Информационное обеспечение розыскной деятельности
(Головин В. В.) ("Российский следователь", 2006, N 12) Текст документаИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В. В. ГОЛОВИН
Головин В. В., заместитель директора Федеральной службы судебных приставов - заместитель главного судебного пристава Российской Федерации, государственный советник юстиции II класса, заслуженный юрист России, кандидат юридических наук.
Проблемы розыска должника и его имущества являются актуальными и для России, и для всех стран Европы <1>. От разрешения проблем розыска зависят эффективность исполнительного производства, полнота защиты прав кредитора и авторитет правосудия в связи с исполнением судебного решения. Результаты розыска во многом зависят от информационного обеспечения процесса розыска, полноты и своевременности получения судебным приставом - розыскником необходимой информации. -------------------------------- <1> См.: Мельников А. Служба судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации: история, современность и перспективы развития. С. 56; Мельников А. Повышать эффективность деятельности Службы судебных приставов: Материалы Всероссийской конференции "Роль органов юстиции в правовом государстве". С. 3 - 6; Головин В. В., Калганова Л. А. Проблемы управления службой судебных приставов // Бюллетень Службы судебных приставов Министерства юстиции Российской Федерации. 2003. N 2(9). С. 25.
Информационное обеспечение - сердцевина розыскной деятельности в исполнительном производстве. С развитием информационных технологий значение информационно-аналитического обеспечения неуклонно возрастает. Информационное обеспечение исполнительного розыска направлено на получение, сбор, обработку, хранение и выдачу заинтересованным подразделениям судебных приставов, другим министерствам и ведомствам, осуществляющим розыскную работу, соответствующей информации. Перечень подразделений органов юстиции, иных учреждений и организаций, до которых должна доводиться розыскная информация, определяется необходимостью их участия в розыскной работе. Все сотрудники Федеральной службы судебных приставов в пределах своей компетенции обязаны оказывать содействие судебным приставам по розыску в получении необходимых данных о должнике и его имуществе, а также иных фактах, имеющих значение для розыскной работы, и немедленно сообщать о них рапортом в отдел розыска. Информирование ФССП России в субъектах Федерации осуществляется путем направления розыскных заданий и ориентировок. В целях систематизации сведений о разыскиваемых должниках и имуществе должников в розыскном подразделении создается картотека учета розыскных дел и автоматизированный информационный банк данных (ИБД). Сбор информации. Это обширный круг вопросов, затрагивающий интересы сторон исполнительного производства. В него входят сведения о должнике, о взыскателе, их взаимоотношениях, экономических аспектах деятельности и т. д. В сборе информации о должнике можно выделить два направления: - информация, получаемая путем опроса лиц, владеющих информацией о должнике и его имуществе; - получение информации из государственных органов, осуществляющих контрольные или организационные функции. Указанные способы могут быть использованы судебными приставами по розыску в своей работе как в комплексе, так и в отдельности. Информация о должнике и его имуществе. Сбор информации о должнике и его имуществе необходимо начинать с пояснений представителя взыскателя. Прежде всего, необходимо установить, из каких правоотношений возник спор между должником и взыскателем, приведший последнего к такому способу защиты своих прав, как обращение в суд. Чаще всего это кредитные правоотношения, договоры оказания платных услуг, выполнение работ или поставка товара. В каждом конкретном случае необходимо выяснить и по возможности получить ответы на следующие вопросы: какие условия стояли за заключением договора между сторонами? каковы были условия оплаты по договору? давно ли взыскатель работает с организацией-должником? профиль или род деятельности организации-должника? имеет ли взыскатель сведения о наличии имущества у должника? были ли чем-либо обеспечены оплата или возврат денежных средств? После выяснения этих данных необходимо поставить взыскателя в известность о том, что ему необходимо будет оказывать посильную помощь судебному приставу-исполнителю (розыскнику) в исполнении судебного решения. Кроме того, взыскателя следует предупредить, что в соответствии со ст. 12 Федерального закона "О судебных приставах" судебный пристав-исполнитель имеет право давать сторонам обязательные для исполнения поручения по вопросам совершения конкретных исполнительных действий. В случае отказа взыскателя от оказания содействия судебный пристав должен предупредить последнего о том, что в случае невозможности взыскания по основаниям п. 6 ст. 26 Федерального закона "Об исполнительном производстве" (если взыскатель своими действиями (бездействием) препятствует исполнению исполнительного документа) исполнительный лист может быть возвращен без исполнения. Сбор информации путем выявления связей должника. С целью получения информации о должнике в первую очередь следует очертить круг связей должника (рис. 1):
