Правила реєстрації прямих кореспондентських рахунків в нбу. Пропозиції щодо удосконалення порядку реєстрації коррахунків у тому числі продовження строку для реєстрації
| Вид материала | Документы |
- Еєстрації, тимчасовій реєстрації, зняттю з обліку територіальними органами Державного, 78.38kb.
- Волинська обласна державна адміністрація управління освіти І науки нака, 18.35kb.
- Аналіз постанови Правління нбу від 21. 11. 2007 n 420, яка вносить зміни до постанови, 116.78kb.
- Журнал реєстрації й обліку документів про видачу дозволу на початок роботи підприємств, 78.4kb.
- Лист Мінюста порядку державної реєстрації прав власності на об’єкти незавершеного будівництва, 43.3kb.
- Чи має право фоп включити до складу витрат вартість придбаного рухомого та нерухомого, 16.21kb.
- Верховної Ради України на пленарних засіданнях п'ятого лютого 2009 року. Розглянуто, 1047.67kb.
- Інструкція про застосування Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України, 2818.44kb.
- Оподаткування податком на додану вартість, 39.57kb.
- Рекомендації щодо приоритетності перегляду та розроблення норм безоплатної видачі засобів, 410.44kb.
Додаток 2
Перелік нормативних актів НБУ,
до яких АУБ надавала пропозиції
за період з липня 1999 року по червень 2003 року
| № п/п | Назва нормативного акту | Суть питання |
| | 1999 рік | |
| 1. | Правила реєстрації прямих кореспондентських рахунків в НБУ. | Пропозиції щодо удосконалення порядку реєстрації коррахунків у тому числі продовження строку для реєстрації. |
| 2. | Проект Положення про порядок розрахунку резерву на операції банків з цінними паперами. | Узагальнені пропозиції банків до проекту Положення. |
| 3. | Положення про нормативи обов’язкового резервування коштів банківською системою України. | Зауваження до переліку залучених коштів, від яких створюються обов’язкові резерви. |
| 4. | Положення про порядок створення резервів на покриття кредитних ризиків. | Про формування резервів під стандартну заборгованість за позиками |
| 5. | Інструкції “Про порядок регулювання та аналіз діяльності комерційних банків”. | Пропозиції щодо запровадження в дію змін до Інструкції |
| 6. | Проект змін та доповнень до Положення про порядок формування і використання резерву для відшкодування можливих втрат за позиками комерційних банків. | Узагальнені зауваження банків до проекту змін до Положення. |
| 7. | Проект Інструкції НБУ про порядок встановлення лімітів відкритої валютної позиції. | Узагальнені зауваження банків до проекту Інструкції. |
| 8. | Положення про порядок надання ліцензій на банківські операції. | Пропозиції щодо продовження терміну капіталізації для банків. |
| 9. | Проект Порядку надання інформації про операції по рахунках клієнтів. | Узагальнені зауваження банків до проекту Порядку. |
| 10. | Проект Інструкції “Про організацію та регулювання міжнародної діяльності комерційних банків”. | Узагальнені зауваження банків до проекту Інструкції. |
| | 2000 рік | |
| 1. | Проект Інструкції “Про організацію та регулювання міжнародної діяльності комерційних банків”. | Пропозиції АУБ щодо неможливості прийняття Інструкції в підготовленій редакції та необхідності її докорінного переопрацювання. |
| 2. | Проект Положення “Про порядок формування і використання резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями банків”. | Узагальнені пропозиції банків та пропозиції АУБ щодо створення робочої групи. |
| 3. | Проект Інструкції “Про організацію роботи з готівкового обігу” | Узагальнені пропозиції банків до проекту Інструкції |
| 4. | Проект “Методичних рекомендацій щодо порядку реорганізації, реструктуризації комерційних банків”. | Узагальнені пропозиції банків до проекту Методичних рекомендацій |
| 5. | Проект Інструкції НБУ “Про порядок регулювання та аналіз діяльності комерційних банків”. | Узагальнені пропозиції банків до проекту Інструкції та пропозиції АУБ щодо створення робочої групи |
| 6. | Постанова Правління НБУ від 14.12.99 № 587 (про обов’язок банків надавати податковим органам інформацію щодо операцій клієнтів). | Про розширене трактування податковими органами норм Постанови та намагання з їх боку отримувати інформацію за рахунками практично всіх клієнтів банків в автоматичному режимі. |
| 7. | Положення про порядок розрахунку резерву на відшкодування збитків від операцій з цінними паперами. | Про деякі питання щодо застосування Положення. |
| 8. | Проект Інструкції НБУ “Про безготівкові розрахунки в господарському обороті України”. | Узагальнені пропозиції банків. |
| 9. | Зміни до Положення про порядок створення і реєстрації комерційних банків (Постанова Правління НБУ від 26.04.00 № 177). | Пропозиції щодо скасування змін в часині депонування додаткових внесків акціонерів на рахунку в НБУ. |
| 10. | Інструкція про порядок охорони банківських установ. | Про встановлення категорії охорони установам банків та їх відділень. |
