Geum.ru

Юрист кодекс республики казахстан

Вид материалаКодекс
Подобный материал:
1   ...   8   9   10   11   12   13   14   15   ...   51
№ 107-III (см. стар. ред.); от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 05.07.06 г. № 164-III; Законом РК от 27.07.07 г. № 314-III (введен в действие с 1 января 2008 г.) (см. стар. ред.)

Статья 173. Нарушение требований, установленных законодательством о страховании и страховой деятельности

1. Несвоевременное представление, непредставление либо представление страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером уполномоченному органу недостоверной отчетности либо иной запрашиваемой уполномоченным органом информации в соответствии с законодательством о страховании и страховой деятельности -

влекут штраф в размере до тридцати месячных расчетных показателей.

1-1. Несвоевременное предоставление, непредоставление либо предоставление обществом взаимного страхования уполномоченному органу недостоверной отчетности либо иной запрашиваемой уполномоченным органом информации в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан о взаимном страховании —

влекут штраф в размере от двадцати до пятидесяти месячных расчетных показателей.

2. Невыполнение страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером в срок, установленный уполномоченным органом, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности, непредставление либо несвоевременное представление в уполномоченный орган страховой (перестраховочной) организацией договора о совместной деятельности для его регистрации -

влечет штраф в размере от двухсот до четырехсот месячных расчетных показателей.

3. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение страховой (перестраховочной) организацией установленных уполномоченным органом пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов -

влечет штраф в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей.

4. Осуществление страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым агентом сделок и операций в нарушение законодательства о страховании и страховой деятельности -

влечет штраф в размере до одной десятой процента от суммы сделки либо до ста процентов от суммы полученного дохода по операциям.

4-1. Осуществление обществом взаимного страхования сделок и операций в нарушение законодательного акта Республики Казахстан о взаимном страховании —

влечет штраф в размере от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.

5. Заключение страховой организацией, страховым брокером договора обязательного страхования и исполнения обязательств по нему на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности, -

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

6. Несвоевременное извещение страховой организацией в установленном законодательством порядке страхователей об изменении места нахождения своего постоянно действующего органа, обособленного подразделения, или изменении наименования -

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

7. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию, хранению документов, размещению копии лицензий на право осуществления страховой деятельности, а также нарушение страховой организацией, страховым брокером и страховым агентом установленных законодательством правил учета и хранения бланков страховой документации, работы с наличными деньгами -

влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

8. Несвоевременное представление, непредставление или представление недостоверных сведений страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, а также участниками (учредителями) и аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, крупным участником страховой (перестраховочной) организации, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника страховой (перестраховочной) организации уполномоченному органу -

влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

9. Объявление или опубликование страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -

влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.

10. Ведение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером бухгалтерского учета с нарушением установленных стандартов и методов (принципов) бухгалтерского учета -

влечет штраф на должностное лицо в размере пятидесяти месячных расчетных показателей, на юридическое лицо - в размере пяти процентов от суммы, которая была учтена ненадлежащим образом, но не менее ста месячных расчетных показателей.

11. Составление страховой (перестраховочной) организацией отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, -

влечет штраф на должностное лицо в размере пятидесяти, на юридическое лицо - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.

12. Несообщение страховым брокером в уполномоченный орган о ставших ему известными фактах неплатежеспособности страховой (перестраховочной) организации -

влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.

13. Несообщение актуарием в уполномоченный орган об установленных им фактах несоблюдения страховой (перестраховочной) организацией требований законодательства по формированию страховых резервов -

влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.

14. Исключена в соответствии с Законом РК от 05.05.06 г. № 139-III (см. стар. ред.)

15. Неуплата, несвоевременная уплата либо уплата обязательных или чрезвычайных взносов в неполном объеме в фонд, гарантирующий осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) при принудительной ликвидации страховой организации по договорам обязательного страхования,

- влекут штраф на должностное лицо в размере от тридцати до пятидесяти, на юридическое лицо - в размере от ста до двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.

16. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией требования об обязательности публикования финансовой отчетности и иных сведений в средствах массовой информации в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан -

влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.

В статью 174 внесены изменения Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.)

Статья 174. Нарушение страховой организацией требований, связанных с заключением и исполнением договоров страхования

1. Осуществление незаконной реализации страховых полисов или иных документов, связанных со страхованием, либо неучтенных бланков перечисленных документов -

влечет штраф на должностное лицо в размере от двадцати до пятидесяти, на юридическое лицо - в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей.

2. Неосуществление, а равно несвоевременное осуществление страховой выплаты или неправильное выполнение иных условий заключенного договора о страховании -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей.

