Статус кредитора в процессе о несостоятельности (банкротстве)

(Плотникова Н.)

("Российская юстиция", N 11, 1998)

Текст документа

СТАТУС КРЕДИТОРА В ПРОЦЕССЕ

О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ)

Н. ПЛОТНИКОВА

Н. Плотникова, Институт государства и права РАН.

Статья 143 Арбитражного процессуального кодекса РФ и ст. 28 Федерального закона от 8 января 1998 г. "О несостоятельности (банкротстве)" устанавливают, что дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными названным Законом.

В связи с этим возникает вопрос о применении норм АПК РФ по аналогии к процессу о банкротстве и о применении к кредитору и должнику норм, регулирующих правовое положение истца и ответчика.

В соответствии со ст. 24 АПК РФ сторонами по делу являются истец и ответчик. В части второй указанной статьи определено, что истцами являются организации и граждане, предъявившие иск в своих интересах или в интересах которых предъявлен иск. Ответчиками по части третьей этой же статьи являются организации и граждане, к которым предъявлено исковое требование. Значит, арбитражный суд исходит из предположения о наличии спорного права у одной из сторон и о существовании обязанностей у другой стороны арбитражного процесса. Истец - предположительно обладатель спорного права, ответчик - лицо, которое, по утверждению истца, нарушило его права и интересы.

Необходимо сравнить места сторон в процессе по экономическому спору и процессе по делам о несостоятельности (банкротстве), их права и обязанности, а также рассмотреть вопрос о применимости к делам о несостоятельности (банкротстве) норм АПК РФ.

В представлении участников процесса по делу о несостоятельности (банкротстве) кредитор и должник привычно встают на место истца и ответчика. В самом деле, правовое положение кредитора и должника как лица, перед которым не исполнены надлежащим образом обязательства (носителя предположительно нарушенного права), и лица, не исполнившего обязательства (предположительно нарушителя права), сходны с положением истца и ответчика.

Однако при ближайшем рассмотрении сходство кредитора с истцом заканчивается на том, что кредитор, так же как и истец, подает заявление, являющееся основанием для возбуждения производства по делу. Между ответчиком и должником вообще нет никакого сходства, кроме того, что оба они - участники процесса в арбитражном суде.

Заявление кредитора не является исковым, применение норм АПК РФ в отношении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) осуществляется с оговорками. Например, ст. 25 АПК РФ "Предъявление иска по месту нахождения ответчика" следовало до вступления в силу Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" применять с оговоркой о том, что под исковым заявлением можно понимать заявление о несостоятельности (банкротстве), а под истцом - кредитора, ст. 26 "Подсудность по выбору истца" - с оговоркой, что под истцом здесь также может пониматься и кредитор. Кстати, тут же возникает вопрос о том, возможно ли вообще применение ст. 26 АПК РФ к делу о несостоятельности (банкротстве).

Автор этой статьи в практике столкнулся со случаем, когда заявление о несостоятельности (банкротстве) было возвращено арбитражным судом на основании ст. 107 АПК РФ (неподведомственность), которая предусматривает основания возврата искового заявления, при том, что действующий Закон "О несостоятельности (банкротстве)" вообще не предусматривал возврата заявления о несостоятельности (банкротстве), кроме как в случаях несоблюдения досудебного порядка (направления извещения с требованием об уплате задолженности). В то же время после возбуждения производства о несостоятельности (банкротстве) другой кредитор не вправе обращаться с заявлением о банкротстве должника, хотя бы решение по делу еще и не вынесено. Другой кредитор мог заявить ходатайство о привлечении его в качестве кредитора в уже начавшемся судебном процессе. В этом случае отказ в принятии заявления кредитора о признании несостоятельным (банкротом) должника, в отношении которого уже ведется судебный процесс по заявлению другого кредитора, надо считать обоснованным, хотя об этом в АПК РФ ничего не сказано. Следовательно, применение АПК РФ к рассмотрению дел о несостоятельности (банкротстве) обязательно связано с необходимостью сравнивать положение сторон в процессе по делам о несостоятельности (банкротстве) с положением сторон в процессе по экономическим спорам, устанавливать сходство, а затем формулировать условия, при которых нормы АПК РФ могут применяться в делах о несостоятельности (банкротстве).

В статье "Разбирательство дел о банкротстве в Высшем Арбитражном Суде" (Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1998. N 2) как раз комментируется применение АПК РФ, в том числе ст. ст. 107 и 108, к делам о несостоятельности (банкротстве). Комментарий не противоречит закону и выражает компетентное мнение квалифицированного юриста. Более того, он основан на судебной практике. Тем не менее тут видна тенденция заменить правовое регулирование правоприменительной практикой, которая может привести к произвольной трактовке норм АПК РФ относительно процедуры банкротства.

Арбитражный суд поставлен перед проблемой разрешения правовых вопросов в отсутствие должного правового регулирования. Правда, эта проблема стала менее острой после принятия нового Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)". Правоприменительная практика арбитражного суда не должна и не может заменить закон, поскольку восполнение правовых норм за счет судебной практики чревато нарушением интересов сторон.

Таким образом, одно лишь положение о том, что дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются по правилам АПК с особенностями, установленными Законом о несостоятельности (банкротстве), не разрешают всех вопросов, возникающих при рассмотрении таких дел. Можно дискутировать, является ли в данном случае аналогией права применение норм АПК РФ при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве), согласно ст. 143 АПК РФ и ст. 28 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)". Однако даже если рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве) по нормам для рассмотрения экономических споров считать аналогией закона, то она - исключение, подтверждающее правило о неприменении процессуальных норм по аналогии.

