Geum.ru

Кодекс рк об административных правонарушениях

Вид материалаКодекс
Подобный материал:
1   ...   30   31   32   33   34   35   36   37   ...   137
частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, —

влекут штраф на физических и юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, или некоммерческими организациями, в размере до семидесяти, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, — в размере до ста процентов от суммы операции, проведенной с нарушением установленного порядка.

В статью 189 внесены изменения Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III

Статья 189. Исключена Законом РК от 27.07.07 г. № 314-III

Статья 190 изложена в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III

Статья 190. Незаконное использование инсайдерской информации

Действия инсайдеров по передаче инсайдерской информации третьим лицам или незаконному ее раскрытию, а также представление третьим лицам рекомендаций о совершении сделок с ценными бумагами, основанных на инсайдерской информации, если они не причинили крупный ущерб, -

влекут штраф в размере от ста до двухсот МРП.

Статья 191 изложена в редакции Закона РК от 16.05.03 г. № 416-II; в статью внесены изменения Законами РК от 05.12.03 г. № 506-II; от 08.07.05 г. № 72-III

Статья 191. Нарушение срока представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций

Нарушение эмитентом установленного законодательством РК срока представления документов для регистрации изменений и дополнений в проспект выпуска объявленных акций -

влечет штраф на должностных лиц эмитента от сорока до двухсот МРП.

В статью 192 внесены изменения Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II

Статья 192. Недобросовестная реклама деятельности на рынке ценных бумаг

Недобросовестная реклама деятельности на рынке ценных бумаг путем представления и распространения субъектами рынка ценных бумаг недостоверных на момент публикации рекламы сведений -

влечет штраф на рекламодателя в размере от сорока до двухсот МРП.

В статью 193 внесены изменения Законами РК от 16.05.03 г. № 416-II; от 05.12.03 г. № 506-II; от 08.07.05 г. № 72-III; от 19.02.07 г. № 230-III

Статья 193. Представление недостоверных сведений уполномоченному органу на рынке ценных бумаг

1. Непредставление либо представление недостоверных сведений субъектом рынка ценных бумаг уполномоченному органу для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, утверждения отчета об итогах размещения и (или) погашения эмиссионных ценных бумаг, получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, отчетности о своей деятельности, а равно неисполнение субъектом рынка ценных бумаг требований уполномоченного органа, указанных в ограниченных мерах воздействия, -

влекут штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридических лиц в размере от сорока до двухсот МРП.

2. Представление субъектом рынка ценных бумаг уполномоченному органу заведомо ложных сведений об операциях с ценными бумагами, не имеющее признаков уголовно наказуемого деяния, -

влечет штраф на юридических лиц в размере от пятидесяти до трехсот МРП.

В статью 194 внесены изменения Законами РК от 05.12.03 г. № 506-II; от 08.07.05 г. № 72-III; от 19.02.07 г. № 230-III

Статья 194. Нарушение прав держателей ценных бумаг

Нарушение должностными лицами акционерного общества прав акционеров на управление делами акционерного общества, порядка распределения части дохода (выплаты дивидендов), на преимущественную покупку ценных бумаг, на получение информации о деятельности общества, а также нарушение порядка созыва и проведения общего собрания акционеров, установленного законодательством, -

влечет штраф в размере от пятидесяти до двухсот МРП.

2. Нарушение должностными лицами эмитента установленного законодательством порядка выплаты вознаграждения по облигациям и (или) их погашения -

влечет штраф в размере от пятидесяти до двухсот МРП.

Кодекс дополнен статьей 194-1 Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III

Статья 194-1. Нарушение порядка выкупа акций

Нарушение порядка выкупа акций, установленного законодательными актами РК, в том числе выкуп акционерным обществом размещенных акций данного общества при отсутствии методики определения стоимости акций при их выкупе, утвержденной общим собранием акционеров общества, -

влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до ста МРП.

В статью 195 внесены изменения Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III

Статья 195. Нарушение порядка совершения сделок с ценными бумагами

Нарушение установленного законодательством РК порядка совершения сделок с ценными бумагами -

влечет штраф на физических лиц в размере от пятидесяти до ста, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей - в размере от ста до двухсот, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от двухсот до трехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от четырехсот до пятисот МРП.

Кодекс дополнен статьей 195-1 Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III

Статья 195-1. Совершение сделок в целях манипулирования ценами на ценные бумаги

Совершение сделок субъектами рынка ценных бумаг в целях манипулирования ценами на ценные бумаги -

влечет штраф на физических лиц в размере до двухсот, на должностных лиц - в размере от сорока до трехсот, на юридических лиц - от ста до пятисот МРП.