| 11. | Положення “Про порядок формування і використання резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями банків”. | Про окремі питання формування резервів на покриття ризиків від операцій з міжбанківського кредитування. |
| 12. | Проект Порядку здійснення операцій за допомогою документарних акредитивів | Узагальнені пропозиції банків щодо недоцільності прийняття Порядку. |
| 13. | Проект Комплексної програми розвитку банківської системи України. | Узагальнені пропозиції банків. |
| 14. | Проект нової редакції Порядку надання дозволу на врахування субординованого боргу до капіталу банку. | Пропозиції АУБ до проекту . |
| 15. | Положення про порядок створення і реєстрації комерційних банків . | Пропозиції щодо зниження кваліфікаційних вимог до керівників ТВБВ. |
| 16. | Постанова Правління НБУ від 22.10.99 № 516 | Пропозиції щодо продовження терміну капіталізації банків. |
| 2001 рік | ||
| 1. | Положення “Про порядок формування і використання резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями банків”. | Про формування резервів від залишків коштів на коррахунках банків. |
| 2. | Положення про порядок розрахунку резерву на відшкодування збитків від операцій з цінними паперами. | Про недоцільність формування резервів від операцій з державними цінними паперами. |
| 3. | Проект Комплексної програми розвитку банківської системи України. | Пропозиції АУБ до проекту |
| 4. | Постанова Правління НБУ від 07.03.01 № 102 | Пропозиції щодо запровадження для діючих банків вимог Закону України "Про банки і банківську діяльність" на розмір регулятивного капіталу. |
| 5. | Інструкція НБУ “Про порядок регулювання та аналіз діяльності комерційних банків”. | Пропозиції щодо зміни заповнення звіту “Про 20 найбільших кредиторів банку” (виключення прізвищ фізичних осіб). |
| 6. | Проект Інструкції щодо консолідованої фінансової звітності банків України. | Узагальнені пропозиції банків. |
| 7. | Проект нової редакції положення “Про порядок створення та державної реєстрації банків та їх установ”. | Пропозиції АУБ до проекту. |
| 8. | Проект нової редакції положення “Про порядок видачі банкам банківської ліцензії та дозволу на здійснення операцій”. | Пропозиції АУБ до проекту. |
| 9. | Положення НБУ “Про застосування НБУ до банків та інших фінансово-кредитних установ заходів впливу за порушення банківського законодавства”. | Узагальнені пропозиції банків. |
| 10. | Проект Інструкції “Про порядок регулювання діяльності банків в Україні” . | Пропозиції АУБ |
| 11. | Інструкція НБУ “Про безготівкові розрахунки в господарському обороті України”. | Про розпорядження податкових органів щодо зупинення операцій за рахунками клієнтів. |
| 12. | Проект Алгоритму розрахунку економічних нормативів діяльності банків. | Зауваження до проекту алгоритму. |
| 13. | Проект Положення “Про вимоги щодо технічного стану приміщень установ банків України” | Узагальнені пропозиції банків. |
| 14. | Проект Положення “Про тимчасові вимоги до оболонки монолітних сховищ”. | Узагальнені пропозиції банків. |
| 15. | Проект Положення “Про застосування НБУ заходів впливу за порушення банківського законодавства”. | Пропозиції АУБ. |
| 16. | Проект Положення “Про порядок емісії карток і здійснення операцій з їх застосуванням”. | Пропозиції АУБ. |
| 17. | Положення про здійснення валютного контролю. | Про відповідальність банків за порушення валютного законодавства. |
| 18. | Положення “Про порядок створення та державної реєстрації банків та їх установ”. | Про порядок надання дозволу на володіння істотною участю в капіталі банку учасникам банків, що володіли істотною участю на момент введення в дію Закону України "Про банки і банківську діяльність" |
| 19 | Постанова Правління НБУ від 08.08.01 № 335 щодо встановлення єдиного розміру штрафу на банки в розмірі 1% статутного фонду банку. | Пропозиції АУБ щодо відміни Постанови |
| 20. | Проект Положення “Про порядок надання банками інформації про значні та/або сумнівні операції” . | Зауваження АУБ щодо протиправності вимог проекту Положення. |
| 21. | Проект змін до Положення “Про порядок створення і державної реєстрації банків та їх установ” . | Висновки АУБ щодо недоцільності позбавлення банків права на відкриття відділень. |
| 22. | Положення про операції банків з векселями. | Пропозиції АУБ. |
| 23. | Проект змін до порядку надання дозволу на врахування субординованого боргу до капіталу банку. | Пропозиції АУБ щодо недоцільності внесення змін та протиправності вимог щодо перегляду раніше укладених угод на залучення коштів на умовах субординованого боргу. |
| 24. | Інструкція “Про порядок регулювання діяльності банків в Україні”, | Пропозиції щодо запровадження перехідного періоду для приведення діяльності банків у відповідність до вимог Інструкції та незастосування до банків в цей час санкцій. |
