Контролируемая поставка как метод досудебного расследования
(Латаускене Э., Матулене С.) ("Наркоконтроль", 2007, N 3) Текст документаКОНТРОЛИРУЕМАЯ ПОСТАВКА КАК МЕТОД ДОСУДЕБНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ
Э. ЛАТАУСКЕНЕ, С. МАТУЛЕНЕ
Латаускене Э., лектор кафедры криминалистики факультета правоохранительной деятельности университета им. Миколаса Ромериса, доктор социальных наук (право) (Вильнюс, Литва).
Матулене С., лектор кафедры криминалистики факультета правоохранительной деятельности университета им. Миколаса Ромериса, доктор социальных наук (право) (Вильнюс, Литва).
Географическое и геополитическое положение обусловило то, что Литва считается транзитным государством. В 2004 г. наше государство было принято в Европейский союз. Одной из стратегических задач Литвы как члена Европейского союза является обеспечение безопасности внешних границ. Поэтому охрана границ государства и борьба с контрабандой координируются не только на национальном уровне, но и согласовываются с другими государствами Европейского союза. В странах Запада, в таких, как США, Великобритания, Германия, Франция, Дания, Финляндия, в том числе и Россия, при раскрытии и расследовании преступлений контрабанды применяется метод контролируемой поставки. Это связано с: 1) хорошим обеспечением сотрудников правоохранительных органов, расследующих преступные деяния, современными техническими, транспортными (например, при необходимости в ходе контролируемой поставки для слежки используются вертолеты, быстроходные катера и др.) и другими средствами, достаточными финансовыми ресурсами; 2) многолетним опытом служб в данной сфере; 3) высоким уровнем квалификации должностных лиц, его повышением; 4) принципом переходности профессионального опыта; 5) опытом сотрудничества с аналогичными службами других стран, взаимным доверием; и др. Одними из важнейших правовых актов, регламентирующих метод контролируемой поставки, являются международные акты (конвенции, международные договора). В ст. 1 Конвенции "О борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств" ООН от 1988 г. <1> сказано, что контролируемая поставка - метод, который позволяет вывезти, перевезти или ввезти на территорию одной или нескольких стран незаконные или вызывающие подозрение наркотические и психотропные вещества, также вещества, указанные в приложениях Конвенции или заменяющие их партии веществ, когда об этом знают и производят осмотр компетентные органы, стремясь выявить лиц, участвующих в преступлениях. -------------------------------- <1> 1988 metu Jungtiniu Tautu Organizacijos konvencija "Del kovos su neteiseta narkotiniu priemoniu ir psichotropiniu medziagu apyvarta" // Valstybes zinios. 1998. Nr. 38 - 1004.
13 декабря 2000 г. в итальянском городе Палермо была подписана Конвенция ООН "Против международной организованной преступности" <2>. В данной Конвенции, ратифицированной Литвой, как специальные методы расследования указаны: метод контролируемой доставки, электронное наблюдение или другие методы наблюдения, операции с использованием тайных агентов. В ст. 2 данной конвенции этот метод характеризуется как метод контролируемой доставки, используя который, незаконно поставляемые или, если имеется подозрение, что это незаконно поставляемые посылки товаров, разрешается вывозить из, перевозить транзитом через или ввозить на территорию одного или нескольких государств, когда их компетентные органы знают об этом и наблюдают, стремясь расследовать преступление и установить личности, связанные с совершением преступления. -------------------------------- <2> Jungtiniu tautu konvencija pries tarptautini organizuota nusikalstamuma // Valstybes zinios. 2002. Nr. 51 - 1933.
В ст. 22 Конвенции "О взаимной помощи и сотрудничестве таможенных администраций", которая подготовлена, руководствуясь ст. К.3 договора Европейского союза <3>, речь идет о контролируемой перевозке. Каждое государство по просьбе другого государства принимает обязательство, что при расследовании преступлений, после совершения которых применяется экстрадиция, на ее территории может быть разрешено проведение контролируемой поставки. -------------------------------- <3> Konvencija del muitines administraciju tarpusavio pagalbos ir bendradarbiavimo, parengta vadovaujantis Europos Sajungos sutarties K.3 straipsniu // Valstybes zinios. 2004. Nr. 112 - 4180.
