Мировое соглашение как институт процессуального права

однако реальная осуществляемость его на стадии подготовки дела крайне незначительна по нескольким причинам. Во-первых, истцы и ответчики по значительному количеству исков, рассматриваемых арбитражными судами, находятся вне места расположения арбитражных судов (не в областных, краевых центрах, столицах республик и т.п.), что с учетом необходимости соблюдения срока рассмотрения дела, зачастую неудовлетворительного порядка оказания почтовых услуг, дороговизны международных переговоров, не дает судье возможность вызвать стороны в период подготовки. Во-вторых, отсутствие в АПК норм, регулирующих процесс достижения сторонами мирового соглашения на этой стадии процесса и его оформления. АПК не предоставляет судье возможности утверждения на стадии подготовки мирового соглашения и прекращение производства по делу по общим правилам прекращения. Тем не менее в случае возможности принятия мер к примирению сторон суд, несомненно должен ею воспользоваться.

Особенности мирового соглашения при рассмотрении дел о банкротстве.

В соответствии со ст. 143 АПК дела о банкротстве организаций и граждан рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК, с особенностями, установленными законом о банкротстве. В данной области много особенностей, но мы остановимся только на тех, которые касаются вопросов мирового соглашения.

Мировое соглашение как один из типов применяемых к должнику процедур было предусмотрено Законом о банкротстве 1992 г. (ст. 39-43), однако в силу серьезных недостатков в правовом регулировании практически не применялось в арбитражно-судебной практике. Сейчас ситуация должна измениться.

Надо сказать, что мировое соглашение, как процедура банкротства, в соответствии со ст. 187 Закона о банкротстве введена в действие с 1 марта 1999г. (сам закон от 8 января 1998г.). Согласно ФЗ “О банкротстве кредитных организаций” от 25.02.99, а именно ст. 5, мировое соглашение, как процедура банкротства не применяется.

Статья 120 содержит общие нормы, регулирующие порядок заключения мирового соглашения. Важным представляется право должника и кредиторов заключить мировое соглашение на любой стадии рассмотрения арбитражным судом дела о банкротстве, в том числе и после принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства, когда заключенное мировое соглашение является последним средством для сохранения должника как субъекта имущественного оборота.

Сторонами мирового соглашения являются должник и конкурсные кредиторы, т. е. кредиторы третьей и пятой очереди. Кредиторы по обязательным платежам в силу ст. 1 и 12 Закона не являются участниками собрания кредиторов с правом голоса (за исключением первого собрания кредиторов в период наблюдения) и, соответственно, не участвуют в принятии решения о заключении мирового соглашения. Поскольку уплата законным образом установленных налогов и сборов является конституционной обязанностью каждого (ст. 57 Конституции РФ), предметом мирового соглашения не могут быть какие-либо условия, допускающие отказ должника от исполнения этой конституционной обязанности в полном объеме. Таким образом, кредиторы по обязательным платежам вправе предъявить свои требования к должнику в полном объеме после утверждения арбитражным судом мирового соглашения. Однако кредиторы по обязательным платежам и должник также вправе заключить соглашение, регулирующее налоговые обязательства должника, в случаях и порядке, предусмотренных налоговым законодательством.

Решение о заключении мирового соглашения от имени должника принимает самостоятельно гражданин-должник либо руководитель организации должника в период наблюдения, внешний управляющий в период внешнего управления либо конкурсный управляющий - при конкурсном производстве.

Решение о заключении мирового соглашения от лица конкурсных кредиторов принимает собрание кредиторов, которое может быть созвано в том числе и специально для принятия такого решения в порядке, установленном ст. 13 Закона. Решение о заключении мирового соглашения считается принятым собранием кредиторов при соблюдении двух условий: во-первых, если за него было подано большинство голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов; и при этом, во-вторых, кредиторы по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника (т.е. кредиторы третьей очереди), проголосовали за принятие решения единогласно. Подобный порядок принятия решения предусмотрен впервые Законом о банкротстве 1998 г. и установлен в целях дополнительной защиты интересов залоговых кредиторов, которые получают право выбора порядка удовлетворения своих требований, исходя из экономической целесообразности.

