Некоторые подходы к формулированию понятия "прекращение уголовного дела"
(Волынская О. В.) ("Российский следователь", 2006, N 3) Текст документаНЕКОТОРЫЕ ПОДХОДЫ К ФОРМУЛИРОВАНИЮ ПОНЯТИЯ "ПРЕКРАЩЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА"
О. В. ВОЛЫНСКАЯ
О. В. Волынская, профессор кафедры уголовного процесса Московского университета МВД России, кандидат юридических наук, доцент.
Предполагаем, что понятие "прекращение уголовного дела" многими процессуалистами воспринимается как вполне очевидное и устоявшееся в теории уголовного процесса, а по этой причине не подвергается изучению даже в ходе диссертационных исследований, прямо сориентированных на эту форму окончания предварительного расследования <*>. Исчезла данная дефиниция и из ряда учебников по уголовному процессу. -------------------------------- <*> В частности, мы не обнаружили рассуждений на эту тему в следующих работах, выполненных в течение последних нескольких лет: Косова С. А. Прекращение уголовного дела в отношении несовершеннолетнего в связи с применением принудительных мер воспитательного воздействия: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Омск, 2002. С. 23; Галимова М. А. Прекращение уголовного дела в связи с примирением сторон в стадии предварительного расследования: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Омск, 2004. С. 27; Варяник А. А. Прекращение публичного уголовного преследования (дела) по нереабилитирующим основаниям: проблемы нормативного регулирования и правоприменения: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Нижний Новгород, 2005. С. 30.
Вместе с тем все многообразие подходов к формулированию рассматриваемого понятия далеко не исчерпано. Словосочетание "прекращение уголовного дела" содержит два неразрывно связанных термина: "прекращение" и "уголовное дело". Формулируя авторские дефиниции, исследователи делают акцент только на первом из них. Игнорируя второе, допускают методологическую ошибку, значительно сужая содержание указанной уголовно-процессуальной категории. Попытаемся ее исправить. Термин "уголовное дело" является одним из наиболее распространенных в уголовно-процессуальной деятельности, юридической литературе по вопросам уголовного судопроизводства, тексте Уголовно-процессуального кодекса. Так, в действующем УПК это словосочетание (в ряде случаев используется и отдельный термин "дело") встречается более тысячи раз. Закон не раскрывает понятия "уголовное дело", в том числе в ст. 5 УПК, содержащей основные понятия, используемые в Кодексе. Однако анализ выражений, применяемых законодателем, например "разбирательство уголовного дела", "уголовное дело подлежит прекращению", "при уголовном деле" и др., позволяет увидеть разные оттенки, значения, которые вложены в рассматриваемое понятие. В уголовно-процессуальной литературе содержанию данного термина также не уделено должного внимания <*>. Понятие "уголовное дело" оставлено без внимания составителями ряда специальных учебно-справочных изданий, содержащих уголовно-процессуальные термины и понятия <**>. Весьма лаконичное и, на наш взгляд, недостаточно четкое понятие "уголовное дело" предложено составителями юридического энциклопедического словаря. Рассматриваемый термин они определяют как дело, возбуждаемое в установленном законом порядке в каждом случае обнаружения признаков преступления <***>. То есть речь в данном случае идет, скорее, о процессуальном производстве. -------------------------------- <*> Имеются лишь отдельные попытки определить его содержание. См., напр.: Мотовиловкер Я. О. Основной вопрос уголовного дела и его компоненты. Воронеж, 1984. С. 8; Кальницкий В. В., Марфицин П. Г. К вопросу о понятии "уголовное дело" // Научный вестник Омской академии МВД России. 2001. N 1. С. 27 - 29. <**> Словарь основных уголовно-процессуальных понятий и терминов / Под. ред. Б. Х. Тулейбековой. Караганда, 1992; Словарь основных уголовно-процессуальных понятий и терминов / Сост. А. М. Баранов, П. Г. Марфицин. Омск, 1997; Словарь основных понятий и терминов по курсам "Уголовный процесс" и "Правоохранительные органы РФ". Барнаул, 1998. <***> Юридический энциклопедический словарь / Гл. ред. А. Я. Сухарев. М., 1987. С. 485.
