Хищения на транспорте: диалог юристов

(Петров А., Чуб А. В.)

("ЭЖ-Юрист", 2007, N 10)

Текст документа

ХИЩЕНИЯ НА ТРАНСПОРТЕ: ДИАЛОГ ЮРИСТОВ

А. ПЕТРОВ, А. В. ЧУБ

Наряду с договором поставки договор перевозки по праву можно отнести к основополагающим для гражданского оборота. Учитывая ограниченную ответственность перевозчика, защитить свои права владельцу груза непросто, а в случаях, когда груз поврежден или утрачен в связи с действиями третьих лиц, - почти невозможно. Сегодня мы предлагаем анализ проблем, связанных с хищением грузов на транспорте.

Андрей Петров, начальник СЧ СУ Московского УВД на железнодорожном транспорте.

Какими особенностями обладает расследование преступлений против собственности, совершаемых на транспорте?

- Главная особенность - очень большая территория обслуживания, к примеру у Московского УВД 10500 км железных дорог. И хотя для выявления хищения созданы посты ведомственной охраны, а в милиции - отделы по борьбе с преступными посягательствами на грузы, зачастую очень сложно установить, где именно и при каких обстоятельствах они происходят, если нет очевидцев.

Когда в адрес получателя приходит вагон с грузом, представителем железной дороги вызывается сотрудник ОБППГ, приемосдатчик, представитель грузополучателя и в их присутствии вскрывается пломба, которой он опечатан. В вагоне должны быть накладные, иные документы на данный груз, при соответствии груза этим документам считается, что он пришел без хищения. Если выявляется хищение - составляется коммерческий акт, который является основанием для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Сейчас владельцы грузов могут и не обращаться в правоохранительные органы, а решать вопрос о компенсации ущерба исключительно в порядке страховки или гражданского иска. Тогда мы имеем дело с сокрытием преступления, которое тоже является одной из проблем. В первую очередь в нем присутствует выгода перевозчика - он идет на это ради сохранения своего имиджа. К сожалению, уголовное дело возбуждается только по заявлению грузополучателя.

Какими способами устанавливается, где произошло хищение?

- Для этого действуют так называемые оперативные заслоны - оперативные пункты милиции на грузовой станции на стыке областей (ЛПМ). Сотрудники милиции должны осматривать вагоны - есть ли на них следы вскрытия, целы ли пломбы, нет ли на вагонах прорубов. Кроме того, на каждой станции по пути следования состава производится осмотр железнодорожниками и вневедомственной охраной, которые составляют акт о том, что нет следов взлома. Местом хищения, если оно произошло, могут быть:

- станция, где проводилась последняя проверка / станция отправления;

- участок в пути следования состава;

- конечная станция.

С какими сложностями сталкиваются сотрудники милиции при расследовании таких дел?

- Проблема, о которой обязательно хотелось бы упомянуть, - это специальное занижение тарифов со стороны перевозчика. На железной дороге действует Десятое Тарифное руководство, согласно которому устанавливаются расценки на перевозимые грузы за километр. Что делает перевозчик? Для того чтобы платить меньше и сэкономить 20 - 30 тысяч, он вносит фиктивные данные в свои накладные, которые подает на железную дорогу. В результате происходит занижение стоимости перевозки. Если это выявляется (процедура такая же, как и при хищении грузов), то предусмотрены штрафы.

Занижение стоимости перевозки также является уголовно наказуемым действием в силу ст. 165 УК РФ (причинение имущественного ущерба собственнику путем обмана или злоупотребления доверием). Ведь в результате этого могут возникнуть претензии как у РЖД к перевозчикам, так и у грузополучателя, который по такой накладной может получить абсолютно другой груз, чем он ожидал. В то же время доказать иное он не сможет - уголовное дело будет возбуждаться на основании коммерческого акта. В данном случае потерпевшим будут признаны РЖД.

Встречаются и специфические случаи хищения - хищение сопровождающими груз проводниками, подмена пломб на вагонах, срезание дверей.