В ст. 12 Конвенции "О взаимопомощи государств - членов Европейского союза по уголовным делам", которую на основании ст. 34 договора Европейского союза утвердил Совет <4>, речь идет о контролируемой перевозке. О контролируемой перевозке также сказано в ст. 18 второго дополнительного протокола Европейской конвенции "О взаимопомощи по уголовным делам" <5>. -------------------------------- <4> Konvencija del Europos Sajungos valstybiu nariu savitarpio pagalbos bauduiamosiose bylose, kuria pagal Europos Sajungos sutarties 34 straipsni patvirtino Taryba // Valstybes zinios. 2004. Nr. 154 - 5599. <5> Europos konvencijos del savitarpio pagalbos bauduiamosiose bylose antrasis papildomas protokolas // Valstybes zinios. 2004. Nr. 42 - 1374.
В ст. 1 соглашения Правительства Литовской Республики и Правительства Республики Грузия "О сотрудничестве в борьбе с нарушениями таможенных законов" <6> сказано, что контролируемая доставка - метод, применяя который, разрешено незаконные или подозрительные посылки наркотических средств, психотропных веществ или посылки заменяющих их веществ вывозить с территорий стран, перевозить транзитом через них или ввозить их под наблюдением компетентных государственных учреждений, стремясь установить лиц, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ. -------------------------------- <6> Lietuvos Respublikos Vyriausybes ir Gruzijos Respublikos Vyriausybes susitarimas del bendradarbiavimo kovojant su muitines istatymu pazeidimais // Valstybes zinios. 2000. Nr. 87 - 2660.
В ст. 3 Закона Литвы "Об оперативной деятельности" (далее - ЗОД ЛР) <7> сказано, что контролируемая поставка - это санкционированные действия, в ходе которых разрешено на территорию Литовской Республики ввозить, через нее перевозить либо из нее вывозить незаконно транспортируемые или вызывающие подозрение товары, а также другие объекты, контролируя объекты оперативной деятельности, стремясь раскрыть преступные деяния и лиц, организующих, совершающих или совершивших их. -------------------------------- <7> Lietuvos Respublikos operatyvines veiklos istatymas // Valstybes zinios. 2002. Nr. 65 - 2633.
Анализ данных правовых актов показывает, что хотя данный метод применяется правоохранительными органами различных стран и дается его аналогичное определение, однако из-за лингвистических особенностей (в том числе перевода) его обозначение бывает различным, но термины понимаются как синонимы: "контролируемая поставка", "контролируемая доставка" и "контролируемая перевозка". Метод контролируемой поставки применяется при сотрудничестве стран Конвенции не только на международном уровне, но и при необходимости применения этого специального метода заключаются двусторонние или многосторонние договора либо соглашения. Если договор или соглашение не заключены, то решения о применении таких специальных методов расследования на международном уровне принимаются, учитывая каждый отдельный случай, и, при необходимости, учитываются финансовые договоренности и условия договора, юрисдикция, выполняемая заинтересованными государствами (странами Конвенции). Такие договора или соглашения заключаются и осуществляются, последовательно придерживаясь принципа суверенного равенства государств, и выполняются, неуклонно придерживаясь условий тех договоров или соглашений. Решения использовать метод контролируемой поставки на международном уровне, при согласии заинтересованных государств (стран Конвенции) могут охватить такие методы, как: мониторинг товаров и разрешение транспортировать их неизмененными или их изъятие, или замена всех, или части другими. Применяя меру процессуального принуждения, предусмотренную ст. 158 Уголовно-процессуального кодекса Литовской Республики (далее - УПК ЛР) <8> "Действия должностных лиц досудебного расследования, не раскрывающих своей личности", можно провести действия двух видов: -------------------------------- <8> О новой концепции данных процессуальных мер принуждения в УПК ЛР мы уже говорили, см.: Латаускене Э., Матулене С. Меры процессуального принуждения в Уголовно-процессуальном кодексе Литовской Республики: концепция и проблемы применения // Актуальные проблемы теории и практики уголовного судопроизводства и криминалистики. Часть I. М., 2004. С. 66 - 78.
