Правовое регулирование коммерциализации научных исследований: существующие проблемы и предложения по их решению
(Аверьянова А. А.) ("Предпринимательское право". Приложение "Бизнес и право в России и за рубежом", 2013, N 3) Текст документаПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ КОММЕРЦИАЛИЗАЦИИ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ: СУЩЕСТВУЮЩИЕ ПРОБЛЕМЫ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО ИХ РЕШЕНИЮ
А. А. АВЕРЬЯНОВА
Аверьянова А. А., юрист ООО "УК "Джи Эйч Пи", соискатель кафедры коммерческого права и основ правоведения МГУ им. М. В. Ломоносова (г. Москва).
На Всемирном экономическом форуме в Давосе, проходившем в январе 2013 г., премьер-министр России Дмитрий Медведев, как и на форуме в 2011 г., отметил, что развитие инновационной сферы российской экономики является важнейшим государственным приоритетом и работа в этом направлении "идет полным ходом". Одним из основных направлений такого развития является обеспечение трансфера технологий для модернизации российской промышленности и создания условий эффективной экономической мобильности. Цель коммерциализации российских научных разработок, по словам премьер-министра, не в том, чтобы просто реализовать продукцию, а в том, чтобы занять место "в глобальной цепочке добавленной стоимости" <1>. -------------------------------- <1> URL: http://learnip. m/main/dmitriy-medvedev-tsel-kommertsializatsii-nauchnykh-razrabotok-vykhodit-za-ramki-prosto-realizatsii-p/?sphrase_id=6304.
В течение последних нескольких лет Россия держит курс на преобразование из развивающегося сырьевого государства в государство с развитой инфраструктурой, информационным обществом и конкурентоспособной экономикой. Одним из первоочередных условий инновационного развития страны является наличие передового законодательства, способного защитить интересы ученых и изобретателей и урегулировать вопросы внедрения технологий в производство и на рынок. Как метко отмечают В. А. Антонец и Н. В. Нечаева в разработанных ими учебно-методических рекомендациях по основам коммерциализации технологий, в настоящее время прибыль компаний и их стоимость определяют в первую очередь нематериальные активы (права на изобретения, ноу-хау, товарные знаки) и человеческий потенциал. Авторы приводят в подтверждение статистические данные компании Deloitte Consulting LLP, согласно которым 20 лет назад 38% рыночной стоимости компаний на Нью-Йоркской фондовой бирже были представлены нематериальными активами, а в 2002 г. этот показатель достиг 70% <2>. В России данное процентное соотношение значительно ниже. -------------------------------- <2> Антонец В. А., Нечаева Н. В. Основы коммерциализации технологий: Учебно-методический материал по программе повышения квалификации "Инновационная деятельность в научно-технической сфере. Коммерциализация результатов исследований и разработок". Нижний Новгород, 2007. С. 6.
Отстаем мы также и по показателям вовлеченности в инновационные проекты вузов и научных лабораторий. Так, в США и Западной Европе пятьсот из полутора тысяч инновационных проектов реализуется при непосредственном участии независимых исследовательских институтов - университетских лабораторий и центров. Например, научно-исследовательская лаборатория при Массачусетском технологическом университете отчиталась в 2011 г. о проведении 800 исследований по заказу компаний на сумму 111 000 000,00 долл. США <3>. -------------------------------- <3> Бибикова А. Братья по разуму (сотрудничество между наукой и бизнесом: опыт ОК РУСАЛ) // URL: http://www. up-pro. r/library/innovations/niokr/bratja-po-razumu. html.
В чем же состоят причины отставания России от передовых стран в вопросе коммерциализации? 1. Фрагментарное и скудное законодательное регулирование. Одной из важнейших причин отставания представляется недостаточное законодательное регулирование сущности и процессов коммерциализации. Так, в российском законодательстве термин "коммерциализация" появился лишь в 2011 г. и был введен Законом о внесении изменений в Федеральный закон N 127-ФЗ от 23 августа 1996 г. "О науке и государственной научно-технической политике" (далее - Закон о науке). Согласно Закону о науке под коммерциализацией научных и (или) научно-технических результатов (далее - РН(Т)Д) понимается деятельность по вовлечению таких результатов в экономический оборот. Содержание, сущность и признаки данного понятия ни в Законе о науке, ни в иных нормативных правовых актах не раскрываются. В мире интерес к коммерциализации научных разработок проснулся гораздо раньше. Так, еще в 1911 г. Йозеф Шумпетер, занимавшийся проблемами динамического развития рыночной системы и изучавший факторы, которые обеспечивают прогресс и экономический рост, декларировал в качестве основного условия развития общества конкурентное освоение инноваций. Ученый заявлял, что прибыль получает тот, кто раньше других использует нововведение <4>. -------------------------------- <4> URL: http://ru. wikipedia. org/wiki/%D0%A8%D1 %83%D0%BC%D0%BF%D0%B5%Dl%82%D0%B5%Dl%80,_%D0%99%D0%BE%D0%B7%D0%B5%Dl%84.