Однако несмотря на принимаемые меры, обстановка в сфере обеспечения сохранности перевозимого груза остается сложной. Количество зарегистрированных преступлений в этой области возросло за 2006 год на 13,5%. Например, обострена обстановка в сфере сохранности перевозимого железнодорожным транспортом чугуна на участке обслуживания ЛОВД на ст. Тула. За прошедший год зарегистрировано почти в 2 раза больше фактов хищения чугуна, что составляет почти 30% из общей доли грузовых преступлений.

Определенную роль в обострении данной проблемы сыграло резкое увеличение стоимости черных металлов. Совершению преступлений способствует и тот факт, что чугун перевозится в открытом подвижном составе, что создает условия легкодоступности для преступников. Поезда в основном охраняются и сопровождаются охранными структурами, которые ненадлежащим образом исполняют свои функциональные обязанности.

Также негативное влияние на обстановку в ЛОВД на ст. Тула оказывает отсутствие действенного уголовного наказания за совершение преступления. Мера пресечения - арест - в отношении задержанных за хищение чугуна не применяется, а судебные органы зачастую приговаривают к лишению свободы с отсрочкой исполнения.

В чем специфика доказательственной базы по такого рода делам?

- В первую очередь необходимо найти вещественные доказательства, то есть предметы, которые были похищены и (или) с помощью которых было совершено хищение. Плюс показания свидетелей, осмотры места происшествия и судебные экспертизы.

Самая главная проблема - из-за больших расстояний свидетели порой отказываются приезжать к следователю. А у нас нет никакой жесткой законодательной базы для того, чтобы обязать их явиться для дачи показаний. В данном случае повестки не работают, следователи направляют отдельные поручения о производстве допроса и других следственных действий в орган внутренних дел по месту жительства свидетеля.

Как осуществляется взаимодействие при расследовании по таким преступлениям между железнодорожным перевозчиком и органами внутренних дел, между органами внутренних дел и страховыми компаниями, застраховавшими груз от хищения?

- Со страховщиком мы практически никак не взаимодействуем. Грузополучатель является потерпевшим. В рамках уголовного дела он может подать гражданский иск на сумму ущерба, который был ему причинен в результате хищения.

Что Вы можете порекомендовать собственникам грузов в случае хищения для того, чтобы более эффективно защитить свои права?

- Советую страховать свои грузы, а при хищении - заявлять в правоохранительные органы. Правильно оформлять документы, не идти на какие-либо предлагаемые грузоперевозчиком ухищрения, чтобы потом иметь возможность предъявлять законные требования.

Алексей Васильевич Чуб, директор юридического управления ОАО "ВСК".

Преступления, совершаемые на транспорте и связанные с перевозкой грузов, зачастую носят латентный характер. И как следствие, первая проблема, с которой приходится сталкиваться как представителям перевозчика, так и представителям правоохранительных органов и страховой компании, - это определение места и времени совершения хищения груза. Что затруднительно, так как хищения на транспорте всегда носят скрытый характер.

По очень многим страховым событиям расследование противоправных действий приходится начинать без сведений о свидетелях совершенного преступления.

Особенности хищений

Существенно осложняет расследование преступлений и продолжающаяся практика перевозки грузов по так называемым серым схемам. Это особенно распространено при международной перевозке, когда груз к месту назначения приходит совершенно с другими документами, чем при его отправке. На внутренних перевозках груз зачастую отправляется без надлежаще оформленных перевозочных документов и, в частности, товарно-транспортных накладных.

Другая особенность преступлений на транспорте - широкий спектр правовой квалификации такого рода преступных деяний: от банальной кражи до разбойного нападения.

В практике ОАО "ВСК" нередки случаи, когда мы получаем информацию о сговоре совершивших преступление лиц с работниками перевозчика. Конечно, это очень сложно доказуемые факты, но они имеют место на рынке транспортной логистики.

Однако если говорить об особенностях расследования преступлений по страховым событиям на железнодорожном транспорте, то здесь сложилась достаточно эффективная система. В ее основе лежат нормы, закрепленные в Уставе железнодорожного транспорта РФ, распоряжении ОАО "РЖД" от 11.05.2004 N 2020р "Об обеспечении сохранности перевозимых грузов в ОАО "РЖД" и в указании Генпрокуратуры РФ от 03.04.95 N 19/23, МВД РФ N 1/1609, МПС РФ N 103 "О порядке реагирования на признаки преступления и рассмотрения заявлений и сообщений о хищениях грузов".