В отличие от Закона 1992 г., допускается участие в мировом соглашении третьих лиц. Имеются в виду лица, принимающие на себя часть обязательств должника либо обеспечивающие исполнение этих обязательств (например, поручитель). Права и обязанности третьих лиц должны быть предусмотрены мировым соглашением. После вступления мирового соглашения в силу такие третьи лица становятся стороной мирового соглашения как гражданско-правового договора.

Заключение мирового соглашения находится под контролем арбитражного суда, который проверяет соответствует ли мировое соглашение требованиям законодательства и не нарушает ли оно права кредиторов или третьих лиц. Об утверждении мирового соглашения указывается в определении арбитражного суда о прекращении производства по делу о банкротстве. Это определение суда может быть обжаловано в установленном порядке. Имеется определенная процессуальная особенность, возникающая в деле о банкротстве: в случае заключения мирового соглашения в ходе конкурсного производства, т.е. после принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства, арбитражный суд выносит определение об утверждении мирового соглашения. При этом ранее принятое решение арбитражного суда не подлежит пересмотру, но и не подлежит исполнению.

Момент вступления мирового соглашения в силу Закон связывает с датой его утверждения арбитражным судом, т.е. мировое соглашение вступает в силу для всех подписавших его лиц с даты вынесения арбитражным судом определения, предусмотренного п. 4 ст. 120 Закона. Условия вступившего в силу мирового соглашения обязательны для подписавших его лиц.

Недопустимость одностороннего отказа какой-либо из сторон вступившего в силу мирового соглашения от исполнения установленных в нем обязательств корреспондирует нормам ст. 310 ГК РФ.

Статья 121 содержит формальные требования к заключению мирового соглашения, определяя вслед за ст. 121 АПК обязательность письменной формы, что в соответствии со ст. 160 ГК РФ означает, что мировое соглашение должно быть совершено в виде письменного документа, выражающего содержание мирового соглашения. Этот письменный документ должен быть подписан сторонами мирового соглашения или надлежащим образом уполномоченными ими представителями. Полномочия лица, подписывающего сделку со стороны собрания кредиторов, должны быть отражены в протоколе собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения.

Содержание мирового соглашения определяется характером достигнутых между должником и конкурсными кредиторами договоренностей, направленных на урегулирование обязательств должника перед кредиторами без осуществления принудительных мер. Поскольку мировое соглашение представляет собой сделку между должником и кредиторами, условия такой сделки должны содержать одобренные кредиторами способы исполнения обязательств должника, а также порядок и сроки исполнения. Мировое соглашение должно дать ответ на вопросы: когда, каким образом и в каком объеме будут удовлетворены требования конкурсных кредиторов? При составлении мирового соглашения стороны могут использовать способы прекращения обязательств, предусмотренные гл. 26 ГК РФ, или иные способы, которые не противоречат гражданскому законодательству. Мировое соглашение также может предусматривать порядок распределения судебных расходов и расходов на выплату вознаграждения арбитражным управляющим иной, нежели установленный п. 1 ст. 54 Закона о банкротстве. Следует обратить внимание, что при определении условий мирового соглашения должник и конкурсные кредиторы не связаны ограничением, существовавшим ранее (п. 4 ст. 42 Закона о банкротстве 1992 г.), об удовлетворении не менее 35 % требований в течение двух недель после утверждения мирового соглашения арбитражным судом.

Перечень конкретных условий мирового соглашения, предусмотренный п. 2 ст. 122, не является исчерпывающим и вместе с такими широко известными способами как предоставление отсрочки или рассрочки исполнения обязательств должника, уступка прав требования должника, исполнение обязательств должника третьими лицами, скидка с долгов содержит, например, такое условие как обмен требований на акции. Обмен требований на акции должника возможен, в частности, в тех случаях, когда на балансе должника — акционерного общества имеются собственные акции, выкупленные в случаях, предусмотренных гл. XI Федерального закона “Об акционерных обществах”, либо акционеры должника - акционерного общества, участвуя в мировом соглашении в качестве третьих лиц, готовы уступить конкурсным кредиторам часть принадлежащих им акций в обмен на требования к должнику. Вместе с тем Закон о банкротстве оставляет должнику и кредиторам возможность, исходя из ситуации, применить иные способы удовлетворения требований кредиторов, которые не должны противоречить федеральным законам и иным правовым актам Российской Федерации.

