При наличии какой степени родства лица могут быть признаны аффилированными? Например, может ли быть признан аффилированным лицом двоюродный родственник супруга/супруги единоличного исполнительного органа АО (генерального директора)?

Ответ: Аффилированными лицами могут быть признаны супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные.

Двоюродный родственник супруга/супруги единоличного исполнительного органа АО (генерального директора) не может быть признан аффилированным лицом по отношению к данному единоличному исполнительному органу.

Обоснование: В силу ст. 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (далее - Закон N 948-1) аффилированными лицами признаются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

В п. 1 ст. 81 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон N 208-ФЗ) указывается, какие лица и при наличии каких обстоятельств признаются заинтересованными в совершении обществом сделки. К таким лицам относятся член совета директоров общества, лицо, осуществляющее функции его единоличного исполнительного органа, в том числе управляющая организация или управляющий, член коллегиального исполнительного органа, акционер общества, имеющий совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, и лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания. Эти лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица; в иных случаях, определенных уставом общества.

Как видно, в Законе N 208-ФЗ не раскрывается понятие аффилированных лиц.

Президиум ВАС РФ выработал свой подход к пониманию аффилированности применительно к ст. 81 Закона N 208-ФЗ (Постановление от 22.03.2012 N 14613/11). Указано, что, поскольку понятие "аффилированное лицо" в Законе N 208-ФЗ не раскрывается, состав лиц, признаваемых аффилированными лицами по отношению к тем, что прямо названы в п. 1 ст. 81 Закона N 208-ФЗ, определяется положениями ст. 4 Закона N 948-1. Причем для признания какого-либо лица аффилированным ст. 4 Закона N 948-1 также не требует наличия у него статуса индивидуального предпринимателя или осуществления им предпринимательской деятельности без оформления такого статуса.

Следовательно, для целей применения положений п. 1 ст. 81 Закона N 208-ФЗ статус индивидуального предпринимателя или занятие предпринимательской деятельностью не требуются ни для физических лиц, по отношению к которым устанавливаются аффилированные лица, ни для самих аффилированных лиц.

Согласно ст. 4 Закона N 948-1 аффилированными лицами физического лица являются, в частности, лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо. Понятие "группа лиц" раскрывается в ст. 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции". К группе лиц относятся, в частности, физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры (п. 7 ч. 1 ст. 9 Федерального закона N 135-ФЗ).

С учетом приведенных положений законодательства и судебной практики можно сделать вывод о том, что аффилированными лицами могут быть признаны только супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные. Следовательно, двоюродный родственник супруга/супруги единоличного исполнительного органа АО не может быть признан аффилированным лицом, что подтверждается в Постановлении ФАС Центрального округа от 28.05.2012 по делу N А64-4317/2011.

С. В.Тимошкова

Группа компаний

"Аналитический Центр"

С. В.Соболева

Группа компаний

"Аналитический Центр"

29.11.2012