Сложившееся положение побудило провести описанный ниже анализ. С. И. Ожегов выделяет 11 значений слова "дело" и более полутора десятков устойчивых выражений (так называемых фразеологических единиц), общее значение которых не определяется непосредственно значениями данного слова (например, "между делом") <*>. Из них применительно к рассматриваемому вопросу можно выбрать следующие: 1) работа, занятие, деятельность; 2) событие, обстоятельство, факт, положение вещей; 3) судебное разбирательство, процесс; 4) собрание документов, относящихся к какому-нибудь факту или лицу. Небезынтересно отметить, что в качестве примера к третьему (нумерация наша. - Авт.) значению слова С. И. Ожегов приводит "уголовное дело", к четвертому - "завести дело на кого-нибудь (а также переносное: начать разбирательство)". Аналогичные толкования этого слова приведены и в других словарях русского языка <**>. -------------------------------- <*> Ожегов С. И. Словарь русского языка. М., 1984. С. 136. <**> Малый толковый словарь русского языка. М., 1993. С. 110.
В общей теории права термин "дело" (или "юридическое дело") также употребляется в нескольких значениях. Так, Ф. А. Григорьев и А. Д. Черкасов указывают на то, что "применение права связано с конкретными жизненными обстоятельствами, образующими в своей совокупности фактическую основу разрешаемого дела. Поэтому процесс применения права всегда начинается с установления и исследования фактических обстоятельств дела, являющихся его фактической основой, в отношении которой и применяется юридическая норма" <*>. Выделяют также и стадии процесса применения права, к которым относят: установление фактической основы дела, установление юридической основы дела, принятие решения по делу. -------------------------------- <*> Григорьев Ф. А., Черкасов А. Д. Применение права. В кн. Теория государства и права. Курс лекций / Под ред. Н. И. Матузова и А. В. Малько. Саратов, 1995. С. 346.
В данном случае "дело" понимается как конкретные жизненные обстоятельства. Более точно это значение определил С. С. Алексеев, указав, что "для характеристики правоприменительной деятельности в отношении конкретного фрагмента действительности на практике и в законодательстве существует особое понятие "юридическое дело", а сама правоприменительная деятельность в соответствии с этим рассматривается обычно в качестве ведения юридического дела (производства по делу)" <*>. То есть юридическое дело - это жизненный случай, в отношении которого осуществляются правоприменительные действия. -------------------------------- <*> См.: Алексеев С. С. Общая теория права. Т. 2. М., 1982. С. 328.
С учетом отраслевой (в нашем случае - уголовно-процессуальной) принадлежности такое дело, как правило, именуется уголовным. В уголовном процессе видами юридического дела также могут являться материалы по проверке заявления (сообщения) о преступлении, отказные материалы и др. Кроме того, использование термина "юридическое дело" применимо и к отдельным этапам расследования уголовного дела (например, привлечение в качестве обвиняемого, избрание меры пресечения и др.). С. С. Алексеев отмечает также, что под юридическим делом понимается, кроме того, совокупность документов, фиксирующих факты и действия, то есть указывает еще на одно значение рассматриваемого понятия. Теория права оперирует также понятием "юридический процесс", с которым отождествляется определенная совокупность последовательно совершаемых действий и постановляемых актов. Эта совокупность может быть в отдельных случаях значительной, включать многие действия различного характера, например расследование уголовного дела <*>. Юридический процесс принято подразделять на этапы, вычленять в нем стадии. Одной из них является стадия возбуждения процесса <**>, что применительно к уголовному судопроизводству означает возбуждение уголовного дела (то есть начало производства по делу). При таком подходе понятие "уголовное дело" может рассматриваться как юридический процесс (производство) по конкретному жизненному случаю. -------------------------------- <*> См.: Зайцев М. М. Юридический процесс. В кн.: Теория государства и права. Курс лекций / Под ред. Н. И. Матузова и А. В. Малько. Саратов, 1995. С. 331. <**> См.: Там же. С. 332.