3. Утеря документов, представленных клиентом для исполнения договора страхования, -

влечет штраф на юридическое лицо в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей за каждый утерянный документ.

Статья 175 изложена в редакции Закона РК от 03.06.03 г. № 428-II (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.)

Статья 175. Нарушение законодательства Республики Казахстан об обязательном страховании

1. Уклонение страховой организации от заключения договора обязательного страхования, предусмотренного законодательными актами Республики Казахстан, -

влечет штраф на должностных лиц в размере от двадцати до пятидесяти, на юридическое лицо - в размере от двухсот до пятисот месячных расчетных показателей.

2. Уклонение от заключения договора обязательного страхования лицом, обязанным в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан об обязательном страховании заключить договор обязательного страхования, -

влечет штраф на физических лиц в размере от трех до семи, на должностных лиц, индивидуальных предпринимателей, частных нотариусов - в размере от пятидесяти до ста, на юридических лиц, являющихся субъектами малого или среднего предпринимательства, - в размере от двухсот до четырехсот, на юридических лиц, являющихся субъектами крупного предпринимательства, - в размере от пятисот до одной тысячи месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 175-1 в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III

Статья 175-1. Нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан, к порядку назначения (избрания) на должность руководящих работников финансовых организаций

Нарушение финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации -

влечет штраф на юридическое лицо от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 175-2 в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III

Статья 175-2. Несвоевременное уведомление уполномоченного органа об открытии и прекращении деятельности филиалов и представительств финансовых организаций, а также несоблюдение требований законодательства Республики Казахстан при открытии филиалов, представительств финансовых организаций.

Несвоевременное уведомление уполномоченного органа об открытии и прекращении деятельности филиалов и представительств финансовых организаций, а также несоблюдение требований банковского законодательства Республики Казахстан, законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности и пенсионном обеспечении при открытии филиалов, представительств финансовых организаций -

влекут штраф на должностное лицо в размере от сорока до семидесяти, на юридическое лицо - от двадцати до двухсот месячных расчетных показателей.

 

В статью 176 внесены изменения в соответствии с Законом РК  от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.)

Статья 176. Незаконное получение либо нецелевое использование кредита

1. Получение индивидуальным предпринимателем или должностным лицом организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или организации, осуществляющим отдельные виды банковских операций, заведомо ложных сведений о хозяйственном положении, финансовом состоянии или залоговом имуществе индивидуального предпринимателя или организации или об иных обстоятельствах, имеющих существенное значение для получения кредита, льготных условий кредитования, а равно несообщение банку или иному кредитору информации о возникновении обстоятельств, могущих повлечь прекращение кредитования, отмену льгот либо ограничение размеров выделенного кредита, если эти деяния не причинили крупный ущерб, -

влекут штраф в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей.

2. Использование государственного целевого кредита либо кредита, выданного под гарантии государства, не по прямому назначению, если это деяние не причинило крупный ущерб физическому лицу, организации или государству, -

влечет штраф в размере от пятидесяти до ста месячных расчетных показателей.

В статью 177 внесены изменения в соответствии с Законом РК  от 20.01.06 г. № 123-III (введен в действие с 1 января 2006 г.) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 05.07.06 г. № 165-III (см. стар. ред.)

Статья 177. Несвоевременное, неполное зачисление поступлений в республиканский и местные бюджеты и нецелевое использование средств республиканского и местных бюджетов, гарантированных государством займов, поручительств государства, активов государства

1. Несвоевременное, неполное зачисление средств, поступающих в республиканский и местные бюджеты, —

влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до четырехсот месячных расчетных показателей.

2. Несвоевременное, неполное зачисление средств, перечисляемых на счета получателей бюджетных средств в соответствующих банках или организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, —

влечет штраф на должностных лиц в размере от двадцати пяти до семидесяти месячных расчетных показателей.

3. Нецелевое использование средств республиканского и местных бюджетов, гарантированных государством займов, поручительств государства, активов государства —

влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до двухсот месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 177-1 в соответствии с Законом РК от 05.07.06 г. № 165-III

Статья 177-1. Необоснованное (неправомерное) использование средств республиканского и местных бюджетов, в том числе целевых трансфертов и кредитов, а также связанных грантов, гарантированных государством займов, активов государства

Необоснованное (неправомерное) использование средств республиканского и местных бюджетов, в том числе целевых трансфертов и кредитов, а также связанных грантов, гарантированных государством займов, активов государства —

влечет штраф на должностных лиц в размере от пятидесяти до трехсот месячных расчетных показателей.

 

Кодекс дополнен статьей 177-2 в соответствии с