В статью 196 внесены изменения Законами РК от 16.05.03 г. № 416-II; от 05.12.03 г. № 506-II; статья изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III

Статья 196. Нарушение порядка регистрации сделок с ценными бумагами, учета и подтверждения прав по ним

Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг или системы учета номинального держания, а равно нарушение порядка подтверждения прав по ценным бумагам, не имеющие признаков уголовно наказуемого деяния, -

влекут штраф на юридических лиц в размере от сорока до двухсот МРП.

Кодекс дополнен статьей 196-1 Законом РК от 08.07.05 г. № 72-II

Статья 196-1. Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг

Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг, установленных законодательством РК, -

влечет штраф на должностных лиц в размере от двухсот до четырехсот МРП.

В статью 197 внесены изменения Законами РК от 16.05.03 г. № 416-II; от 05.12.03 г. № 506-II; от 08.07.05 г. № 72-III

Статья 197. Нарушение срока представления отчета об итогах размещения и (или) погашения ценных бумаг

Нарушение эмитентом установленного законодательством РК срока представления отчета об итогах размещения и (или) погашения ценных бумаг -

влечет штраф на должностных лиц от сорока до двухсот МРП.

Кодекс дополнен статьей 197-1 Законом РК от 05.12.03 г. № 506-II

Статья 197-1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством к их деятельности

Неоднократное (два и более раза в течение последовательных календарных месяцев) нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг и организатором торгов с ценными бумагами требований, установленных законодательством к их деятельности, -

влечет штраф в размере до трехсот МРП.

Статья 198. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг срока представления отчетов

Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленного законодательством РК срока представления отчетов о своей деятельности в уполномоченный орган на рынке ценных бумаг -

влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот МРП.

В статью 199 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III

Статья 199. Опубликование эмитентом неполной или недостоверной информации о своей деятельности

Опубликование в средствах массовой информации эмитентом неполной или недостоверной информации о деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей публикации в установленном законодательством РК порядке, -

влечет штраф на должностных лиц в размере от сорока до двухсот МРП.

Статья 200. Нарушение обязанности по раскрытию информации на рынке ценных бумаг

Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК, -

влечет штраф на должностных лиц в размере от сорока до двухсот МРП.

В статью 201 внесены изменения Законом РК от 13.03.03 г. № 394-II

Статья 201. Нарушение законодательства о рынке ценных бумаг накопительными пенсионными фондами и организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами

Нарушение накопительными пенсионными фондами порядка учета пенсионных накоплений на персональных счетах вкладчиков (получателей), а также нарушение организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами установленного законодательством о рынке ценных бумаг порядка взаимоотношений с банками-кастодианами и накопительными пенсионными фондами, не причинившее крупного ущерба, -

влекут штраф на должностных лиц в размере от двухсот до четырехсот МРП.

Кодекс дополнен статьей 201-1 Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III

Статья 201-1. Нарушение требований законодательного акта РК об инвестиционных фондах

1. Нарушение акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда требований законодательного акта РК об инвестиционных фондах к содержанию информации о своей деятельности, показателях, характеризующих состав и стоимость чистых активов инвестиционного фонда, а также порядка ее опубликования и распространения -

влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот, на юридических лиц - в размере от трехсот до четырехсот МРП.

2. Распространение или опубликование акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда неточной, неполной или вводящей в заблуждение информации -

влечет штраф на должностных лиц в размере от ста до двухсот, на юридических лиц - в размере от трехсот до четырехсот МРП.

Статья 202. Нарушение прав на информацию о ценных бумагах

Сокрытие информации о ценных бумагах, не являющейся коммерческой тайной, а также препятствование в ее получении субъектами рынка ценных бумаг, если эти деяния не повлекли причинение крупного ущерба, -

влекут штраф в размере до двадцати пяти МРП.

Статья 203. Нарушение ограничений, установленных законодательными актами РК, по проведению платежей

Осуществление юридическими лицами платежа в наличном порядке по гражданско-правовой сделке на сумму свыше четырех тысяч МРП в пользу другого юридического лица -

влечет штраф на юридическое лицо, осуществившее платеж, в размере до пяти процентов от суммы платежа.

В статью 204 внесены изменения Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III

Статья 204. Незаконные действия должностных лиц государственного учреждения и государственного предприятия на праве оперативного управления (казенного предприятия) по принятию денежных обязательств за счет средств государственного бюджета

1. Незаконные действия должностных лиц государственного учреждения или государственного предприятия на праве оперативного управления (казенного предприятия) по принятию денежных обязательств за счет средств государственного бюджета без установленной законодательством регистрации гражданско-правовых сделок и (или) сверх сумм смет, утвержденных уполномоченным органом, повлекшие ответственность Правительства РК или соответствующего местного исполнительного органа по обязательствам государственного учреждения или государственного предприятия на праве оперативного управления (казенного предприятия), -

влекут штраф в размере от двадцати до пятидесяти МРП.

2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -

влекут штраф в размере от пятидесяти до ста МРП.