1) негласно проникать в жилые помещения, транспортные средства и осматривать данные объекты, временно изымать и осматривать документы, для исследования изымать вещества, сырье и образцы продукции, а также иные объекты, не оглашая об их изъятии, производить контролируемую поставку, устанавливать отношения с лицами, ставшими объектами расследования преступного деяния и т. п.; 2) провести действия, имитирующие преступное деяние. Как мера процессуального принуждения, контролируемая поставка применяется в делах о контрабанде. Однако такие случаи поставки в Литве при расследовании контрабанды единичны. В УПК ЛР не определено понятие контролируемой поставки, поэтому надо полагаться на понятия, которые определены в указанных выше международных правовых актах, а также на определение контролируемой поставки, указанное в ст. 3 ЗОД ЛР. Необходимо обратить внимание, что, пока не начато досудебное расследование, контролируемая поставка проводится на основании требований ст. 13 ЗОД ЛР "Контролируемая поставка", которую санкционирует Генеральный прокурор ЛР или уполномоченный им заместитель Генерального прокурора либо старшие прокуроры окружных прокуратур, на основании мотивированной рекомендации руководителя субъекта оперативной деятельности или уполномоченного им заместителя. После начала досудебного расследования, при необходимости провести контролируемую поставку, она проводится на основании ст. 158 УПК ЛР "Действия должностных лиц досудебного расследования, не раскрывающих своей личности". Такие действия разрешаются и санкционируются только определением судьи досудебного расследования, получив прошение прокурора <9>. -------------------------------- <9> О проведении действий, предусмотренных ст. ст. 158 и 159 УПК Литовской Республики, может быть принято одно определение судьи досудебного расследования, однако применение этих мер может быть разрешено и отдельными определениями.
Реализация контролируемой поставки согласно литовскому законодательству возможна: 1) выполняя процессуальные действия в соответствии с УПК ЛР, когда принято соответствующее определение судьи или суда (они могут реализоваться сотрудниками досудебного расследования <10>); -------------------------------- <10> Лица, которые не являются должностными лицами досудебного расследования, контрольную поставку могут проводить только в особенных случаях, если в ходе досудебного расследования не имеется иных возможностей установить лица, совершающие преступления.
2) выполняя оперативные действия в соответствии с ЗОД ЛР (которую могут реализовать субъекты оперативной деятельности и субъекты оперативной деятельности вместе с негласными участниками оперативной деятельности (например, когда проводится комплекс оперативных действий - контролируемая поставка и модель имитации преступного деяния). По нашему мнению, необходимо четко разграничивать субъектов контролируемой поставки, выполняющих процессуальные и оперативные действия. На основании упомянутых нормативных актов в Литве возможны следующие виды контролируемой поставки: 1) контролируемая поставка с привлечением к сотрудничеству субъектов контрабанды: а) субъект контрабанды согласен сотрудничать, доставляя предмет контрабанды на место назначения после проведенного задержания на границе; б) субъект контрабанды, установленный в ходе другого расследования, согласен сотрудничать, доставляя предмет контрабанды на место назначения; в) само должностное лицо досудебного расследования, другие лица (на основании ЗОД ЛР - субъекты оперативной деятельности или негласные участники оперативной деятельности) производят контролируемую поставку либо сопровождают нарушителя (субъекта контрабанды); 2) негласное сопровождение - контролируемая поставка, когда предмет контрабанды разрешено транспортировать на место назначения, при наблюдении сотрудников правоохранительных органов и без участия сотрудничающего лица: а) предмет контрабанды обнаруживается в ходе таможенной проверки, субъект контрабанды об этом не знает; б) транспортировщик может знать или не знать о контрабанде; 3) со свободным пропуском - метод расследования, когда предмет контрабанды транспортируется через страну транзитом в другую страну либо на место назначения внутри страны, производится международная контролируемая поставка или имеются предварительные данные о точном времени транспортировки, месте назначении и др. такого груза: а) может инициировать субъект оперативной деятельности; б) может быть результатом задержания или расследования, проводимого за границей. Контролируемая поставка может быть реализована различными видами транспортных средств. По мнению авторов, выполняя контролируемую поставку, целесообразно выделить следующие этапы: 1) задержание контрабанды (в отдельных необходимых случаях); 2) проведение неотложных действий расследования или (и) сотрудничество субъектов расследования по организации и планированию реализации контролируемой поставки; 3) согласие субъекта контрабанды сотрудничать (примечание: этого этапа может и не быть, когда субъект контрабанды не согласен сотрудничать либо ему неизвестно о факте контрабанды); 4) определение места назначения контрабанды, иных данных объективной стороны состава