Динамично развивалось и законодательство в данной сфере. Так, в Америке уже в 1980 г. был принят новаторский Закон Бэйя - Доула, согласно которому права на результаты НИОКР, проведенных за счет федерального бюджета, выходили из-под монополии финансирующего органа и предоставлялись университетам и национальным лабораториям, что должно было стимулировать коммерциализацию технологий. Конгрессом было принято решение содействовать коммерциализации результатов и идей университетских исследований, основной упор был сделан на три основных аспекта трансфера технологий: инвестирование, НИОКР и права на интеллектуальную собственность <5>. -------------------------------- <5> По материалам статьи: Mark Wang и др. Трансфер технологий, разработанных при федеральном финансировании НИОКР: перспективы, определенные Фондом по трансферу технологий // Инновации. N 8. 2003.
Закон о науке в России является основным документом, регулирующим научную деятельность, сферы и порядок взаимодействия научных учреждений и организаций с государством. Представляется логичным и целесообразным включение в Закон о науке норм, регулирующих не только положение субъектов научной деятельности, но и вопросы коммерциализации технологий, в том числе способы коммерциализации, положение и деятельность иных субъектов, вовлеченных в данный процесс, порядок взаимодействия с бизнес-сообществом в данной области, распределение выгод, полученных в результате трансфера технологий и способы финансирования разработок, помимо государственных. Необходимо хотя бы обозначить данные аспекты в Законе о науке, сделав отсылки к иным, уже существующим нормативным правовым актам (например, Гражданскому кодексу Российской Федерации). Так, например, в научной литературе выделяют как договорные, так и внедоговорные способы коммерциализации разработок. К первым отнесены договоры на проведение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, договоры об уступке патента, лицензионные соглашения, договоры о разработке и поставке конструкторской документации, договоры на проведение инжиниринговых работ и оказание консультационных услуг. Среди внедоговорных способов выделяются такие, как внесение прав на результат интеллектуальной деятельности/конструкторской документации в качестве вклада в уставный капитал или имущество хозяйственных обществ, создание совместных предприятий. Закон о науке называет лишь несколько групп договоров в области создания, передачи и использования научной и (или) научно-технической продукции, не раскрывая их сути (ст. 8 Закона о науке). При этом отсутствуют отсылки к конкретным нормативным правовым актам. Представляется, что такое правовое регулирование является недостаточным в эпоху построения информационного общества и инновационной экономики, когда знания и технологии являются основным активом. Стоит с сожалением констатировать, что современное законодательство не содержит целостного правового регулирования трансфера технологий, что является основополагающим фактором неразвитости и бессистемности данного процесса в России. Примечательно, что коммерциализация результатов научных исследований и разработок является в настоящее время одним из показателей для целей оценки результативности деятельности научной организации. При этом действуют такие критерии, как использование инновационных технологий, взаимодействие с реальным сектором экономики и инновационная инфраструктура <6>. -------------------------------- <6> Приказ Минобрнауки РФ от 14.10.2009 N 406 "Об утверждении Типового положения о комиссии по оценке результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, и типовой методики оценки результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения" // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 01.03.2010. N 9.
