Когда реорганизацию общества стоит согласовывать с антимонопольным органом?
(Саранчова О.) ("Акционерный вестник", 2012, N 1-2) Текст документаКОГДА РЕОРГАНИЗАЦИЮ ОБЩЕСТВА СТОИТ СОГЛАСОВЫВАТЬ С АНТИМОНОПОЛЬНЫМ ОРГАНОМ?
О. САРАНЧОВА
Саранчова Оксана, юридический консультант, компания TIM Advisers.
Повод для разговора: в некоторых случаях реорганизация компаний может оказывать влияние на состояние конкуренции. А значит - такая процедура подлежит предварительному согласованию со стороны госоргана. Игнорирование подобного порядка обществом может привести к административной ответственности или, что еще хуже, - к судебном спору с ФАС РФ.
Проблемные нормы: ст. 27, ст. 34 Федерального закона (в ред. от 18.07.2011) "О защите конкуренции" N 135-ФЗ.
Вариант решения: разработайте план мероприятий реорганизации; установите в плане реорганизации сроки направления уведомления в ФАС; отслеживайте сроки рассмотрения представленных заявлений.
В каких случаях требуется согласование с ФАС? Согласно российскому законодательству реорганизация в отдельных случаях может совершаться на условиях предварительного или последующего контроля:
Форма контроля Характер совершаемого действия
Предварительный контроль Ходатайство о даче согласия на совершение действий, приводящих к экономической концентрации
Последующий контроль Уведомление об уже совершенных действиях
Предварительный контроль. В гл. 7 Закона о защите конкуренции прямо указаны виды действий, требующих согласования с Федеральной антимонопольной службой (далее - ФАС). Реорганизация в форме разделения и выделения акционерных обществ не подпадает под регулирование антимонопольного законодательства. Согласно ст. 27 Закона к формам реорганизации, требующим получения предварительного согласия ФАС, относятся слияние и присоединение. Данная норма развивает положения п. 3 ст. 57 ГК РФ, согласно которому в случаях, установленных законом, реорганизация юридических лиц может быть осуществлена лишь с согласия уполномоченных государственных органов. Становится ли реорганизация компаний объектом государственного контроля, определяется при помощи исчерпывающего перечня критериев: 1. Суммарная стоимость активов акционерных обществ, участвующих в слиянии (присоединении), активов их группы лиц; 2. Суммарная выручка акционерных обществ, участвующих в слиянии (присоединении), активов их группы лиц; 3. Факт нахождения акционерных обществ, участвующих в слиянии (присоединении), в Реестре хозяйствующих субъектов с долей на рынке > 35%.
Действия Условия Исключения
Слияние коммерческих - если суммарная Указанные сделки, иные организаций стоимость их активов действия осуществляются (активов их групп без предварительного лиц) по последним согласия антимонопольного бухгалтерским органа, но с последующим балансам по его уведомлением об их состоянию на осуществлении, в случае последнюю отчетную если соблюдаются в дату, предшествующую совокупности следующие дате представления условия: ходатайства, 1. Сделки осуществляются превышает 3 млрд. лицами, входящими в одну рублей; группу лиц. - или суммарная 2. Перечень лиц, входящих выручка таких в одну группу, с указанием организаций (их оснований, по которым групп лиц) от такие лица входят в эту реализации товаров группу, был представлен за календарный год, любым входящим в эту предшествующий году группу лицом (заявителем) слияния, превышает в федеральный Присоединение одной или 6 млрд. рублей либо антимонопольный орган в нескольких коммерческих если одна из таких утвержденной им форме не организаций к иной организаций включена позднее чем за один месяц коммерческой организации в реестр; до осуществления сделок, - 3 млрд. рублей - иных действий. лизинговые компании; 3. Перечень лиц, входящих - 2 млрд. рублей - в эту группу, на момент негосударственные осуществления сделок, пенсионные фонды; иных действий не изменился - 1 млрд. рублей - по сравнению с фондовые биржи и представленным в валютные биржи; федеральный - 500 млн. рублей - антимонопольный орган общества взаимного перечнем таких лиц. страхования, Указанные сделки, иные кредитные действия осуществляются потребительские без предварительного кооперативы; согласия антимонопольного - 200 млн. рублей - органа, но с последующим страховщики его уведомлением об их (за исключением осуществлении, в случае страховых если соблюдаются в Слияние финансовых медицинских совокупности следующие организаций или организаций), условия: присоединение одной страховые брокеры, 1. Сделки осуществляются или нескольких профессиональные лицами, входящими в одну финансовых организаций участники рынка группу лиц. к другой финансовой ценных бумаг, 2. Перечень лиц, входящих организации управляющие компании в одну группу, с указанием инвестиционных оснований, по которым фондов, паевых такие лица входят в эту инвестиционных группу, был представлен фондов, любым входящим в эту негосударственных группу лицом (заявителем) пенсионных фондов, в федеральный специализированные антимонопольный орган в депозитарии утвержденной им форме не инвестиционных позднее чем за один месяц фондов, паевых до осуществления сделок, инвестиционных иных действий. фондов, 3. Перечень лиц, входящих негосударственных в эту группу, на момент пенсионных фондов; осуществления сделок, иных - 100 млн. рублей - действий не изменился по страховые сравнению с представленным медицинские в федеральный организации и антимонопольный орган ломбарды. перечнем таких лиц.