Особо стоит вопрос о правовом статусе кредитора.

Кредитор подает заявление о признании должника несостоятельным (банкротом) в целях защиты своих имущественных прав и интересов в связи с неуплатой ему должником денежных средств, неисполнением (ненадлежащим исполнением) обязательств, словом, непогашением задолженности, возникшей по тем или иным основаниям.

Выше упоминалось о случае, когда в приеме заявления о признании несостоятельным (банкротом) было отказано арбитражным судом по мотивам того, что дело неподведомственно арбитражному суду. Причиной такой неподведомственности, по мнению суда, было то, что кредитор получил право требования к должнику на основании договоров уступки прав, иначе говоря, не являлся первоначальным кредитором.

Судом была допущена ошибка - отказ в подп. 1 п. 1 ст. 107 АПК РФ подразумевает, что дело неподведомственно арбитражному суду в силу ст. 22 АПК РФ. Кроме того, основания возникновения задолженности перед кредитором, возможность ее погашения и другие обстоятельства неоплатности долгов, служившие критерием признания арбитражным судом лица банкротом, должны рассматриваться в процессе, а не во внесудебном порядке, как это имело место в описываемом случае. Однако дело даже не в этом, а в том, что приведенный пример характеризует пробелы регулирования правового статуса кредитора и оснований признания его таковым. Вольная трактовка права кредитора на возбуждение производства о несостоятельности (банкротстве) возможна не только на основании прежнего Закона о несостоятельности (банкротстве), но и на основании нового Закона.

Данный вывод основан на следующем. По новому Федеральному закону "О несостоятельности (банкротстве)" под несостоятельностью понимается признанная арбитражным судом или объявленная судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей (ст. 2). При этом понятие кредитора как такового отсутствует. По сути "кредитор" это и есть "кредитор по денежным обязательствам" (см. ст. 11 Закона "О несостоятельности (банкротстве)"). При этом ст. 2 Закона дает понятие конкурсного кредитора и подразумевает под таковыми кредиторов по денежным обязательствам, за исключением граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, а также учредителей (участников) организации - должника по обязательствам, вытекающим из такого участия.

Таким образом, кредиторы по денежным обязательствам могут быть конкурсными и иными (граждане, здоровью и жизни которых причинен вред, и учредители).

Конкурсные кредиторы - это всегда кредиторы по денежным обязательствам. В ст. 11 названного Закона определяется, что кредиторами по денежным обязательствам являются российские и иностранные физические и юридические лица, а также Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования. Пункт 2 ст. 11 гласит: "Правом на подачу заявления кредитора (напоминаю, что в данной статье под кредитором понимается кредитор по денежным обязательствам, а таковыми являются конкурсные кредиторы по ст. 2. - Н. П.) обладают лица, признаваемые в соответствии с настоящим Федеральным законом конкурсными кредиторами". Иначе говоря, "правом на подачу заявления конкурсного кредитора обладают лица, признаваемые в соответствии с настоящим Федеральным законом конкурсными кредиторами".

Критериев признания лица кредитором нет. Основания для возвращения заявления о признании несостоятельным (банкротом) указаны в ст. 43 Закона "О несостоятельности (банкротстве)". Одним из них является несоответствие требования заявления о признании должника банкротом требованиям ст. ст. 32 - 40 этого же Закона. Одним из требований упомянутых статей, а именно ст. 32, является подача заявления лицом, имеющим право на обращение в арбитражный суд в соответствии со ст. 6 Закона, которая гласит, что право на обращение в суд имеют должники, кредитор и прокурор. Кредитором, имеющим право на подачу заявления, как мы выяснили, является кредитор по денежным обязательствам (ст. 11), признаваемый конкурсным кредитором, а таковым является кредитор по денежным обязательствам. Круг замкнулся. Результатом может быть отказ в принятии заявления о признании несостоятельным (банкротом), только уже не по мотивам неподведомственности спора арбитражному суду, а в силу того, что лицо не имеет права обращаться в арбитражный суд, так как не является конкурсным кредитором, независимо от того, что это может выявить только арбитражный суд в ходе рассмотрения дела.

Остается лишь добавить, что решение по делу, упоминаемому в данной публикации и касающемуся отказа арбитражного суда первой инстанции в принятии заявления о признании несостоятельным (банкротом) по причине того, что кредитор - не первоначальный кредитор, а получил принадлежащие ему права на основании договоров уступки требования, оставлено в силе апелляционной инстанцией, федеральным окружным арбитражным судом.

Полагаю, что целесообразно, во-первых, ясно установить критерии, по которым лицо признается кредитором, или установить, как и в АПК РФ, что кредитор, так же как и истец, - лицо, подавшее заявление в арбитражный суд о признании несостоятельным (банкротом), при условии соблюдения им требований приложить к заявлению все необходимые документы, подтверждающие долг должника, и иные, предусмотренные законом. Во-вторых, устранить саму возможность рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) по аналогии, устранив применение АПК РФ, и восполнить Закон "О несостоятельности (банкротстве)" нормами, позволяющими исключить обращение к нормам АПК РФ во избежание аналогии процессуального права. Вместе с тем в качестве переходного варианта допустимо изменение АПК РФ путем оговорки о том, что нормы АПК РФ применяются в отношении дел о несостоятельности постольку, поскольку они совместимы с правовой природой процесса о несостоятельности (банкротстве).

------------------------------------------------------------------

Название документа