Несмотря на фрагментарность правового регулирования в области трансфера технологий, несомненно, прогрессивным шагом является включение в 2009 г. <7> в Закон о науке порядка создания и деятельности так называемых малых инновационных предприятий, которые могут создаваться бюджетными научными учреждениями и созданными государственными академиями наук научными учреждениями без согласия собственника их имущества и с уведомлением Министерства образования и науки Российской Федерации. В качестве соучредителей могут привлекаться и иные лица, доля которых не должна превышать 25% акций/2/3 уставного капитала таких предприятий. Деятельность малых инновационных предприятий заключается в практическом применении (внедрении) результатов интеллектуальной деятельности, исключительные права на которые принадлежат создавшим их научным учреждениям. Для таких предприятий установлены налоговые льготы. Так, в ноябре 2010 г. в Налоговый кодекс Российской Федерации были внесены изменения, позволившие им применять упрощенную систему налогообложения <8>. В октябре 2010 г. ставка страховых взносов для таких предприятий была снижена с 34 до 14 <9>. Несмотря на недавнее включение соответствующих норм в Закон о науке, в юридической литературе и прессе высказываются критика правового регулирования деятельности малых инновационных предприятий и предложения по его совершенствованию. Так, например, проректор по науке и инновациям Пермского государственного технического университета В. Н. Коротаев, анализируя ситуацию с малыми инновационными предприятиями, отмечает необходимость установления в законодательстве механизмов уменьшения доли вуза в их уставном капитале, так как без этого развитие бизнеса и привлечение внешних инвестиций (внебюджетных) будут ограничены довольно значительным (от 25 до 33%) участием университета в хозяйственном обществе. В недалеком будущем, по мнению профессора В. Н. Коротаева, нужно продумывать механизмы ликвидации или продажи малых инновационных предприятий при вузах, иначе университеты "обрастут" неэффективными, практически неработающими, "бывшими инновационными" предприятиями <10>. -------------------------------- <7> Федеральный закон от 2 августа 2009 г. N 217-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам создания бюджетными научными и образовательными учреждениями хозяйственных обществ в целях практического применения (внедрения) результатов интеллектуальной деятельности" // Российская газета. N 142. 04.08.2009. <8> Федеральный закон от 27 ноября 2010 г. N 310-ФЗ "О внесении изменения в статью 346.12 части второй Налогового кодекса Российской Федерации" // Российская газета. N 269. 29.11.2010. <9> Федеральный закон от 16 октября 2010 г. N 272-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О страховых взносах в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования и территориальные фонды обязательного медицинского страхования" и статью 33 Федерального закона "Об обязательном пенсионном страховании в Российской Федерации" // Российская газета. N 236. 19.10.2010. <10> URL: http://www. akvobr. ru/ekspress_forum_malye_innovacionnye_predprijatija. html.
2. Низкая правовая осведомленность ученых и научных сотрудников. В настоящее время авторы разработок и сотрудники научных организаций практически не осведомлены о способах защиты их прав, методах коммерциализации и ее возможных результатах. Так, в большинстве случаев ученые не знают, как запатентовать свои изобретения, как передать права на результаты проведенных исследований и каким образом распределяются выгоды, которые они могут извлечь в результате передачи прав на результаты исследований и изобретения. Важным аспектом для целей коммерциализации является также знание потребностей рынка в тех или иных продуктах, исследованиях и услугах. Естественно, ни сами ученые, ни научные организации не исследуют конъюнктуру рынка. В связи с этим возникает необходимость в создании при вузах и научных организациях специальных служб, сотрудниками которых являются не научные сотрудники, а менеджеры, экономисты и юристы, призванные исследовать законодательство и управлять всем процессом трансфера технологий. В МГУ им. М. В. Ломоносова существует Научный парк, созданный еще в 1992 г. Его целями являются стимулирование инновационной деятельности в университете, создание благоприятных стартовых условий для ученых, аспирантов, студентов и благоприятной среды для уже существующих малых и средних инновационных компаний. Одной из основных задач Научного парка является оказание помощи ученым в адаптации к рыночным условиям функционирования экономики, обучение методам организации и ведения бизнеса <11>. При этом Научный парк оказывает в том числе юридические услуги, т. е. предоставляет платные консультации в области права. -------------------------------- <11> URL: http://www. sciencepark. ru/.
На интернет-сайте Научного парка отсутствует хотя бы краткая справка о том, как ученые могут защитить права на свои изобретения и в какую форму облечь передачу результатов своих исследований. При этом, если обратиться к интернет-сайтам иностранных университетов (Гарвард <12>, Университет Вашингтона), отдельные закладки там посвящены краткому описанию правовых аспектов коммерциализации научных исследований. На сайте университета Вашингтона есть раздел "Часто задаваемые вопросы" (F. A.Q.) в данной области <13>. -------------------------------- <12> URL: http://www. otd. liarvard. edu/resources/. <13> URL: http://www. cs. washington. edu/commercialization/ipfaq. html.
Кроме того, в американских вузах существует специальный административный аппарат, круг сотрудников - не ученых, которые занимаются коммерциализацией технологий <14>. Представляется целесообразным и необходимым перенять данный опыт для целей обогащения научных организаций и вузов, обновления технической базы и повышения уровня дохода научных сотрудников. -------------------------------- <14> Дерек Бок. Университеты в условиях рынка. Коммерциализация высшего образования. М., 2012. С. 8 - 9.
Существуют и иные причины отставания России от передовых стран мира в вопросах коммерциализации технологий, однако изложенные выше являются наиболее очевидными, решение которых требует первоочередной проработки.
Название документа