим, и должно привлекаться к уголовной ответственности, если имеют место все необходимые признаки состава. Здесь же должен быть решен вопрос о квалификации действий лиц, которые получили лицензию и передали ее другим лицам. Они являются пособниками в незаконном предпринимательстве;

10) лицензионная деятельность осуществляется после утраты лицензией юридической силы, что происходит при ликвидации юридического лица или прекращении его деятельности в результате реорганизации, за исключением преобразования, или при прекращении действия свидетельства о государственной регистрации гражданина в качестве индивидуального предпринимателя (п. 2 ст. 13 Закона о лицензировании).

30. Пленум Верховного Суда РФ разъяснил также, что, если федеральным законом разрешено заниматься предпринимательской деятельностью только при наличии специального разрешения (лицензии), но порядок и условия не были установлены, а лицо стало осуществлять такую деятельность в отсутствие специального разрешения (лицензии), то действия этого лица, сопряженные с извлечением дохода в крупном или особо крупном размере либо с причинением крупного ущерба гражданам, организациям или государству, следует квалифицировать как осуществление незаконной предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) (п. 9 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г.).

Следует заметить, что приведенное решение не бесспорно и не безупречно, поскольку, помимо вины лица, безусловно, осуществляющего свою деятельность в нарушение положений закона - без лицензии, имеется и вина федеральных органов, государства, которые были обязаны нормативно регламентировать условия лицензирования и не сделали этого. Верховный Суд РФ возлагает всю вину целиком и полностью на лицо, занимающееся предпринимательской деятельностью.

31. В Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. содержится и еще одно положение, которое имеет отношение к анализируемой форме незаконного предпринимательства: "Если федеральным законодательством из перечня видов деятельности, осуществление которых разрешено только на основании специального разрешения (лицензии), исключен соответствующий вид деятельности, в действиях лица, которое занималось таким видом предпринимательской деятельности, отсутствует состав преступления, предусмотренный статьей 171 УК РФ" (п. 17).

32. Кроме рассмотренных, возникают вопросы правовой оценки и других ситуаций, предусмотренных Законом о лицензировании.

Так, следует решить вопрос о том, есть ли состав преступления (при наличии всех необходимых признаков), если лицо, получившее лицензию на осуществление какой-либо деятельности от органа исполнительной власти конкретного субъекта Федерации (например, находящегося в Саратовской области), ведет эту деятельность и на территориях других субъектов Федерации (в Воронежской, Тамбовской или Пензенской областях, например). Согласно ч. 2 ст. 7 Закона о лицензировании деятельность, на осуществление которой лицензия предоставлена федеральным органом исполнительной власти или органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, может осуществляться на всей территории Российской Федерации. Деятельность, на осуществление которой лицензия предоставлена лицензирующим органом субъекта Российской Федерации <1>, может осуществляться на территориях иных субъектов Российской Федерации при условии уведомления лицензиатом лицензирующих органов соответствующих субъектов Российской Федерации в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

--------------------------------

<1> Согласно Постановлению Правительства РФ от 26 января 2006 г. N 45 "Об организации лицензирования отдельных видов деятельности" органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации по разработанным федеральными органами исполнительной власти проектам положений о лицензировании производится лицензирование только двух видов деятельности: 1) заготовки, переработки и реализации лома цветных металлов и 2) заготовки, переработки и реализации лома черных металлов.


Соответственно, в описанной выше ситуации лицо нарушает закон, если не уведомило лицензирующие органы других областей. Однако уголовная ответственность здесь вряд ли возможна, поскольку закон не требует нового лицензирования, признавая легитимность уже имеющегося. Речь может идти о других видах юридической ответственности.

33. Статья 11 Закона о лицензировании указывает на обязанность лицензиата не позднее чем через пятнадцать дней подать заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, в случаях реорганизации юридического лица в форме преобразования, изменения его наименования или места нахождения или изменения имени или места жительства индивидуального предпринимателя, а также в случае изменения адресов мест осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем лицензируемого вида деятельности. Если эта норма закона умышленно нарушается лицензиатом и он осуществляет предпринимательскую деятельность без переоформления лицензии, его действия не подпадают под состав незаконного предпринимательства. Деятельность в данном случае законно пролицензирована, а нарушение порядка пользования лицензией может быть наказано как административное или иное правонарушение.


Осуществление предпринимательской деятельности

с нарушением лицензионных требований и условий


34. Для уяснения сущности этой формы незаконного предпринимательства принципиально важны положения Закона о лицензировании, касающиеся лицензионных требований и условий, т.е. совокупности установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности (ст. 2 Закона о лицензировании). Установление лицензионных требований и условий положениями о лицензировании конкретных видов деятельности является одним из основных принципов осуществления лицензирования (ст. 3 Закона о лицензировании). В самом Законе, таким образом, о конкретных лицензионных требованиях и условиях ничего не говорится.

35. Содержание лицензионных требований и условий диктуется критериями определения лицензируемых видов деятельности. К ним базовый Федеральный закон относит существующие при осуществлении отдельных видов деятельности возможности нанесения ущерба правам, законным интересам, здоровью граждан, обороне и безопасности государства, культурному наследию народов России (ст. 4 Закона о лицензировании). Для предотвращения этого возможного вреда и вводится лицензирование, с помощью которого производится регулирование потенциально опасных видов деятельности.