26 < Стержневой < Должник > Форма N 1 > Супруги позиций запрос ПВУ
/\
\/ \/ \/ \/ \/ \/
Учебные < > Сослуживцы < > Соседи < > Родители < > Связи заведения супругов
\/ \/ \/ \/ \/
Друзья < > Деловые < > Друзья, < > Родствен - < > Общие детства партнеры знакомые ники знакомые
Рис. 1. Схема выявления связей должника
1. Опросом соседей по местожительству, садовым участкам, гаражным кооперативам. 2. Опросом сослуживцев, деловых партнеров, бывших супругов, школьных учителей, преподавателей вузов и других учебных заведений. 3. Из сведений по форме N 1 ПВУ УВД, из которой устанавливаются данные о родителях и супругах. Аналогичным образом следует организовать сбор данных о взыскателе (рис. 2).
Взыскатель < > Должник
\/ \/ \/ \/
Деловые < > Общие связи < > Предмет и отношения > < развитие спора
/\ /\ \/ \/ \/ \/ \/
Форма бизнеса, Наличие Другие наличие необходимой конфликтно - информации < > информации < > правовые отношения
Рис. 2. Схема выявления связей взыскателя
При сборе информации о должнике и розыске его имущества с последующим введением полученной информации в банк данных рекомендуется в практической деятельности использовать вопросник.
Вопросник для сбора информации о должнике (информация в банк данных)
Для индивидуальных картотек Для выяснения характера бизнеса должника: рекомендуем решить следующие вопросы: - имя; - название бизнеса; - прозвище (если имеется); - рабочий адрес; - дата и место рождения; - текущие имена и адреса официальных - домашний адрес; лиц и директоров; - характер бизнеса, форма - имена и адреса владельцев акций; организации бизнеса; - текущие названия и адреса партнеров; - доказательство долга - адреса совместных предприятий; (контракт, заем и т. д.); - основа долга; - документ на распоряжение - финансовый отчет; собственностью; - соглашение о залоге; - документ об уплате налога; - документ по истории займа или - данные жены и родственни - кредита; ков, друзей, партнеров - документы на распоряжение и их адреса собственностью
Для выяснения личностных наклонностей должника постарайтесь выяснить: - увлечения (спорт, коллекционирование и т. д.); - семейное положение; - прошлое должника в отношении финансовых или семейных трудностей (если были); - привлекался ли должник ранее к административной или уголовной ответственности, зависел ли от алкоголя или наркотиков; - имевшие место трудности в трудоустройстве или другие проблемы, имевшие место; - об участии должника в гражданских, политических или профессиональных организациях
Получение информации из государственных органов, осуществляющих контрольные или организационные функции. В ходе исполнения судебного решения судебный пристав-исполнитель для установления адреса, места нахождения должника и его имущества осуществляет сбор информации, выясняя через органы, имеющие сведения об организациях, предприятиях, учреждениях и гражданах, имуществе, фактическое наличие должника-организации или гражданина, для чего направляет запросы в: - регистрирующий орган с целью установления полных данных о должнике-организации (учредители, адрес, банковское обслуживание, вид деятельности); - органы Федеральной налоговой службы в целях установления реквизитов (наименование, юридические адреса и местонахождение, установочные данные на руководителей и учредителей фирм, номера банковских счетов, идентификационный налоговый номер, форма собственности, основные виды деятельности), доходов, имеющейся недвижимости и транспортных средств должника, балансовые отчеты организаций-должников, декларации физических лиц (должников); - банки, иные кредитные организации, в которых предположительно находятся на счетах и во вкладах или на хранении денежные средства и иные ценности должника; - подразделения Управления по налоговым преступлениям УВД субъекта Федерации для получения информационно-аналитических сведений о проведенных проверках организаций и об уголовных делах, возбуждавшихся в отношении должностных лиц должника-организации; - адресное бюро ПВУ с целью получения сведений о месте проживания руководителей и учредителей должника-организации; - подразделения Государственной инспекции безопасности дорожного движения МВД России с целью установления данных о регистрации у должника транспортных средств и места нахождения должника-организации или места