Geum.ru

Кодекс республики казахстан

Вид материалаКодекс
Подобный материал:
1   ...   7   8   9   10   11   12   13   14   ...   56
нормативов минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан, -

влечет штраф на юридическое лицо в размере трехсот месячных расчетных показателей.

5. Осуществление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящих за пределы их правоспособности, -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до пятидесяти процентов от суммы полученного дохода по операциям.

6. Действия (бездействие), предусмотренные частью пятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до одного процента от суммы сделки либо до ста процентов от суммы полученного дохода по операциям.

7. Проведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, банковских операций без соответствующего отражения их результатов в бухгалтерском учете -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до ста процентов от суммы, которая не была учтена.

8. Ведение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, либо составление банковской или иной отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан, -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до пяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.

9. Действия (бездействие), предусмотренные частью восьмой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере до десяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом.

10. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, порядка открытия и закрытия банковских счетов клиентов -

влечет штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - до пятисот месячных расчетных показателей.

11. Действия (бездействие), предусмотренные частью десятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от шестидесяти до ста, на юридическое лицо - в размере до одной тысячи месячных расчетных показателей.

12. Невыполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе ее публикации, -

влечет штраф на должностное лицо в размере тридцати, на юридическое лицо - в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

 

В статью 169 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II (см. стар. ред.); Законом РК от 27.07.07 г. № 314-III (введен в действие с 1 января 2008 г.) (см. стар. ред.)

Статья 169. Нарушение требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов, кредиторов и заемщиков

1. Несвоевременное или неправильное исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводу денег либо требований по получению денег наличными -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег либо требования по получению денег наличными.

2. Несвоевременное или неправильное зачисление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, денег на банковский счет владельца -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пяти процентов от несвоевременно или неправильно зачисленной суммы указания по платежу или переводу денег.

3. Утеря банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежных документов клиентов -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей за каждый платежный документ.

4. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, очередности изъятия денег с банковского счета клиента, установленной законодательными актами Республики Казахстан, —

влечет штраф на юридическое лицо в размере от тридцати до ста месячных расчетных показателей.

5. Неисполнение указаний по платежу или переводу денег либо требований по получению денег наличными, а также незачисление денег на банковский счет владельца в нарушение требований законодательства Республики Казахстан —

влекут штраф на юридическое лицо в размере до десяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, требования по получению денег наличными либо указания о зачислении денег.

 

Кодекс дополнен статьей 169-1 в соответствии с Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.)

Статья 169-1. Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан

Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан -

влечет штраф на физических лиц в размере сорока, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере шестидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

 

В статью 170 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.07.03 г. № 483-II (см. стар. ред.) (введен в действие с 1 января 2004 года); Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.)

Статья 170. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением признаков крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда или банковского холдинга

1. Приобретение признаков крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, открытого накопительного пенсионного фонда без предварительного согласия уполномоченного органа -

влечет штраф на физических лиц в размере от пятидесяти до двухсот, на юридических лиц - в размере от пятидесяти до одной тысячи месячных расчетных показателей.

2. Приобретение признаков банковского холдинга без предварительного согласия уполномоченного органа -

влечет штраф на юридических лиц в размере от одной до двух тысяч месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 170-1 в соответствии с Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II; внесены изменения в соответствии с Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.); от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.)

Статья 170-1. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, накопительными пенсионными фондами

1. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, накопительными пенсионными фондами в нарушение требований законодательства Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью второй настоящей статьи, -

влечет штраф на должностных лиц в размере ста, на юридических лиц - в размере восьмисот месячных расчетных показателей.

2. Создание либо приобретение банком, страховой (перестраховочной) организацией, накопительным пенсионным фондом дочерней организации без предварительного разрешения уполномоченного органа -

влечет штраф на должностных лиц в размере трехсот, на юридических лиц - в размере тысячи пятисот месячных расчетных показателей.

Измененная редакция абзаца второго приводится в соответствии с текстом Закона на государственном языке

 

В статью 171 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.07.03 г. № 483-II (см. стар. ред.) (введен в действие с 1 января 2004 года); Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.)

Статья 171. Нарушения, связанные с непредоставлением, а равно несвоевременным предоставлением или предоставлением в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством или законодательством о пенсионном обеспечении, либо представление недостоверных сведений (информации)

Непредоставление, а равно несвоевременное предоставление учредителями (акционерами) банка, накопительного пенсионного фонда и их аффилиированными лицами, накопительным пенсионным фондом, крупным участником открытого накопительного пенсионного фонда, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда, или предоставление ими в уполномоченный орган информации, не содержащей сведений, представление которых требуется в соответствии с банковским законодательством или законодательством о пенсионном обеспечении, либо представление ими недостоверных сведений (информации) -

влекут штраф на физических лиц в размере до ста, на юридических лиц - в размере до двухсот месячных расчетных показателей.

 

В статью 172 внесены изменения Законом РК от 13.03.03 г. № 394-II (см. стар. ред.); Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II (см. стар. ред.)

Статья 172. Нецелевое использование пенсионных активов негосударственного накопительного пенсионного фонда

1. Нарушение организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, порядка инвестирования пенсионных активов, установленного законодательством, -

влечет штраф на должностное лицо в размере до четырехсот месячных расчетных показателей.

2. Неосуществление банком-кастодианом контроля за целевым размещением пенсионных активов негосударственного накопительного пенсионного фонда -

влечет штраф на должностное лицо банка-кастодиана в размере до двухсот месячных расчетных показателей.

Кодекс дополнен статьей 172-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.03 г. № 483-II (введен в действие с 1 января 2004 года); внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)

Статья 172-1. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций и накопительных пенсионных фондов

1. Невыполнение председателем ликвидационной комиссии банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда в срок, установленный уполномоченным органом, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан -

влечет штраф в размере от сорока до семидесяти месячных расчетных показателей.

2. Уклонение председателя ликвидационной комиссии от проведения проверки уполномоченным органом деятельности ликвидационной комиссии либо препятствование ее проведению -

влечет штраф в размере до двадцати пяти месячных расчетных показателей.

3. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление, непредоставление отчетности и дополнительной информации, установленной банковским, страховым законодательством Республики Казахстан и законодательством Республики Казахстан о пенсионном обеспечении, председателем ликвидационной комиссии уполномоченному органу -

влекут штраф в размере от тридцати до пятидесяти месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 172-2 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)

Статья 172-2. Невыполнение накопительными пенсионными фондами, крупными участниками открытых накопительных пенсионных фондов обязанностей, возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия

Невыполнение накопительными пенсионными фондами, крупными участниками открытых накопительных пенсионных фондов обязанностей, возложенных на них уполномоченным органом посредством применения ограниченных мер воздействия, -

влечет штраф на физическое лицо в размере пятидесяти месячных расчетных показателей, на должностных лиц — в размере ста месячных расчетных показателей, на юридических лиц — в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.

 

В статью 173 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 03.06.03 г.