Федеральное агентство по образованию

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования

«Ижевский государственный технический университет»

Факультет «Менеджмент и маркетинг»

Кафедра «Финансы и кредит»

«Дипломная работа допущена к защите»

Заведующий кафедрой «Финансы и кредит»

к.ф.н., профессор Д. М. Гаджикурбанов

« » __________ 20__ г. ________________

ДИПЛОМНАЯ РАБОТА

на тему: «Формирование инвестиционного портфеля паевых инвестиционных фондов (на примере УК «АК БАРС КАПИТАЛ»)

по специальности 080105 «Финансы и кредит»

Студент

группы 10-22-3 А.А. Худорожкова

« » ________20___ г.

Руководитель

выпускной квалификационной

(дипломной) работы

к.э.н., доцент Т.Г. Волкова

« » ________20___ г.

Нормоконтроль

ст. преподаватель Е.В. Дудин

« » ________20___ г.

Ижевск 2007

ЗАДАНИЕ

на дипломную работу

студентке группы 10-22-3 Худорожкова А.А.

1. Тема работы: Формирование инвестиционного портфеля паевых инвестиционных фондов (на примере УК «АК БАРС КАПИТАЛ»)

2. Цель и задачи:

Целью дипломной работы является приобретение практических навыков формирования инвестиционного портфеля паевых инвестиционных фондов.

В соответствии с поставленной целью в работе должны быть решены следующие задачи: рассмотрение теоретических аспектов формирования инвестиционного портфеля; отбор объектов инвестирования, посредством анализа эмитентов; определение их доли в портфеле; формирование инвестиционного портфеля интервального ПИФа акций.

3. Краткое содержание и объем работы.

Дипломная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка используемой литературы и приложения.

Во введении раскрывается актуальность темы дипломной работы, обосновывается цель и задачи работы (3 стр.).

В первой главе (22 стр.) рассматриваются организационно-правовые основы деятельности инвестиционных фондов в РФ, основные требования, предъявляемые к фондам, их состав и структура, а также анализ паевых инвестиционных фондов УК «АК БАРС КАПИТАЛ».

Понятие портфеля ценных бумаг, его виды, методы управления, основные подходы к его формированию приведено во второй главе (15 стр.).

Третья глава посвящена анализу (макроэкономическому анализу, анализу отраслей экономики и эмитентов), а также непосредственно формированию портфеля интервального паевого инвестиционного фонда акций (26 стр.).

Итоги работы представить в заключение (2 стр.).

В списке используемой литературы представлено более 20 источников.

Приложение содержит котировки ценных бумаг, включенных в портфель, с фондовых бирж ММВБ и РТС.

4. Срок сдачи студентом законченной выпускной (дипломной) работы на кафедру «__» _________ 20__ г.

Руководитель выпускной

Дипломной работы Т.Г. Волкова

Заведующий кафедрой

«Финансы и кредит»,

к.ф.н., профессор Д. М. Гаджикурбанов

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ ______________________________________________________4

ГЛАВА 1. Сущность и ОСОБЕННОСТИ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ паевых нвестиционных фондов_____________________________7

1.1. Организационно-правовые основы деятельности инвестиционных фондов в России ____________________________________7

1.2. Требования к составу и структуре портфеля ПИФа___________________________________________________________16

1.3. Анализ паевых инвестиционных фондов Управляющей компании «АК БАРС КАПИТАЛ»___________________________________22

ГЛАВА 2 ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ФОРМИРОВАНИЯ