Некоторые способы и технология преступного захвата предприятий
(Шамратов И. М.) ("Российский следователь", 2010, N 16) Текст документаНЕКОТОРЫЕ СПОСОБЫ И ТЕХНОЛОГИЯ ПРЕСТУПНОГО ЗАХВАТА ПРЕДПРИЯТИЙ <*>
И. М. ШАМРАТОВ
-------------------------------- <*> Shamratov I. M. Some methods and technology of criminal take-over of enterprises.
Шамратов И. М., соискатель Академии управления МВД России, заместитель начальника ВС УВДТ, начальник следственного управления, полковник юстиции.
С учетом анализа следственной и судебной практики по расследованию уголовных дел о преступлениях, связанных с захватом предприятий, рассматриваются некоторые способы и технология совершения данных деяний.
Ключевые слова: криминалистика, криминалистическая характеристика преступлений, преступный захват предприятий, способ преступления.
Taking into consideration the analysis of investigation and judicial practice on investigation of criminal cases related to take-over of enterprises; the author considers some methods and technology of commitment of these actions.
Key words: criminalistics, criminalistic characteristics of crimes, criminal take-over of enterprises, method of crime.
Анализ следственной и судебной практики уголовных дел о преступлениях, связанных с захватом предприятий, показывает их комплексный и организованный характер <1>. Это обусловлено разнообразием и длительностью действий, производимых с целью незаконного отчуждения имущественного комплекса юридического лица. В ряде случаев преступления носят межрегиональный характер, т. е. совершаются в различных регионах, либо одно длящееся преступление может быть начато в одном регионе, а окончено в другом. -------------------------------- <1> Авторами статьи были проанализированы материалы 124 уголовных дел о преступном захвате предприятий, а также обзорные материалы СК при МВД России за период 2005 - 2009 гг.
Указанные и сопряженные с ними обстоятельства предопределяют необходимость разработки частной криминалистической методики расследования преступных захватов предприятий, в основе которой должна находиться криминалистическая характеристика рассматриваемой категории преступлений. Центральное место в криминалистической характеристике преступного захвата предприятий занимает способ преступления. Среди них сегодня выделяются следующие: 1) использование акционерного капитала, способ захвата связан: а) с консолидацией (скупкой) как минимум контрольного пакета акций (доли); б) со скупкой небольшого объема акций (10 - 15%); 2) использование наемного руководства: менеджмент может "выводить" активы на подконтрольные преступникам структуры или брать кредиты под залог собственности и т. п.; 3) использование кредиторской задолженности, где предприятия искупаются и мелкие задолженности предъявляются к единовременной оплате; 4) путем оспаривания приватизации, где условия создаются в тот момент, когда предприятие приватизируется незаконным путем; 5) корпоративная атака на значимые активы предприятия (оспаривание прав собственности на активы); 6) разрушение бизнеса (выход участника из операционной компании, зарегистрированной в форме ООО, переманивание ключевых менеджеров, дезорганизация поставок сырья и сбыта готовой продукции предприятия-объекта); 7) путем использования процедур банкротства. Данный способ имеет следующие разновидности: а) покупку предприятия по заниженной цене в процессе банкротства при реализации внешнего управления; б) покупку предприятия по заниженной цене в процессе банкротства при реализации процедуры конкурсного производства; в) конвертацию захватчиком-кредитором долгов предприятия в контрольный пакет акций на любой стадии банкротства при заключении мирового соглашения; г) создание искусственной задолженности предприятия и последующее его банкротство; д) получение преступником контрольного пакета акций нового предприятия при замещении активов; 8) гринмейл, который может быть сопряжен с прямым, косвенным, внешним и внутренним корпоративным шантажом. Прямой корпоративный шантаж (гринмейл) заключается в приобретении небольшого пакета акций предприятия и продаже его этому же предприятию по завышенной цене с использованием шантажа. К косвенным корпоративным шантажистам относятся чиновники, в том числе работники надзорных контролирующих органов, военные руководящие чины, работники местных администраций, которые вымогают взятки, а также "работают" в пользу своих "карманных" структур в ущерб всем другим участникам рынка. Внутренние шантажисты могут прятаться под маской добропорядочного акционера, члена совета директоров, менеджера или даже профсоюзного лидера; 9) силовой захват предприятия (постепенно уходит в прошлое); 10) доверительное управление. Разновидностью данного способа является "доверительное управление поневоле", когда акции мажоритарного акционера по фиктивным договорам передаются в псевдодоверительное управление сторонней компании, а договор регистрируется у реестродержателя. "Доверительный управляющий" приобретает право голоса по акциям на собраниях акционеров, но не имеет права собственности на них. Далее проводится собрание акционеров, назначается подконтрольный генеральный директор, осуществляется физический "заход" на предприятие, старый менеджмент выгоняют, а активы выводят. Мажоритарии же вынуждены оспаривать в судах несуществующий договор доверительного управления; 11) мошеннические способы, которые, как правило, включаются в рассмотренные выше методы захвата предприятий путем: а) подделки документов, представляемых для государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица <2>. Этот способ захвата собственности позволяет подставному руководителю либо перепродать имущество предприятия нескольким посредникам, чтобы в итоге имущество перешло добросовестному приобретателю, либо закрепиться на предприятии на длительный срок (если распродажа активов пока не входит в его планы). Данный способ преступлений может быть связан с деятельностью представителей налоговых органов; -------------------------------- <2> Изучение СК при МВД России приговоров, вынесенных судами Российской Федерации в 2008 г., показало, что способ совершения рейдерских захватов - регистрация фиктивных сведений в Едином государственном реестре юридических лиц является основным.