В целях защиты прав конкурсных кредиторов, не принимавших участия в голосовании по вопросу о заключении мирового соглашения, а также голосовавших против его заключения, п. 3 ст. 122 устанавливает императивную норму, согласно которой содержащиеся в мировом соглашении условия удовлетворения требований конкурсных кредиторов должны быть равными для каждой очереди вне зависимости от выраженного в голосовании отношения к мировому соглашению каждого в отдельности конкурсного кредитора. Представляется возможным использовать в мировом соглашении принципы удовлетворения требований кредиторов, сформулированные впп.2 и 3 ст.114 Закона о банкротстве. Каждый из конкурсных кредиторов вправе письменно изложить свои доводы относительно мирового соглашения. Такие письменные возражения должны быть приложены к заявлению об утверждении мирового соглашения. Арбитражный суд при рассмотрении вопроса об утверждении мирового соглашения оценивает указанные возражения в совокупности с прочими документами.

Основным обязательным условием, при соблюдении которого арбитражный суд утверждает мировое соглашение, является погашение задолженности по требованиям кредиторов первой и второй. Более того, исходя из п. 1 ст. 123, должник (арбитражный управляющий) уже на момент проведения собрания кредиторов, созванного для принятия решения о заключении мирового соглашения, должен погасить всю задолженность перед кредиторами первой и второй очереди.

Обязанность по представлению в арбитражный суд заявления об утверждении мирового соглашения лежит на должнике (арбитражном управляющем) и, соответственно, последний - гражданин или руководитель юридического лица, внешний либо конкурсный управляющий - должен в течение пяти дней с момента заключения мирового соглашения представить необходимое заявление в арбитражный суд.

Указанное заявление составляется в письменной форме и в качестве приложений должно содержать документы, предусмотренные п. 3 ст. 123 (текст мирового соглашения; протокол собрания кредиторов, принявшего решение о заключении мирового соглашения; список всех конкурсных кредиторов с указанием их адресов и сумм задолженности; документы, подтверждающие погашение задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди; письменные возражения конкурсных кредиторов, которые не принимали участия в голосовании по вопросу о заключении мирового соглашения или голосовали против заключения мирового). Следует отметить, что среди названных документов отсутствует бухгалтерский баланс должника либо заменяющие его бухгалтерские документы, представление которых в арбитражный суд ранее было обязательным (п. 1 ст. 42 Закона о банкротстве 1992 г.). Непредставление каких-либо документов из указанного перечня может стать формальным основанием для арбитражного суда вынести определение об отказе в утверждении мирового соглашения в соответствии со ст. 125 Закона о банкротстве. Документами, подтверждающими погашение задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди, могут быть расписки в получении денег, платежные поручения о переводе соответствующих сумм на банковские счета, корешки расходных ордеров и т. д.

После получения заявления и всех необходимых документов арбитражный суд назначает дату рассмотрения заявления. О дате рассмотрения заявления суд извещает всех заинтересованных лиц. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует рассмотрению дела.

Утверждение арбитражным судом мирового соглашения влечет правовые последствия, которые подробно изложены в ст. 124. В соответствии с п. 7 ст. 85 АПК РФ, утверждая мировое соглашение, арбитражный суд должен прекратить производство по делу: так, собственно, и происходит в том случае, если мировое соглашение утверждается в ходе наблюдения или внешнего управления. О прекращении производства по делу арбитражный суд выносит определение (ч. 1 ст. 86 АПК), которое может быть обжаловано (ч. 4 ст. 86 АПК).

Утверждение мирового соглашения арбитражным судом в ходе внешнего управления прекращает действие моратория на удовлетворение требований кредиторов, и, соответственно, требования кредиторов, возникшие до введения внешнего управления, подлежат удовлетворению в порядке, установленном мировым соглашением.