Все случаи утраты грузов в процессе перевозки, независимо от их стоимости, расследуются специальной комиссией железнодорожной станции по обеспечению сохранности перевозимых грузов с участием руководителей подразделений в составе отделения железной дороги.

Расследование проводится на основе оперативной информации о факте пропажи груза. Нормативными актами установлены достаточно жесткие, но реальные сроки: расследование должно быть полностью закончено на станциях и в отделениях железных дорог в 10-дневный срок, а на железной дороге - в 20-дневный срок с момента отправления оперативного донесения.

Доказательственная база

Основным документом и важным доказательством, служащим основанием для возложения ответственности за несохранную перевозку, является коммерческий акт, составляемый по требованию грузополучателя. Коммерческий акт содержит всю необходимую информацию об обстоятельствах хищения, размере убытка и служит правовым основанием для принятия решения страховщиком по выплате страхового возмещения.

При участии в расследовании таких дел сотрудники страховой компании сталкиваются в первую очередь с несвоевременным поступлением информации об утрате (хищении) груза и с неправильным оформлением документов, фиксирующих первичные следы преступления. Ведь следы преступления утрачиваются в процессе перевозки.

Зачастую коммерческие акты составляются формально, в них искажаются существенные сведения, в экспертном отчете не содержится обоснованных сведений о размере ущерба, не указаны все обстоятельства страхового события, не выявлены причинно-следственные связи, что не позволяет определить потенциальных лиц, причастных к преступлению. Иногда имеет место сговор представителей заинтересованных сторон, например грузополучателя и представителя склада.

В ходе расследования может выясниться и то, что груз в процессе перевозки надлежащим образом не охранялся, хотя при заключении договора страхования это заявлялось как необходимое условие. Или что перевозка осуществлялась с использованием экспедитора без надлежащего оформления договора транспортной экспедиции. Все это значительно затрудняет расследование преступления.

При получении уведомления об утрате, гибели или повреждении груза, в том числе в результате противоправных действий третьих лиц, задача страховщика - прежде всего проследить за правильностью действий страхователя при формировании доказательственной базы о произошедшем событии. Должен быть соблюден порядок оформления случаев недоставки/повреждения грузов в зависимости от типа перевозки.

Страховщик не имеет возможности участвовать в расследовании уголовного дела по факту хищения груза. Он принимает решение о выплате или отказе в выплате на основе полученных данных из правоохранительных органов, в том числе решение по вопросу наличия или отсутствия признаков страхового мошенничества в действиях страхователя.

Наиболее распространенными способами мошенничества при страховании грузов являются:

- страхование несуществующего груза;

- несоответствие по количеству заявленного на страхование и фактически перевозимого груза;

- фальсификация документов о страховом событии;

- ложное сообщение о противоправных действиях третьих лиц в отношении груза или транспортного средства, его перевозящего, с целью сокрытия истинной причины порчи или пропажи груза;

- отправка по поддельным документам заведомо некачественного груза;

- предоставление транспортных средств с заведомо поддельными документами (с целью дальнейшего хищения груза);

- представление украденных (утерянных) документов на транспортные средства, на право управления транспортными средствами и документов, удостоверяющих личность (с целью дальнейшего хищения груза).

Доказательственная база по такого рода делам формируется в процессе оперативно-розыскной деятельности в рамках возбужденного по факту хищения груза уголовного дела. Также важными доказательствами могут являться: сюрвейерский отчет и те документы и сведения, которые могут быть получены страховщиком при урегулировании страхового случая.

При хищении груза, перевозимого железнодорожным транспортом, страховщик имеет право требовать документы из отдела внутренних дел на железнодорожном транспорте, аварийно-технических и аварийно-спасательных служб, заключения государственных комиссий и комиссий Росжелдора, коммерческий акт, график движения по участку, на котором допущено хищение груза, документы, свидетельствующие о наличии и характере систем охраны средств железнодорожного транспорта и др.