преступления; 5) определение круга подозреваемых, сбор данных о них; 6) подготовка к контролируемой поставке, санкционирование действий; 7) проведение контролируемой поставки; 8) задержание подозреваемых лиц с уликами. При задержании контрабанды должностное лицо досудебного расследования должно быстро принять решение о применении метода контролируемой поставки, так как время является одним из важнейших факторов, позволяющих успешно применять данный метод расследования. Немало времени отнимает проведение процессуальных и иных действий, получение судебных определений, позволяющих произвести контролируемую поставку и другие процессуальные действия, необходимые для успешного применения данной меры процессуального принуждения (контроль над информацией, передаваемой по телекоммуникационным сетям и проведение записи, личный сыск и др. (предусмотренные УПК ЛР)). Необходимо установить, какова будет польза применения данного метода для дальнейшего расследования (юридическая перспектива): а) предусмотреть цели досудебного расследования; б) предусмотреть возможности сыска (собрать и проанализировать данные о субъектах контрабанды, местах их жительства, посещения и работы); в) предусмотреть маршрут контролируемой поставки; место назначения груза; г) предусмотреть возможные контрдействия организаторов контрабанды и т. п.; д) сосредоточить силы сотрудников (специалистов контролируемой поставки, техников, сотрудников подразделения сыска, следователей досудебного расследования и др.) и др. Никакой продолжающейся (с точки зрения уголовного процесса) контролируемой поставки нет. Этот метод процессуального расследования может быть применен лишь в тех случаях, когда без него нельзя достичь установленных целей процесса. Применение этого метода процессуального расследования должно быть немедленно прекращено, когда это становится излишним. Лицу (лицам), в отношении которого была применена контролируемая поставка, и оно об этом не знало, после ее окончания об этом должно быть сообщено. Необходимо сообщить сразу же, как только это возможно, не причинив вреда успеху расследования (ч. 1 ст. 161 УПК ЛР). В сообщении лицу указывается только то, что в отношении его в ходе досудебного расследования была применена мера процессуального принуждения, предусмотренная ст. 158 УПК ЛР. Проводя контролируемую поставку, полученные данные могут быть использованы: 1) в работе следователей досудебного расследования, стремясь быстро и всесторонне расследовать преступление; 2) решая задачи, предусмотренные в ст. 5 ЗОД ЛР <11>. Всю информацию, полученную в ходе контролируемой поставки, проводимой на основании ЗОД ЛР, следователь может использовать как оперативную информацию при расследовании преступлений. Следователь досудебного расследования на основании определенных соглашений может обмениваться данной информацией с другими государствами, учреждениями, службами и т. п. Надо отметить, что четкое взаимодействие с коллегами из компетентных органов заинтересованных государств и комплексное использование имеющихся сил и средств являются непременной основой успеха в осуществлении этого метода на межгосударственном уровне. -------------------------------- <11> В ст. 5 ЗОД ЛР предусмотрены следующие задачи: 1) предупреждение преступных деяний; 2) раскрытие преступных деяний, также установление лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступные деяния; 3) охрана лиц от преступного воздействия; 4) розыск лиц, которые скрываются от досудебного расследования или суда, а также без вести пропавших лиц; 5) предупреждение и раскрытие деяний, угрожающих конституционному строю государства, его независимости, экономической безопасности, обеспечению оборонительной мощности государства или другим важным интересам национальной безопасности; 6) поиск предметов, денег, ценных бумаг, иного имущества, связанного с совершением преступных деяний; 7) охрана государственных тайн; 8) исследование деятельности специальных служб других государств; 9) обеспечение безопасности и иммунитета субъектов оперативной деятельности.
Однако такая информация не может быть основанием для начала досудебного расследования, выполнения определенных действий досудебного расследования и мер процессуального принуждения в Литве. Ее согласно требованиям УПК ЛР необходимо легализовать. Фактические данные, полученные и зафиксированные в ходе контролируемой поставки, проводимой на основании ст. 158 УПК ЛР, имеют доказательное значение и в суде могут быть признаны доказательствами. Обобщая вышеизложенное, можно сказать, что контролируемая поставка является эффективным методом расследования преступных деяний, которым можно контролировать ход задержания субъектов контрабанды, защитить от преждевременного раскрытия свидетелей, уничтожения предмета контрабанды и др. Этот метод осуществляется тогда, когда должностное лицо досудебного расследования принимает решения о необходимости использовать меры процессуального принуждения, предусмотренные в ст. ст. 158, 159 УПК ЛР. Результаты контролируемой поставки являются значимой информацией досудебного расследования, которые могут стать важными доказательствами в процессе судебного разбирательства.
Название документа