Заключение договора о залоге исключительного права на объекты интеллектуальной собственности
(Клишина И. В.) ("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2013, N 4) Текст документаЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРА О ЗАЛОГЕ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНОГО ПРАВА НА ОБЪЕКТЫ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ <*>
И. В. КЛИШИНА
Ирина Вячеславовна Клишина, заместитель начальника Управления организации предоставления государственных услуг Федеральной службы по интеллектуальной собственности (г. Москва).
В статье рассматривается практика государственной регистрации договора о залоге исключительного права на объекты интеллектуальной собственности, подлежащие государственной регистрации. Показаны особенности заключения подобных договоров на такие объекты, как изобретения, полезные модели, промышленные образцы и товарные знаки. Проанализирована возможность применения некоторых общих положений законодательства о залоге к договорам о залоге исключительного права на указанные объекты. Даны рекомендации относительно условий, которые могут быть включены в договор о залоге различных объектов интеллектуальной собственности.
Ключевые слова: исключительное право, залог исключительного права, результат интеллектуальной деятельности, товарный знак, государственная регистрация договора о залоге.
Contract of pledge of exclusive rights to the objects of intellectual property I. V. Klishina
The author analyzes the practice of the state registration of the pledge agreement of exclusive rights in respect of intellectual property which is the subject for state registration. The features of the collateral agreements on the exclusive right to such objects as inventions, utility models, industrial designs and trademarks have been considered. The analysis of the possibility of application of certain general provisions of the law to exclusive right contracts on these objects has been done. It was proposed recommendations on the terms of the pledge of various types of intellectual property.
Key words: exclusive right, pledge an exclusive right, the result of intellectual activity, trademarks, the state registration of the pledge agreement.
На современном этапе развития нашей страны, когда взят курс на инновационную экономику, основанную на постоянном технологическом совершенствовании, производстве и экспорте высокотехнологичной продукции, несомненно, актуальными являются задачи вовлечения объектов интеллектуальной собственности в экономический оборот и их коммерциализация. Вместе с тем инновационная и внедренческая деятельность требуют притока финансирования за счет не только государства, но и частных инвесторов, что возможно, например, путем получения кредитов и займов и заключения договоров о залоге. Кредит используют как крупные корпорации, объединения и предприятия, так и малый бизнес, как государство, так и физические лица. Благодаря возможности использовать кредит сокращается время для удовлетворения социально-экономических, государственных, хозяйственных (предпринимательских) и личных потребностей. Традиционным видом обеспечения кредитного обязательства выступает залог. Согласно пункту 1 статьи 334 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) в силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право в случае неисполнения должником этого обязательства получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества (имущественных прав) преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя). В случаях и в порядке, установленных законодательством, удовлетворение требования кредитора по обеспеченному залогом обязательству может осуществляться путем передачи предмета залога в собственность залогодержателя. Предметом залога могут быть исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, охраняемые гражданским законодательством (часть 4 ГК РФ), как и другие имущественные права, за исключением прав, уступка которых другому лицу запрещена законом (п. 1 ст. 336 ГК РФ). В четвертом абзаце пункта 12 Постановления Пленумов Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 26 марта 2009 года N 5/29 "О некоторых вопросах, возникших в связи с введением в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации" <1> (далее - Постановление N 5/29) отмечено, что имущественные права на результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации могут выступать в качестве предмета залога при условии, что допустимо их отчуждение от правообладателя. Не могут выступать в качестве предмета залога личные неимущественные права. Не могут быть предметом залога право следования на произведения искусства, авторские рукописи (автографы) литературных и музыкальных произведений, а также исключительное право на фирменное наименование и исключительное право на наименование места происхождения товара. -------------------------------- <1> Подробнее см.: Патенты и лицензии. 2009. N 6. С. 27.
Возможность залога исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации позволяет привлечь оборотные средств (кредиты) для реализации инновационных ресурсоемких проектов и совершенствования или реструктуризации бизнеса. В пункте 2 статьи 1232 ГК РФ было введено положение об обязательной государственной регистрации залога исключительных прав на подлежащие в соответствии с этим Кодексом государственной регистрации результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации. При этом согласно пункту 3 указанной статьи регистрация залога права осуществляется посредством регистрации соответствующего договора. Государственной регистрации подлежат договоры залога таких объектов, как изобретения, полезные модели, промышленные образцы (ст. 1369 ГК РФ), товарные знаки, знаки обслуживания (ст. 1490 ГК РФ) и зарегистрированные топологии интегральных микросхем (п. 7 ст. 1452 ГК РФ). В отношении таких объектов, как зарегистрированные программы для ЭВМ и базы данных, подлежат государственной регистрации только договоры об отчуждении исключительного права (п. 5 ст. 1262 ГК РФ). Согласно пункту 6 статьи 1232 ГК РФ несоблюдение требования о государственной регистрации договора об отчуждении исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации либо договора о предоставлении другому лицу права использования такого результата или такого средства влечет недействительность соответствующего договора. Вместе с тем относительно последствия несоблюдения условия о государственной регистрации залога исключительного права на объекты интеллектуальной собственности, которые подлежат государственной регистрации, такого положения в четвертой части ГК РФ нет. Однако здесь можно применить положения пункта 1 статьи 165 ГК РФ, согласно которому в случаях, установленных законом, несоблюдение требования о государственной регистрации сделки (речь идет о договоре о залоге исключительного права) влечет ее недействительность. Такая сделка считается ничтожной. Следует отметить, что правоотношения, связанные с залогом имущества и имущественными правами, регламентируются не только ГК РФ, но и Законом Российской Федерации от 29 мая 1992 года N 2872-1 "О залоге" (далее - Закон о залоге). Рассмотрение и регистрация договоров о залоге исключительного права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации осуществляются в соответствии с требованиями Административного регламента исполнения Федеральной службой по интеллектуальной собственности государственной функции по регистрации договоров о предоставлении права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, охраняемые программы для ЭВМ, базы данных, топологии интегральных микросхем, а также договоров коммерческой концессии на использование объектов интеллектуальной собственности, охраняемых в соответствии с патентным законодательством Российской Федерации <2> (далее - Регламент). -------------------------------- <2> Подробнее см.: Патенты и лицензии. 2009. N 10. С. 37.
