Административным органом (ФСФР России) была проведена проверка организации (ОАО) по вопросам соблюдения законодательства о рынке ценных бумаг

В ходе проверки организации было направлено предписание, обязывающее в определенный срок представить в административный орган информацию об адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, раскрываемая на рынке ценных бумаг (о годовых отчетах).

В связи с невыполнением данного предписания в указанный срок административным органом было вынесено постановление о привлечении организации к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Организация не согласилась с вынесенным постановлением, указав, что информация была представлена в административный орган с нарушением срока, в связи с чем данное правонарушение является малозначительным, следовательно, постановление подлежит отмене.

Правомерна ли позиция организации?

Ответ: Свою позицию, выразившуюся в утверждении о том, что нарушение срока представления информации об адресе сайта в сети Интернет является малозначительным правонарушением, организации, скорее всего, придется доказывать в суде. При этом согласно арбитражной практике следует учитывать, что суды, исходя из конкретных обстоятельств дела, могут как признать данное правонарушение малозначительным, так и отказать в признании его таковым.

Обоснование: В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей, на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пп. 5.3.7 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317 (далее - Положение), ФСФР России вправе выдать предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Пунктом 6.1 Положения установлено, что ФСФР России вправе запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции службы вопросам.

В силу п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в частности, направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Объективной стороной правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, является невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

В рассматриваемой ситуации организация нарушила срок предоставления информации об адресе сайта в сети Интернет, следовательно, она была правомерно привлечена к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Однако организация ссылается на то, что данное правонарушение является малозначительным.

В силу ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с п. 18 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10) при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу ч. 2 и 3 ст. 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Пунктом 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 установлено, что возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

Таким образом, согласно Постановлению Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 вопрос о малозначительности в каждом конкретном случае решается судом.

ФАС Западно-Сибирского округа в Постановлении от 19.04.2011 N А03-9565/2010 пришел к выводу о том, что нарушение срока предоставления информации об адресе сайта в сети Интернет является административным правонарушением по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, однако данное правонарушение не было признано судом малозначительным.

ФАС Уральского округа в Постановлении от 17.01.2011 N Ф09-11058/10-С1, напротив, признал правонарушение, совершенное организацией, за которое ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ предусмотрена ответственность, малозначительным.

Таким образом, из вышеизложенного следует, что суды, исходя из конкретных обстоятельств дела, могут как признать данное правонарушение малозначительным, так и отказать в признании его таковым.

Е. Ю.Сысоева

ООО "Инвестиционно-консалтинговый центр"

20.07.2011