б) подделки выписок из реестра акционеров акционерного общества для использования на собрании акционеров. Данный способ обычно применяется для того, чтобы получить перевес на собрании акционеров, голосовать акциями, которые в реальности не принадлежат этому лицу; в) подделки решений (определений) судов общей юрисдикции и арбитражных судов. Данный способ обычно применяется для того, чтобы восстановить (отстранить от должности) директора, ограничить право на голосование определенными пакетами акций на собраниях, запретить собрания, признать право подставных лиц на имущество предприятия и прочее; г) получения процессуальных документов в рамках уголовного судопроизводства. Здесь можно вести речь о двух подвидах: о возбуждении уголовного дела без достаточных оснований для уголовного преследования и об отказе в возбуждении уголовного дела, несмотря на наличие достаточных оснований для возбуждения уголовного преследования. Возбуждением уголовного дела путем фальсификации документов, подкупа органа расследования и т. п. преследуются следующие цели: во-первых, получить доступ к документам по поглощаемому предприятию путем их выемки или истребования на основании запросов; во-вторых, оказать психологическое давление на лицо, которое противодействует захвату предприятия; в-третьих, нейтрализовать физических лиц, которые могут оказать противодействие захвату предприятия, путем ареста акционера, члена совета директоров и пр. Цели приобретают "зеркальный" характер, когда задачей является отказ в возбуждении уголовного дела, несмотря на достаточные основания для возбуждения уголовного дела; 12) "комбинированный" способ. Действия по завладению предприятиями нередко сопровождаются применением насилия к их законным собственникам и охране предприятия, черным пиаром, административным шантажом (налоги, экология, лицензирование и пр.). В некоторых случаях комбинированные способы захвата предприятий связаны с так называемым "чередованием". Такой способ представляет собой последовательное чередование, которые сменяют друг друга в связи с невозможностью по не зависящим от преступников обстоятельств реализации предыдущей комбинации. Вышеприведенная классификация преступных способов захватов предприятий осуществлена по признаку "инструмента захвата". Необходимо учитывать, что процесс незаконного захвата предприятия может быть закончен на разных стадиях в зависимости от целей, потенциала, настойчивости захватчиков, обороноспособности руководителей и сотрудников предприятия, подвергающегося захвату, а также момента, на котором он пресечен. Классическая технология преступного захвата предприятий выглядит следующим образом. На первоначальном этапе (условно называемом "внедрение") решаются вопросы получения минимального (формального) права на часть имущества намеченного к захвату предприятия. Вторая стадия захвата предприятия - смена руководства de jure. Ключевым звеном этой стадии является организация и проведение общего собрания акционеров с гарантированным перевесом голосов на стороне захватчиков. Третий этап - легитимизация нового руководства - заключается в направлении протокола общего собрания акционеров (участников) и соответствующих учредительных документов с внесенными в них изменениями в налоговые органы. Четвертый этап заключается в захвате имущественного комплекса предприятия, который осуществляется при участии частных охранных структур или криминальных объединений путем проникновения на территорию предприятия и вытеснения охраны. Пятый этап связан с легализацией захваченного предприятия (имущества). В ходе его осуществляется первоначальная продажа активов "подставной" фирме, затем имущество перепродается юридическому лицу, одновременно получающему статус добросовестного приобретателя, чьи права нелегко оспорить в судебном порядке. В ряде случаев конечным приобретателем оказывается так называемое офшорное предприятие. Отчуждение имущества юридического лица в интересах преступников является завершающим этапом рассматриваемого комплексного преступления. Вышеописанные этапы захвата предприятия могут как содержать, так и не содержать состав какого-либо иного преступления. Кроме того, процесс завладения может проходить, минуя некоторые из рассмотренных этапов.
------------------------------------------------------------------
Название документа