Особенностью Закона о банкротстве является урегулирование случая, когда мировое соглашение утверждается арбитражным судом в ходе конкурсного производства, т.е. в процессе исполнения решения суда о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства. Указанное решение арбитражного суда в силу п. 3 ст. 124 не подлежит исполнению, и с момента утверждения мирового соглашения прекращается действие последствий открытия конкурсного производства. Все отношения между должником и конкурсными кредиторами регулируются мировым соглашением. В случае заключения мирового соглашения в ходе конкурсного производства арбитражный суд в соответствии с п. 4 ст. 120 Закона выносит определение об утверждении мирового соглашения. Определение об утверждении мирового соглашения в силу п. 3 ст. 135 АПК РФ подлежит немедленному исполнению.

Полномочия арбитражных управляющих прекращаются с даты утверждения арбитражным судом мирового соглашения, однако в целях преемственности управления организацией-должником Закон специально предусматривает обязанность внешнего и конкурсного управляющего должника юридического лица исполнять обязанности руководителя должника до избрания (назначения) руководителя должника в обычном порядке, установленном уставом должника.

Вступление мирового соглашения в силу является основанием для должника приступить к погашению задолженности перед кредиторами, в том числе перед кредиторами по обязательным платежам. Задолженность перед конкурсными кредиторами погашается в порядке, установленном мировым соглашением. Должник не связан ограничением, существовавшим ранее (п. 4 ст. 42 Закона о банкротстве 1992 г.), об удовлетворении не менее 35 % требований в течение двух недель после утверждения мирового соглашения арбитражным судом. Задолженность перед кредиторами по обязательным платежам погашается в порядке, предусмотренном налоговым и иным публично-правовым законодательством с учетом положений ст. 70 и 110 Закона о банкротстве.

Арбитражный суд в обязательном порядке отказывает в утверждении мирового соглашения в том случае, если должником предварительно не исполнена обязанность погасить задолженность перед кредиторами первой и второй очереди. В данном случае речь идет о ничтожности мирового соглашения как гражданско-правовой сделки в силу ее несоответствия требованиям закона (п. 1 ст. 123 Закона о банкротстве, ст. 168 ГК РФ). Конечно, арбитражный суд отказывает в утверждении мирового соглашения после изучения представленных документов, основными из которых являются документы, подтверждающие погашение задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди.

Контролирующая роль арбитражного суда проявляется в осуществлении им проверки обстоятельств дела о банкротстве, приведших к заключению мирового соглашения. Пункт 2 ст. 125 содержит перечень условий, при несоблюдении которых сторонами мирового соглашения арбитражный суд вправе отказать в утверждении мирового соглашения. Нарушение порядка заключения мирового соглашения может выражаться, например, в нарушении порядка созыва собрания кредиторов или нарушении установленных правил принятия решения о заключении мирового соглашения; сторонами может быть не соблюдена обязательная письменная форма мирового соглашения или суд установит, что подписавшие мировое соглашение представители не были надлежащим образом уполномочены. По правилу, установленному в п. 4 д. 37 АПК РФ и повторенному в п. 2 ст. 125, арбитражный уд проверяет соответствие условий мирового соглашения федеральным законам и иным правовым актам, а также не нарушает ли оно прав третьих лиц, т.е. лиц, не являющихся сторонами мирового соглашения.

Определение об отказе в утверждении мирового соглашения может быть обжаловано заинтересованными лицами. Указанное определение направляется лицам, участвующим в деле о банкротстве, и другим лицам, которых оно касается, заказным письмом с уведомлением о вручении, как это предусмотрено п. 2 ст. 142 АПК РФ.

Правовые последствия вынесения арбитражным судом определения об отказе в утверждении мирового соглашения проявляются в том, что мировое соглашение считается незаключенным, все договоренности сторон в рамках мирового соглашения аннулируются, решение собрания кредиторов о заключении мирового соглашения теряет юридическую силу. Однако диспозитивность арбитражного процесса, способность сторон прийти к новому соглашению выражены в п. 2 ст. 126 и позволяют