| 25. | Проект змін до Інструкції з організації емісійно-касової роботи в установах банків. | Узагальнені пропозиції банків. |
| 2002 рік | ||
| | Інструкція “Про порядок регулювання діяльності банків в Україні”. | Узагальнені пропозиції та запитання банків у зв’язку із запровадженням Інструкції |
| | Проект Інструкції з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект Положення “Про добровільну реорганізацію банку за рішенням його власників”. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проекту Правил обліку доходів і витрат банків. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Правила “Проектування, будівництва та облаштування засобами інженерно-технічного управління установ банків, що охороняються підрозділами ДСО ” . | Узагальнені зауваження банків. |
| | Проект Правил захисту та розкриття банківської таємниці. | Узагальнені зауваження банків. |
| | Постанова Правління НБУ від.21.01.02 № 24 | Про продовження терміну на приведення банківських сховищ і сейфів у відповідність з нормами НБУ |
| | Проект нової редакції Інструкції НБУ "Про здійснення касових операцій у національній валюті в установах банків України". | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект Положення "Про порядок формування і використання резерву для відшкодування можливих втрат від дебіторської заборгованості банків". | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Інструкція “Про порядок регулювання діяльності банків в Україні” | Узагальнені питання банків щодо віднесення окремих категорій контрагентів банків до інсайдерів. |
| | Правила реєстрації договорів на корвідносини. | Пропозиції щодо спрощення порядку реєстрації змін та відміни плати за реєстрацію змін до договорів на корвідносини. |
| | Інструкція "Про порядок регулювання діяльності банків в Україні" . | Зауваження та пропозиції до проекту змін до розділу III Інструкції (порядок надання дозволу на врахування до капіталу субординованого боргу). |
| | Інструкція "Про порядок регулювання діяльності банків в Україні" . | Про необхідність надання роз’яснення банкам та територіальним управлінням НБУ щодо вимог до діючих банків із забезпечення дотримання до 17.01.03. мінімального розміру регулятивного капіталу. |
| | Інструкція НБУ “Про безготівкові розрахунки в господарському обороті України”. | Про порядок відкриття депозитних рахунків нерезидентам. |
| | Перелік тарифів НБУ. | Пропозиція щодо зниження та диференціації тарифів НБУ за реєстрацію банків, їх філій та змін до Статутів банків (положень про філії). |
| | Положення про порядок рефінансування банків НБУ. | Про використання корпоративних облігацій у якості застави при рефінансуванні НБУ банків. |
| | Положення “Про порядок подання до Національного банку України аудиторського звіту та висновку за результатами перевірки річної і фінансової звітності банку”. | Зауваження та пропозиції АУБ до Положення . |
| | Проект Інструкції “Про порядок регулювання діяльності банків в Україні” | Зауваження та пропозиції до проекту змін до глави 2 розділу Х Інструкції ( в частині запровадження консолідованого нагляду). |
| | Тимчасове положення про порядок довгострокового рефінансування НБУ | Узагальнені пропозиції та зауваження банків. |
| | Проект змін до Інструкції про порядок регулювання діяльності банків | Зауваження до проекту змін до Інструкції (в частині зміни порядку розрахунку регулятивного капіталу). |
| | Проект змін Положення про порядок видачі банківських ліцензій. | Узагальнені зауваження та пропозиції банків. |
| | Проект змін до Положення "Про порядок подання до НБУ аудиторського звіту та висновку за результатами перевірки річної фінансової звітності банку". | Узагальнені зауваження та пропозиції банків |
| | Положення про депозитарну діяльність НБУ. | Пропозиції щодо внесення змін у частині запровадження розрахунків в депозитарії НБУ за принципом “поставка без оплати”. |
| | Проект нової редакції Інструкції "Про міжбанківські розрахунки в Україні". | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Положення "Про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень". | Зауваження та пропозиції до порядку підтвердження висновків іноземних аудиторських організацій про фінансовий стан іноземного інвестора |
| | Положення "Про порядок видачі банкам банківських ліцензій". | Про спрощення процедури надання філіям дозволу на здійснення банківських операцій |
| | Положення "Про порядок створення і державної реєстрації банків та їх установ". | Пропозиції щодо надання можливості банкам обліковувати операції відділень на балансах філій, що знаходяться в інших ніж відділення областях та розширення переліку операцій, які можуть виконувати відділення. |
