3. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, их организационно правовые формы и особенности функционирования, правила совмещения видов деятельности


В соответствие с гл. 3 Положения о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов аттестация профессиональных участников рынка ценных бумаг проводится в следующем порядке:

3.1. В целях организации единого организационно-методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов и процедур присвоения квалификации в Федеральной комиссии действует Аттестационная комиссия Федеральной комиссии (далее - Аттестационная комиссия).

Порядок работы Аттестационной комиссии и состав Аттестационной комиссии утверждаются председателем Федеральной комиссии.

Аттестационная комиссия принимает следующие решения:

о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов;

о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации;

о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц;

об исключении из Реестра аттестованных лиц;

о включении в Реестр лиц, ранее исключенных из указанного Реестра;

об аннулировании квалификационных аттестатов.

Решения Аттестационной комиссии оформляются протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.

3.2. Федеральная комиссия утверждает содержание квалификационных минимумов к квалификационным экзаменам.

3.3. Для организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов уполномоченные организации создают экзаменационные комиссии. Порядок работы экзаменационных комиссий утверждается распоряжением Федеральной комиссии.

3.4. Для допуска к базовому квалификационному экзамену лица, достигшие 18-летнего возраста, направляют в одну из уполномоченных организаций анкету-заявление по форме согласно приложению N 2.

3.5. Для допуска к специализированному квалификационному экзамену дополнительно к документам в соответствии с требованиями пункта 3.4. настоящего Положения представляется копия документа о высшем образовании (при наличии).

3.6. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

наличие в представленной соискателем анкете недостоверной информации;

при допуске лица к специализированному экзамену - отсутствие успешного прохождения базового квалификационного экзамена или прошествие более двух лет с даты успешного прохождения базового квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения квалификации по результатам квалификационных экзаменов.

3.7. Базовый квалификационный экзамен проводится в течение двух часов, специализированный квалификационный экзамен - в течение одного часа, задача - в течение трех часов.

Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного экзамена. Уполномоченные организации в случае поступления запросов от соискателей для подтверждения результатов прохождения квалификационных экзаменов оформляют выписки из протоколов экзаменационных комиссий.

Соискатели имеют право на апелляционное обжалование результатов квалификационных экзаменов. Для проведения апелляционного обжалования результатов квалификационных экзаменов Федеральная комиссия создает постоянно действующую Апелляционную комиссию.

Порядок работы Апелляционной комиссии и состав Апелляционной комиссии утверждаются приказом Федеральной комиссии.

3.8. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты успешного прохождения соискателем специализированного квалификационного экзамена или принятия Экспертным советом при Федеральной комиссии решения о возможности присвоения соискателю квалификации без прохождения квалификационных экзаменов, принимает решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата.

3.9. Соискатели, претендующие на присвоение квалификации на основании решения Экспертного совета при Федеральной комиссии без прохождения квалификационных экзаменов, должны соответствовать следующим требованиям:

наличие высшего образования;

наличие не менее чем 10-летнего общего стажа трудовой деятельности;

наличие не менее чем трехлетнего непрерывного стажа трудовой деятельности на рынке ценных бумаг в качестве руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг, либо управляющей компании, либо специализированного депозитария по соответствующей специализации в течение периода непосредственно предшествующего дате подачи соискателем документов для присвоения квалификации, либо в качестве руководителя, заместителя руководителя, начальника (заместителя начальника) департамента, управления, отдела, иного подразделения в Федеральной комиссии или в ее региональных отделениях, в Министерстве финансов Российской Федерации или в финансовых органах субъектов Российской Федерации, в Министерстве имущественных отношений Российской Федерации или в органах по управлению государственным имуществом субъектов Российской Федерации, в Центральном банке Российской Федерации, в Российском фонде федерального имущества или в фондах имущества субъектов Российской Федерации, в должностные обязанности которых входило руководство и координация деятельности на рынке ценных бумаг;