36. К лицензионным требованиям и условиям относятся:

1) квалификационные требования к соискателю лицензии и лицензиату, в частности, к работникам юридического лица или индивидуальному предпринимателю. Они выдвигаются в отношении лицензируемых видов деятельности, требующих для их осуществления специальных знаний;

2) требования о соответствии объекта, в котором или с помощью которого осуществляется вид деятельности (здание, сооружение, оборудование и иные технические средства), специальным условиям его осуществления;

3) иные требования и условия, предусмотренные положениями о лицензировании конкретных видов деятельности.

37. Некоторые примеры лицензионных требований и условий.

Так, лицензионными требованиями к деятельности по заготовке, переработке и реализации лома черных металлов являются:

а) соблюдение Правил обращения с ломом и отходами черных металлов и их отчуждения;

б) обеспечение контроля радиационной безопасности и взрывобезопасности лома черных металлов;

в) наличие на каждом объекте у лицензиата в собственности или на ином законном основании земельного участка, помещений и другого имущества, используемого в качестве средств производства;

г) наличие не менее чем на одном объекте лицензиата в пределах территории субъекта РФ пресса для пакетирования лома черных металлов, либо пресс-ножниц, либо установки для дробления и сортировки легковесного лома, оборудования для сортировки и измельчения стружки;

д) соответствие производственных помещений, технологического и другого оборудования техническим нормам и требованиям;

е) наличие у лицензиата специалистов соответствующей квалификации для работы с используемым оборудованием;

ж) наличие на каждом объекте лицензиата дубликата лицензии с указанием места нахождения объекта <1>.

--------------------------------

<1> См.: п. 4 Положения о лицензировании заготовки, переработки и реализации лома черных металлов, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 23 июля 2002 г. N 553 // СЗ РФ. 2002. N 30. Ст. 3055.


В отношении деятельности по эксплуатации пожароопасных производственных объектов предусмотрены следующие лицензионные требования и условия:

а) соблюдение требований нормативных правовых актов и документов нормативно-технического характера, регламентирующих лицензируемую деятельность;

б) наличие и содержание в работоспособном состоянии средств противопожарной защиты, противопожарного водоснабжения, а также приборов и систем контроля за производственными процессами;

в) обеспечение проведения в установленный срок диагностики, испытаний, освидетельствования сооружений и технических устройств, применяемых на пожароопасном производственном объекте;

г) содержание в соответствии с нормативными требованиями (строительными нормами и правилами, нормами и правилами пожарной безопасности) противопожарных разрывов и проездов между зданиями и сооружениями, а также путей эвакуации и эвакуационных выходов из зданий (помещений);

д) наличие плана эвакуации людей и действий персонала в случае возникновения пожароопасной ситуации или пожара;

е) наличие договора на обслуживание, заключаемого с формированием пожарной охраны, а в случаях, предусмотренных законодательством РФ, наличие собственного формирования пожарной охраны, а также нештатного формирования пожарной охраны из числа работников юридического лица;

ж) наличие договора на обслуживание, заключаемого с профессиональной аварийно-спасательной службой (формированием), а в случаях, предусмотренных законодательством РФ, - наличие собственной аварийно-спасательной службы (формирования), а также нештатного аварийно-спасательного формирования из числа работников юридического лица - для юридического лица или индивидуального предпринимателя, эксплуатирующего опасный производственный объект;

з) наличие фонда нормативных правовых актов и документов нормативно-технического характера, регламентирующих ведение работ на пожароопасном производственном объекте;

и) обеспечение проведения экспертизы промышленной безопасности в случаях, предусмотренных законодательством России в области промышленной безопасности, - для юридического лица или индивидуального предпринимателя, эксплуатирующего опасный производственный объект;

к) наличие договора страхования риска ответственности за причинение вреда жизни, здоровью или имуществу других лиц и окружающей среде при эксплуатации опасного производственного объекта в случаях, предусмотренных законодательством РФ;

л) организация и осуществление производственного контроля за соблюдением требований пожарной и промышленной безопасности на пожароопасном производственном объекте;

м) ведение учета и анализ причин аварий и инцидентов на пожароопасном производственном объекте - для юридического лица или индивидуального предпринимателя, эксплуатирующего опасный производственный объект;

н) повышение не реже одного раза в пять лет квалификации индивидуального предпринимателя и работников юридического лица в области пожарной и промышленной безопасности;

о) обеспечение проведения подготовки и аттестации работников юридического лица и индивидуального предпринимателя в области пожарной и промышленной безопасности;

п) наличие у лицензиата принадлежащих ему на праве собственности или на ином законном основании зданий, помещений, сооружений и технических устройств, необходимых для осуществления лицензируемой деятельности <1>.

--------------------------------

<1> См.: п. 3 Положения о лицензировании деятельности по эксплуатации пожароопасных производственных объектов, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 14 августа 2002 г. N 595 // СЗ РФ. 2002. N 34. Ст. 3290.