проживания его руководителей и учредителей; - территориальное управление Федеральной регистрационной службы Минюста России; - региональное отделение Пенсионного фонда Российской Федерации; - Государственное учреждение "Центр технической инвентаризации" в субъекте Федерации; - Муниципальное унитарное предприятие недвижимости (жилые дома, квартиры, офисы, особняки, гаражи, дачи, садовые дома и участки к ним), их балансовой стоимости; - органы Госкомитета России по земельной политике для установления наличия земельных участков, выделенных должнику; - Областную Инспекцию гостехнадзора о наличии у должника сельхозтехники; - органы, занимающиеся регистрацией ценных бумаг на территории субъекта Федерации. Данный перечень запросов является минимально необходимым и, конечно, далеко не исчерпывающим. В процессе получения информации направляются дополнительные или уточняющие запросы. При этом необходимо учесть, что запрашиваемая информация часто носит конфиденциальный характер. Учитывая, что в действующих соответствующих нормативных и подзаконных актах (законодательство о банковской деятельности, ведомственные акты налоговых органов) до сих пор не внесены изменения, одним из важных моментов является корректное составление соответствующего запроса. Рассмотрим некоторые условия и правила формулирования запросов в организации, обладающие необходимой информацией для проведения розыска имеющегося у должника имущества. Запрос в органы Федеральной налоговой службы должен содержать требования о сообщении: - сведения о наличии у должника всех открытых счетов и вкладов в банках и иных кредитных организациях; - просьбу представить баланс должника на последнюю отчетную дату с приложением расшифровки активных статей баланса, в том числе дебиторской задолженности; - сведения о фактическом месте нахождения организации-должника; - дату предоставления последней бухгалтерской отчетности. Из полученных сведений можно сделать предварительный вывод о том, действует ли организация-должник в настоящее время, имеются ли к ней претензии со стороны бюджетов различных уровней, какова валюта баланса предприятия, размер дебиторской и кредиторской задолженности, фактическое местонахождение должника, уровень финансовой дисциплины. Запрос в органы ГИБДД позволяет получить сведения о наличии зарегистрированного автотранспорта, а также об имеющихся ограничениях или обременениях на этот автотранспорт (залог, арест и т. д.). Запрос в органы государственной регистрации недвижимости и сделок с ней должен содержать требование (просьбу) сообщить: - сведения о наличии в собственности (хозяйственном ведении или оперативном управлении) у должника объектов недвижимости; - сведения о наличии в собственности (хозяйственном ведении или оперативном управлении) у должника земельных участков; - сведения о наличии в собственности у должника жилых квартир; - сведения о наличии у должника зарегистрированных прав аренды объектов недвижимости земельных участков; - просьбу временно не производить регистрацию сделок, направленных на изменение прав собственности, - мена, залог, купля-продажа и т. д. Запрос в органы государственной регистрации организаций (ГРП) должен содержать требование сообщить сведения: - о регистрации или перерегистрации, а также о внесении изменений в учредительные документы должника; - сведения об учредителях должника; - сведения о том, является ли должник учредителем каких-либо других предприятий, или об участии должника в других предприятиях. Например, запрос в адрес оформляется на бланках (с указанием исходящего номера документа и даты его направления) за подписью старшего судебного пристава подразделения. В практической деятельности по установлению имущества должника-организации рекомендуется использовать вопросник. Подписи должны заверяться печатью. Каждый запрос должен составляться по одному исполнительному производству и содержать следующие реквизиты: - наименование и местонахождение (почтовый адрес) территориального управления федеральной службы судебных приставов, от которой исходит запрос; - дату вынесения постановления о возбуждении исполнительного производства; - реквизиты исполнительного документа, по которому направляется запрос; - фамилию, имя, отчество должника; место жительства или место пребывания; - дату рождения; - данные документов, удостоверяющих личность (по возможности). Анализ собранных сведений осуществляется после получения исчерпывающей информации из органов государственной регистрации, а также полученных в ходе проведения розыскных мероприятий самим судебным приставом-исполнителем по розыску. При этом основная задача состоит в получении полной информации о должнике и принадлежащем ему имуществе, местонахождении должника и его имущества (рис. 3).