Слияние кредитных 33 млрд. рублей. организаций или присоединение одной или нескольких кредитных организаций к другой кредитной организации
Обращаем внимание на то, что не всегда для реорганизации компании, подпадающей под вышеназванные критерии, требуется получение предварительного согласия антимонопольного органа. Такое согласие не требуется: 1. Если организация осуществляется лицами, входящими в одну группу лиц по основаниям, предусмотренным п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции. Речь идет о компании, которая в силу своего участия либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, обладает более чем пятьюдесятью процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале другой компании. Реорганизация таких компаний выведена из-под предварительного антимонопольного контроля; 2. Если соблюдаются в совокупности следующие условия: - действия осуществляются лицами, входящими в одну группу лиц; - не позднее чем за один месяц до реорганизации перечень лиц, входящих в одну группу, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, был представлен в федеральный антимонопольный орган; - в представленном перечне не произошло никаких изменений к моменту реорганизации. Несоблюдение вышеназванных условий исключает возможность совершения сделки в специальном порядке путем последующего уведомления антимонопольного органа о совершенной сделке <1>. -------------------------------- <1> Постановление ФАС Московского округа от 17 февраля 2010 г. N КА-А41/218-10; Постановление ФАС Московского округа от 13.08.2009 N КА-А40/7376-09 по делу N А40-6895/09-21-47.
3. Осуществление таких действий предусмотрено актами Президента Российской Федерации или актами Правительства Российской Федерации.
Действия Условия
Слияние (присоединение) Суммарная стоимость активов: коммерческих организаций Суммарная выручка 400 миллионов рублей (за исключением финансовых организаций)
Слияние (присоединение) Суммарная стоимость активов финансовых организаций - до 3 млрд. рублей - лизинговые компании; - до 2 млрд. рублей - негосударственные пенсионные фонды; - до 1 млрд. рублей - фондовые биржи и валютные биржи; - до 500 млн. рублей - общества взаимного страхования, кредитные потребительские кооперативы; - до 200 млн. рублей - страховщики (за исключением страховых медицинских организаций), страховые брокеры, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных Слияние (присоединение) фондов, паевых инвестиционных фондов, финансовых организаций негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов; - до 100 млн. рублей - страховые медицинские организации и ломбарды.
Слияние (присоединение) Суммарная стоимость активов до 33 млрд. кредитных организаций рублей.
Последующий контроль. Порядок согласования с ФАС и документы, необходимые для согласования. В Законе о защите конкуренции нет указаний на то, как скоро с момента принятия решения о реорганизации компания должна направить соответствующие ходатайства. Однако очевидно, что такое согласие должно быть получено до совершения действия по государственной регистрации в качестве юридического лица вновь создаваемой организации <2>. -------------------------------- <2> Постановление ФАС ЦО от 07.05.2007 по делу N А14-185/07/7/11.
Юридическое лицо считается созданным со дня внесения соответствующей записи в Единый государственный реестр юридических лиц (п. 2 ст. 51 ГК РФ). Учитывая, что принятие решения о реорганизации относится к компетенции общего собрания акционеров (пп. 2 п. 1 ст. 48 Закона об акционерных обществах <3>), ходатайство о присоединении или слиянии может быть направлено после принятия общим собранием акционеров общества решения о создании общества в результате реорганизации, но до внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц. -------------------------------- <3> Федеральный закон от 26.12.1995 (в ред. от 28.12.2010) N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".