| | Положення “Про порядок формування і використання резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями банків”. | Про формування резервів на покриття ризиків від операцій з міжбанківського кредитування. |
| 2003 рік | ||
| | Проект Інструкції з організації перевезення валютних цінностей та інкасації коштів в установах банків України. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Інструкція “Про порядок регулювання діяльності банків в Україні” | Про врегулювання питання перерахунку капіталу банків в ЄВРО. |
| | Положення про порядок рефінансування банків НБУ | Про використання корпоративних облігацій у якості застави при рефінансуванні НБУ банків. |
| | Проект нової редакції “Інструкції про порядок відкриття та використання рахунків у національній та іноземних валютах” . | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект Інструкції з бухгалтерського обліку кредитних операцій. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект змін до Положення про порядок створення резервів на покриття кредитних ризиків. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект змін до Інструкції про порядок регулювання діяльності банків | Зауваження до проекту змін щодо розрахунку регулятивного капіталу. |
| | Проект Правил бухгалтерського обліку доходів і витрат банків України. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект нової редакції Положення НБУ “Про операції банків з векселями”. | Про усунення системних небезпек, які містилися у проекті нової редакції Положення НБУ |
| | Положення про порядок формування резервів на покриття можливих збитків від дебіторської заборгованості. | Пропозиції АУБ щодо доопрацювання нової редакції Положення та приведення у відповідність до національних стандартів бухгалтерського обліку. |
| | Проект Комплексної програми розвитку банківської системи на 2003-2005 роки. | Пропозиції АУБ. |
| | Правила здійснення операцій на міжбанківському валютному ринку України та Положення про порядок видачі резидентам індивідуальних ліцензій НБУ переказування іноземної валюти за межі України з метою оплати валютних цінностей. | Пропозиції АУБ та ПФТС щодо спрощення механізму отримання ліцензій НБУ на переказування іноземної валюти за межі України з метою оплати валютних цінностей. |
| | Проект змін до Плану рахунків бухгалтерського обліку банків України та до Інструкції "Про застосування плану рахунків бухгалтерського обліку банків України" | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект Інструкції “Про касові операції в установах банків України”. | Узагальнені пропозиції банків до розділів “Особливості роботи з іноземною валютою та платіжними документами, вираженими в іноземній валюті” та “Особливості роботи з банківськими металами” проекту Інструкції. |
| | Проекти положень про порядок надання аудиторських висновків та про Реєстр аудиторських фірм. | Пропозиції АУБ. |
| | Постанова Правління НБУ від 12.03.2003 № 105 “Про встановлення нових значень (лімітів) відкритої валютної позиції” | Про введення графіка поступового приведення показників банків у відповідність з новими лімітами валютної позиції. |
| | Проект Положення Про організацію операційної роботи в банках України. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект Положення про здійснення банками внутрішнього фінансового моніторингу | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект Положення “Про порядок здійснення банками України вкладних (депозитних) операцій з юридичними і фізичними особами”. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Доопрацьований проект Положення “Про Реєстр аудиторських фірм, які мають право проводити аудит банків”. | Пропозиції АУБ. |
| | Проект змін до Положення про порядок надання ліцензій та правил реєстрації коррахунків. | Зауваження до проекту змін до нормативних актів НБУ з питань регулювання діяльності банків. |
| | Положення про здійснення банками фінансового моніторингу. | Пропозиція щодо необхідності нормативного визначення порядку відмови клієнту в обслуговуванні |
| | Проект Положення про здійснення уповноваженими банками операцій з банківськими металами. | Узагальнені пропозиції банків. |
| | Проект змін до Положення “Про створення та державну реєстрацію банків та їх установ” | Узагальнені пропозиції банків щодо недоцільності запровадження вимог до банків з ведення інформаційної бази учасників (акціонерів) банку. |
| | Інструкція “Про порядок регулювання діяльності банків в Україні”. | Узагальнені пропозиції банків щодо поступовості запровадження підвищення нормативу адекватності капіталу з 8 до 10% та приведення порядку його розрахунку у відповідність до рекомендацій Базельського комітету. |
| | Положення про здійснення банками фінансового моніторингу. | Щодо перевищення НБУ своїх повноважень в частині вимоги щодо обов’язкового включення до складу Правління особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу. |