Кроме того, в стадиях юридического процесса выделяют обязательные компоненты, к числу которых относятся и юридические документы, в которых отражаются и закрепляются итоги совершаемых в данной стадии юридических действий <*>. -------------------------------- <*> См.: Горшенев В. М., Шахов И. Б. Контроль как правовая форма деятельности. М., 1987. С. 166.
Таким образом, считаем необходимым обозначить как минимум три значения понятия "уголовное дело": 1) юридическое производство; 2) жизненный случай; 3) совокупность документов. К первому значению можно отнести, например, случаи использования этого понятия в ч. 1 ст. 3 УПК ("производство по уголовным делам"); ч. 4 ст. 20 УПК ("возбудить уголовное дело"); ч. 4 ст. 28 УПК ("производство по уголовному делу продолжается"); ч. 10 ст. 42 УПК ("участие в уголовном деле"); ст. 148 УПК ("отказ в возбуждении уголовного дела") и др. Ко второму значению - п. 3 ч. 2 ст. 42 УПК ("в качестве доказательств по уголовному делу"); п. 3 ч. 1 ст. 81 УПК ("обстоятельств уголовного дела"); ч. 7 ст. 132 УПК ("признавая виновными по уголовному делу"); "разбирательство дела"; ч. 2 ст. 152 УПК ("уголовное дело расследуется"), а также часто используемое в приложениях ст. 476 УПК выражение "обстоятельства дела". К третьему значению - ч. 4 ст. 39 УПК ("материалы уголовного дела"); п. 12 ч. 2 ст. 42 УПК ("выписывать из уголовного дела... снимать копии с материалов уголовного дела"); ч. 2 ст. 81 УПК ("приобщаются к уголовному делу"); п. 5 ч. 3 ст. 81 УПК ("при уголовном деле") и др. Анализируя статьи Уголовно-процессуального кодекса, в ряде случаев можно наблюдать слияние различных значений рассматриваемого понятия. Так, используя в ч. 2 ст. 109 УПК фразу "ввиду особой сложности дела", законодатель, очевидно, имел в виду как сложность данного жизненного случая, так и сложность юридического производства по этому случаю. В ч. 1 ст. 221 УПК, где речь идет о возвращении дела прокурором для дополнительного следствия, под термином "дело" можно, наверное, понимать документы дела, которые возвращаются следователю, и производство по делу, которое, по мнению прокурора, должно быть продолжено. Подобное суждение возникает и при анализе ч. 5 ст. 82 УПК, где говорится о передаче уголовного дела. В ст. 153, 154 УПК, где речь идет о соединении и выделении уголовных дел, в термине "дело" можно усмотреть и производство, и документы, а иногда и жизненный случай. Для наглядности того, что даже в одной норме без всяких объяснений законодатель по-разному относится к рассматриваемому термину, приведем дословно содержание ст. 154 УПК, выделив в тексте слово "дело": "Статья 154. Выделение уголовного дела 1. Дознаватель, следователь или прокурор вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении: 1) отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях, указанных в пунктах 1 - 4 части первой статьи 208 настоящего Кодекса; 2) несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми; 3) иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования. 2. Выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов. 3. Выделение уголовного дела производится на основании постановления прокурора, следователя или дознавателя. Если уголовное дело выделено в отдельное производство для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном статьей 146 настоящего Кодекса. 4. В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные прокурором, следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела. 5. Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу. 6. Срок предварительного следствия по уголовному делу, выделенному в отдельное производство, исчисляется со дня вынесения соответствующего постановления, когда выделяется уголовное дело по новому преступлению или в отношении нового лица. В остальных случаях срок исчисляется с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство". Налицо все многообразие красок. Кроме того, законодатель в отдельных случаях использует формулировки, заменяющие термин "уголовное дело". Например, в ст. 223 УПК определяются сроки дознания, в ст. 162 УПК речь идет о сроках предварительного следствия, ст. 161 УПК поименована "Недопустимость разглашения данных предварительного расследования", в гл. 28 УПК предусмотрены основания, условия и порядок приостановления предварительного следствия. При этом такие фразы