Должник > Имущество должника
> Лица, у которых может < > находиться должник или < принадлежащее ему имущество V V V V
Местонахожде - Местонахождение ние должника > имущества должника
Рис. 3. Схема анализа собранных о должнике сведений
Реализация полученной информации. После проведенного анализа полученной информации о местонахождении должника и его имущества судебный пристав-исполнитель по розыску составляет обзорную справку о проделанной работе с указанием доподлинно установленных и документально подтвержденных адресов местонахождения должника или имущества должника. Справка подшивается в розыскное дело, копия передается судебному приставу-исполнителю, вынесшему постановление о розыске должника или его имущества. После этого судебный пристав-исполнитель, ведущий исполнительное производство, обращается в суд, вынесший постановление о приостановлении исполнительного производства в связи с объявлением розыска с ходатайством об отмене данного постановления. При получении положительного результата судебный пристав-исполнитель производит исполнительные действия, связанные с наложением ареста на имущество должника, с целью погашения исковых требований. Обнаружение имущества должника, находящегося у других лиц, имеет свою специфику. Так, в соответствии со ст. 48 Федерального закона "Об исполнительном производстве" обращение взыскания на имущество должника, находящееся у других лиц, производится по определению суда в присутствии понятых. Его особенность заключается и в том, что помимо розыска имущества должника приходится устанавливать лиц, у которых это имущество может находиться. Зачастую оно уже принадлежит им по праву собственности, но без надлежащего юридического оформления. При осуществлении розыскных мероприятий по установлению местонахождения скрытого имущества, находящегося у других лиц, следует учитывать способы сокрытия такого имущества, которые разделяются на три категории. 1. Физическое перемещение принадлежащей должнику собственности. Это может быть перегон автотранспорта в другой регион, постановка его в "отстойник", вывоз имущества из офиса, квартиры и т. д. 2. Сокрытие прав владения осуществляется путем изменения формы владения. Это может быть продажа принадлежащего должнику имущества, получение ссуды в кредитной организации под залог имущества, принадлежащего должнику и на которое, как он знает, может быть обращено взыскание. 3. Передача прав владения осуществляется в целях сокрытия личности истинного владельца. Это может быть фиктивный брак или развод, фиктивная продажа имущества или фиктивное дарение. Поэтому и возникает необходимость юридически грамотного оформления всех необходимых доказательных документов, подтверждающих принадлежность данного имущества должнику. Они будут необходимы при обращении в суд с ходатайством о вынесении постановления об обращении взыскания на имущество, принадлежащее должнику, но находящееся у других (третьих) лиц. При получении определения суда, дающего право наложения ареста на имущество должника, находящегося у других лиц, судебный пристав-исполнитель в присутствии понятых в соответствии со ст. 51 Федерального закона "Об исполнительном производстве" осуществляет арест имущества. Список контрольных вопросов по установлению имущества должника-организации: 1. Владение недвижимым имуществом. 2. Обязательство по недвижимому имуществу. 3. Владение акциями, облигациями или другими ценными бумагами. 4. Владение инвентарем, материалами или продукцией. 5. Владение оборудованием, инструментом, автотранспортом. 6. Балансовые отчеты. 7. Природа любых претензий, которые организация-должник имеет к другим сторонам. 8. Наличие судебных решений организации-должника к третьей стороне. 9. Собственность, удерживаемая другими сторонами для организации должника. 10. Кредиторы организации-должника. 11. Дебиторы организации-должника. 12. Выплаты дивидендов. 13. Выплаты займов. 14. Выплаты других долгов. 15. Передача активов. 16. Списание или прощение долгов близкородственным сторонам.
------------------------------------------------------------------
Название документа