Что касается уведомительного порядка, то антимонопольный орган должен быть уведомлен не позднее чем через сорок пять дней после даты слияния (присоединения) (ст. 30 Закона о защите конкуренции). Юридическое лицо считается реорганизованным, за исключением случаев реорганизации в форме присоединения с момента государственной регистрации вновь возникших юридических лиц. При реорганизации юридического лица в форме присоединения к нему другого общества первое считается реорганизованным с момента внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности присоединенного лица. В целях получения предварительного согласия или уведомления антимонопольного органа в антимонопольный орган в качестве заявителей обращаются: - лица, осуществляющие соответствующие действия (с ходатайством); - лица, на которых возложена обязанность уведомлять антимонопольный орган об осуществлении действий (с уведомлением). К примеру, в случае присоединения к акционерному обществу другого акционерного общества обязанность по уведомлению антимонопольного органа (направления ходатайства) возлагается на общество, к которому осуществляется присоединение. Одновременно с направлением антимонопольному органу ходатайства или уведомления Законом об акционерных обществах предусмотрено обязательное представление документа, подтверждающего уплату государственной пошлины. За принятие решения об осуществлении действий, подлежащих государственному контролю, уплачивается пошлина, которая согласно пп. 89 п. 1 ст. 333.33 НК РФ составляет 20 000 рублей. П. 5 ст. 32 Закона о защите конкуренции установлен исчерпывающий перечень сведений, представляемых в антимонопольный орган одновременно с ходатайством или уведомлением о реорганизации, подлежащей государственному контролю. Среди них, в частности, документы или сведения, определяющие предмет и содержание сделок, иных действий, подлежащих государственному контролю. Федеральным антимонопольным органом устанавливается форма, в которой данные сведения должны быть представлены <4>. -------------------------------- <4> Приказ ФАС РФ от 17.04.2008 N 129 (в ред. от 20.04.2010) "Об утверждении формы представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями, предусмотренными статьями 27 - 31 Федерального закона "О защите конкуренции".
На рассмотрение ходатайства антимонопольному органу отводится 30 дней с даты его получения. После чего он обязан письменно сообщить заявителю о принятом решении с указанием мотивов его принятия (в некоторых случаях этот срок может быть продлен). В рамках детализации порядка представления в антимонопольный орган ходатайств и уведомлений об осуществлении сделок, иных действий Приказом ФАС России от 20 сентября 2007 г. N 293 утвержден Административный регламент <5>. -------------------------------- <5> Приказ ФАС от 20 сентября 2007 г. N 293 "Об утверждении Административного регламента ФАС по исполнению государственной функции по согласованию создания и реорганизации коммерческих организаций в случаях, установленных антимонопольным законодательством РФ".