При перевозке груза автомобильным транспортом доказательством является наличие и правильность оформления товарно-транспортной накладной. ТТН на перевозку грузов автомобильным транспортом составляется грузоотправителем для каждого грузополучателя отдельно на каждую поездку автомобиля с обязательным заполнением всех реквизитов. Как правило, ТТН выписывается в четырех экземплярах: первый остается у грузоотправителя и предназначается для списания товарно-материальных ценностей; второй, третий и четвертый экземпляры, заверенные подписями и печатями (штампами) грузоотправителя и подписью водителя, вручаются водителю: второй сдается водителем грузополучателю и предназначается для оприходования товарно-материальных ценностей у получателя груза; третий и четвертый экземпляры, заверенные подписями и печатями (штампами) грузоотправителя, сдаются организации - владельцу автотранспорта. Третий экземпляр, служащий основанием для расчетов, организация - владелец автотранспорта прилагает к счету за перевозку и высылает плательщику - заказчику автотранспорта, а четвертый прилагается к путевому листу и служит основанием для учета транспортной работы и начисления заработной платы водителю.

Взаимодействие со страховщиком

Взаимодействие между перевозчиком и страховщиком при расследовании дел по таким преступлениям осуществляется строго в рамках заключенного договора страхования. Страхователь обязан выполнять требования договора, в том числе условия о порядке действий в случае гибели, повреждения или пропажи груза при перевозках. Здесь имеют значение и сроки представления информации, и содержание представляемых документов.

В свою очередь, страховая компания и ОВД взаимодействуют строго в рамках УПК РФ. Особенностью этих отношений является то, что до выплаты страхового возмещения страховая компания (СК) имеет весьма ограниченный уголовно-правовой статус, который фактически лишает ее процессуальных прав. В этот период страховщик работает через страхователя или использует свои скромные, не всегда нормативно закрепленные права.

Тем не менее даже в условиях правового вакуума СК имеет право подать заявление о возбуждении уголовного дела. Как правило, при условии, если имеются основания полагать, что в действиях страхователя имеются признаки состава уголовного преступления, например мошенничества. Тогда СК направляет заявление с изложением всех доводов, что является поводом к возбуждению уголовного дела в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 140 УПК РФ.

В случае возбуждения уголовного дела по факту хищения груза СК может заявить ходатайство о признании компании потерпевшим лицом. При необходимости в рамках возбужденного уголовного дела подается гражданский иск о возмещении имущественного вреда.

Если собственник застраховал свое имущество, то в случае утраты груза он получит от страховой компании страховое возмещение в размере страховой суммы, фактически равной действительной стоимости груза. И что принципиально важно, собственник может не дожидаться окончания расследования уголовного дела либо розыска преступника. В этом и проявляет себя защитная функция страхования.

После выплаты страхового возмещения в соответствии с требованиями ст. 965 ГК РФ к страховщику переходит право суброгационного требования к причинителю вреда. Если утрата груза произошла по вине перевозчика, то требование предъявляется именно к нему.

Чтобы более эффективно защитить свои права, собственникам грузов обязательно надо их страховать от хищения. Тогда бремя негативных последствий возьмет на себя страховая компания. При заключении договора надо обращать внимание на условия договора, которые касаются обеспечения безопасности перевозки: надежность контейнера (тары), наличие охраны на всем пути следования груза, опломбирование и т. п. Если перевозка осуществляется автомобильным транспортом, то обязательным условием может быть наличие двух водителей, правильный выбор перевозчика, остановка транспортного средства только на охраняемой стоянке и т. п.

Во-первых, при утрате груза следует незамедлительно уведомить страховую компанию о наступлении страхового события, во-вторых, надо сделать все необходимое, чтобы в кратчайший срок было возбуждено уголовное дело по факту хищения, а в-третьих, необходимо заактировать факт пропажи груза и установить размер причиненного убытка, т. е. составить коммерческий акт. Коммерческий акт также необходим при предъявлении к перевозчику претензии и иска в случае недостачи или хищения груза.

Название документа