отражают различные значения понятия "уголовное дело". Так, "сроки дознания", "сроки предварительного следствия", "приостановление предварительного следствия" соотносятся с первым значением понятия "уголовное дело", то есть они аналогичны выражениям "сроки производства по уголовному делу", "приостановление производства по уголовному делу". Недопустимость разглашения данных предварительного следствия может быть выражена иными словами: 1) недопустимость разглашения обстоятельств конкретного жизненного случая ("уголовное дело" во втором значении); 2) недопустимость разглашения порядка и сущности процессуального производства по делу ("уголовное дело" в первом значении); 3) недопустимость разглашения документов, находящихся в деле ("уголовное дело" в третьем значении) или недопустимость разглашения данных уголовного дела (если одновременно отражаются все три значения понятия "уголовное дело"). Отсутствие единообразного подхода к пониманию термина "уголовное дело" имело место и в ранее действовавшем уголовно-процессуальном законодательстве. Для УПК РСФСР было характерно все изложенное выше. Существовали и иные нюансы. Так, в ч. 2 ст. 154 УПК РСФСР предусматривалась возможность прекращения дела в части. Представляется, что в этом случае о деле можно было говорить как о прекращении производства в отношении какого-то жизненного случая, так и о самой жизненной ситуации. Но здесь могли быть и другие варианты. Так, прекращение дела в части могло быть использовано для изменения квалификации преступления (например, при исключении из обвинения одного из квалифицирующих признаков), для исключения отдельного эпизода преступной деятельности, ранее вмененного обвиняемому, и др. При этом понятие "часть дела" можно толковать несколько иначе, чем термин "уголовное дело". В ряде случаев законодатель не разграничивал различные значения понятия "уголовное дело", а иногда допускал в их употреблении некоторую непоследовательность. Например, все правовые нормы, относящиеся к институту приостановления производства по делу, которые содержались в гл. 17 УПК РСФСР, содержали фразу "приостановление предварительного следствия". Но в иных нормах, относящихся к этому же институту, например в ч. 1 и 2 ст. 133, ч. 2 ст. 257 УПК РСФСР, говорилось о "приостановлении производства по делу", "приостановлении уголовного дела". Как правило, это не вызывало затруднений в процессе реализации права, хотя иногда у правоприменителя возникало чувство непонимания замысла законодателя. Так, согласно ст. 208 УПК РСФСР уголовное дело прекращалось при недоказанности участия обвиняемого в совершении преступления, если исчерпаны все возможности для собирания дополнительных доказательств. Но здесь были возможны две ситуации: 1. Недоказанность участия обвиняемого в совершении преступления не исключает и даже, напротив, предполагает совершение данного деяния другим лицом. 2. Совершение преступления другим лицом, кроме того, которое привлечено в качестве обвиняемого, исключено (например, по факту совершения изнасилования или причинения вреда здоровью, когда потерпевшая прямо указала на данное лицо как на совершившее преступление). Законодатель выражал одинаковое отношение к обоим случаям и тем самым порождал у некоторых, особенно начинающих юристов, неверное мнение, что производство по уголовному делу должно быть прекращено в полном объеме всякий раз при наличии указанных оснований. Но это было далеко не так. В первом случае должно было быть прекращено дело в части (в современной терминологии - уголовное преследование в отношении конкретного лица), а производство по установлению лица, совершившего преступление, продолжено. Во втором - было возможно прекращение всего производства по делу. Мы обозначили лишь самые общие вопросы, которые возникают при толковании понятия "уголовное дело". Считаем, их необходимо учитывать при анализе конструкции "прекращение уголовного дела". В частности, рассматриваемая дефиниция должна содержать указания на окончание уголовно-процессуального производства (т. е. производства по делу), завершение исследования с помощью уголовно-процессуальных средств конкретного жизненного случая (созвучно с окончанием производства по делу, но не тождественно ему), выполнение технических условий делопроизводства (надлежащее оформление материалов дела и т. п.).
Название документа