В каких случаях ФАС может отказать в согласовании реорганизации? По результатам рассмотрения ходатайства о даче согласия на реорганизацию, подлежащую государственному контролю, антимонопольный орган может принять решение: - об удовлетворении ходатайства; - об отказе в удовлетворении ходатайства; - о продлении срока рассмотрения ходатайства. Рассмотрим подробнее два последних решения. Решение об отказе в удовлетворении ходатайства принимается в случае, если: - реорганизация приведет или может привести к ограничению конкуренции; - при рассмотрении представленных документов антимонопольный орган обнаружит недостоверность представленной информации; - компанией не представлены имеющиеся у нее и запрошенные антимонопольным органом сведения, при отсутствии которых не может быть принято соответствующее решение. Решение о продлении срока рассмотрения ходатайства принимается в связи с определением условий, после выполнения которых антимонопольный орган принимает решение об удовлетворении ходатайства. Для компаний определяется также срок выполнения таких условий, который не может превышать девять месяцев. Такие условия являются неотъемлемой частью решения о продлении срока рассмотрения этого ходатайства (ст. 33 Закона о защите конкуренции). Компания, созданная без получения предварительного согласия (без направления последующего уведомления) антимонопольного органа, в результате слияния или присоединения ликвидируется либо реорганизуется в форме выделения или разделения в судебном порядке по иску антимонопольного органа. Основанием для этого является ограничение конкуренции как следствие такой реорганизации (ст. 34 Закона о защите конкуренции). Важно отметить, что, если компания не осуществит реорганизацию в течение года с момента получения положительного решения антимонопольного органа, пакет документов на получение разрешения предстоит подавать заново. Судебная практика по вопросу: Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 5 апреля 2011 г. N 17АП-2103/2011-АК; Постановление ФАС Московского округа от 17 февраля 2010 г. N КА-А41/218-10; Постановление ФАС Московского округа от 13.08.2009 N КА-А40/7376-09 по делу N А40-6895/09-21-47; Постановление ФАС ЦО от 07.05.2007 по делу N А14-185/07/7/11; Постановление Федерального арбитражного суда Дальневосточного округа от 13 сентября 2010 г. N Ф03-6041/2010. Практические рекомендации. При принятии решения о реорганизации важно помнить о требованиях антимонопольного законодательства и оценивать процедуру реорганизации с точки зрения критериев, обусловливающих подпадание ситуации под контроль со стороны государства, и соблюдать свои публично-правовые обязанности. В противном случае неизбежно наступление административной ответственности, которая наступает в случае: - непредставления соответствующих ходатайств (уведомлений); - представления заведомо недостоверных сведений; - нарушения порядка и сроков подачи ходатайств (уведомлений). В настоящее время в первом чтении принят проект Федерального закона N 576274-5 "О внесении изменений в Федеральный закон "О защите конкуренции" и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации". Данным документом существенно повышаются пороговые значения активов и оборота компаний, при которых требуется предварительное согласие антимонопольного органа на совершение сделок, иных действий. Одновременно вдвое повышаются пороговые значения активов компаний по уведомлениям антимонопольного органа о совершенных сделках и иных действиях. Это позволит устранить избыточное административное регулирование в этой сфере и обеспечить более тщательный контроль за процессами реорганизации, в результате которых может возникнуть риск ограничения конкуренции. Комментарий редакции. Перед проведением реорганизации разработайте план ее мероприятий. В таком плане обязательно установите сроки направления уведомления в ФАС. При этом не стоит пренебрегать предварительным уведомлением, ведь многие компании рассчитывают "на авось". Сначала проводят реорганизационные мероприятия, а затем ждут, что контролирующее ведомство признает факт реорганизации. Руководствуйтесь принципом: "Спасение утопающих - дело рук самих утопающих". Готовьте заранее перечень документов. При направлении в ФАС уточните, все ли документы представлены правильно, поскольку в случае отсутствия каких-либо документов может быть принято решение о продлении срока рассмотрения ходатайства или отказе в его рассмотрении. Отслеживайте сроки рассмотрения представленных заявлений. Не старайтесь скрыть информацию. Ведь, если при рассмотрении представленных документов антимонопольный орган обнаружит недостоверность такой информации, он откажет компании. В результате сроки реорганизации могут быть продлены, что может повлечь судебные издержки и споры с контрагентами и персоналом компании. Нормативная база по вопросу: Постановление Правительства РФ от 19 декабря 2007 г. N 896 "Об утверждении Правил формирования и ведения Реестра хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35% или занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка федеральными законами установлены случаи признания доминирующего положения хозяйствующих субъектов" (в ред. Постановления Правительства РФ от 29.12.2008 N 1063); Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 N 334 (в ред. от 09.03.2010) "Об установлении величин активов финансовых организаций (за исключением кредитных организаций) в целях осуществления антимонопольного контроля"; Постановление Правительства РФ от 30.05.2007 N 335 (в ред. от 01.06.2010) "Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля"; Приказ ФАС РФ от 17.04.2008 N 129 (в ред. от 20.04.2010) "Об утверждении формы представления антимонопольному органу сведений при обращении с ходатайствами и уведомлениями, предусмотренными статьями 27 - 31 Федерального закона "О защите конкуренции"; Приказ ФАС от 20 сентября 2007 г. N 293 "Об утверждении Административного регламента ФАС по исполнению государственной функции по согласованию создания и реорганизации коммерческих организаций в случаях, установленных антимонопольным законодательством РФ".
------------------------------------------------------------------
Название документа