Физическое лицо является владельцем части ценных бумаг (облигаций) организации (ООО). Владелец ценных бумаг обратился к организации (ООО) с просьбой предоставить копии документов о размещении эмиссионных ценных бумаг

Организация отказала владельцу ценных бумаг в предоставлении запрашиваемых документов.

Владелец, не согласившись с отказом организации, обратился в ФСФР России с заявлением о привлечении организации к административной ответственности.

Административным органом (ФСФР России) организация была привлечена к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Организация не согласилась с вынесенным постановлением, указав, что отказала владельцу ценных бумаг в предоставлении запрашиваемых документов в связи с тем, что он не является участником организации, следовательно, в действиях организации отсутствует состав административного правонарушения по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Правомерна ли позиция организации?

Ответ: Позиция ООО, выразившаяся в отказе предоставить владельцу ценных бумаг копии документов о размещении эмиссионных ценных бумаг в связи с тем, что он не является участником ООО, является правомерной, следовательно, в действиях организации отсутствует состав административного правонарушения по ч. 1 ст. 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Обоснование: Согласно ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ непредоставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков предоставления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно предоставление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных ст. 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, в частности документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества.

Пунктом 4 ст. 50 Закона N 14-ФЗ установлено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п. п. 1 и 3 ст. 50 Закона N 14-ФЗ. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества.

Таким образом, организация обязана предоставлять копии документов по требованию участников.

В рассматриваемой ситуации владелец ценных бумаг, запрашивающий документы, не является участником организации.

Однако Закон N 14-ФЗ не содержит перечень документов либо информации, предоставляемых эмитентом по требованию владельца ценных бумаг, который не является участником общества.

Согласно п. 1 ст. 6 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 46-ФЗ) эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации.

Пунктом 1.9 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), эмитент обязан предоставлять копию каждого сообщения, в том числе копию каждого сообщения о существенном факте, публикуемого эмитентом в соответствии с Положением, а также копию зарегистрированных решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и изменений и/или дополнений к ним, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, копию ежеквартального отчета, копии иных документов, обязательное раскрытие которых предусмотрено гл. VIII и X Положения, владельцам ценных бумаг эмитента и иным заинтересованным лицам по их требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 дней с даты предъявления соответствующего требования.

В силу п. 1 ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Пунктом 3 ст. 30 Закона N 39-ФЗ установлено, что под предоставлением информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности определенному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение этим кругом лиц.

Ответственность эмитента за нераскрытие или нарушение порядка и сроков раскрытия информации предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Кроме того, Закон N 46-ФЗ также не содержит перечень документов либо информации, предоставляемых эмитентом по требованию владельца ценных бумаг, который не является участником общества.

Из вышеизложенных норм следует, что в действиях организации отсутствует состав административного правонарушения по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ и, соответственно, она правомерно отказала владельцу ценных бумаг в предоставлении запрашиваемых документов.

Е. Ю.Сысоева

ООО "Инвестиционно-консалтинговый центр"

20.07.2011