Хотя требование о государственной регистрации договора о залоге было введено с даты вступления в силу четвертой части ГК РФ (1 января 2008 года), фактически государственная регистрация договоров о залоге (последующем залоге) началась с середины 2009 года - с даты вступления в силу Регламента. Согласно статистике <3> в отношении товарных знаков в 2009 году было зарегистрировано 16 договоров о залоге, в 2010 - 62, а в 2011 - 52 договора. В отношении таких объектов, как изобретения, полезные модели, промышленные образцы, в 2009 году договоры о залоге не регистрировались. В 2010 году было зарегистрировано 8, а в 2011 - 16 договоров. В 2012 году были зарегистрированы 22 договора о залоге исключительного права на товарные знаки, 20 договоров о залоге исключительного права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы и 2 договора, в предмет которых были включены и товарные знаки, и объекты патентного права. В отношении топологий интегральных микросхем договоры о залоге не регистрировались. Таким образом, практика государственной регистрации договоров о залоге исключительного права пока незначительна. -------------------------------- <3> Федеральная служба по интеллектуальной собственности (Роспатент) // URL: www. rupto. ru.
В настоящей статье предложены для обсуждения только первые результаты практики государственной регистрации договоров о залоге исключительного права на такие объекты интеллектуальной собственности, как изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки. При этом можно предположить, что правоприменительная практика будет корректироваться с учетом анализа возможной судебной практики по результатам оспаривания действий Федеральной службы по интеллектуальной собственности (далее - Роспатент) по регистрации или отказе в регистрации договоров о залоге, изменений или расторжения ранее зарегистрированных договоров о залоге. Необходимо отметить особенности договоров о залоге исключительного права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации.
Распоряжение исключительным правом в случае заключения договора о залоге
Согласно существующему законодательству правообладатель вправе использовать результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации, распоряжаться ими, а также запрещать другим лицам использование результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации. Договор залога исключительных прав не лишает правообладателя-залогодателя возможности осуществлять указанные действия. По общему правилу, в соответствии с пунктом 2 статьи 346 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором и не вытекает из существа залога, залогодатель вправе отчуждать предмет залога, передавать его в аренду или безвозмездное пользование другому лицу либо иным образом распоряжаться им только с согласия залогодержателя. Особенность залога исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности в том, что правообладатель вправе совершать указанные действия без согласия залогодержателя, то есть в случае заключения договора о залоге исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации залогодатель вправе в течение срока его действия использовать такой результат или такое средство и распоряжаться исключительным правом без согласия залогодержателя, если договором не предусмотрено иное (п. 5 ст. 1233 ГК РФ). Стороны договора о залоге исключительного права вправе самостоятельно определять круг полномочий правообладателя на распоряжение исключительным правом после заключения договора о залоге, в том числе путем предоставления права использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации по лицензионному договору, отчуждения или последующего залога исключительного права. Например, в договоре о залоге исключительного права может быть указано, что залогодатель не вправе заключать лицензионные договоры и договор об отчуждении исключительного права без предварительного письменного согласия залогодержателя или что залогодатель вправе заключать лицензионные договоры без согласия залогодержателя, а договор об отчуждении исключительного права - только с предварительного письменного согласия залогодержателя. Таким образом, стороны договора имеют альтернативу в выборе его условий, касающихся возможности распоряжения исключительным правом на объекты интеллектуальной собственности после регистрации договора. В чем же в таком случае будет заключаться обеспечительная сила такого залога, как обоснованно отмечают авторы комментария к четвертой части ГК РФ <4>, если предметом залога выступает имущественное право, используемое правообладателем так, как если бы никакого залога не было? -------------------------------- <4> Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации (постатейный) / Под ред. Ю. А. Дмитриева и А. А. Молчанова. М.: Деловой двор, 2008.
В силу залога кредитор имеет право получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица. Переход исключительного права в порядке универсального правопреемства, а также отчуждение исключительного права по аналогии с переходом права собственности на заложенное имущество к другому лицу не прекращает залога (п. 1 ст. 353 ГК РФ). Исключительное право приобретателя будет обременено залогом, поскольку он выступает правопреемником прежнего залогодателя. Вместе с тем свободное использование исключительного права и распоряжение им, например путем заключения договора о предоставлении исключительного права использования объектов интеллектуальной собственности, могут снизить его рыночную стоимость и тем самым обеспечительную силу залога. В такой ситуации представляется возможным применять положения пункта 1 статьи 340 ГК РФ, согласно которым в случаях, предусмотренных договором о залоге, право залога распространяется на полученные в результате использования заложенного имущества плоды, продукцию и доходы. Таким образом, договором о залоге исключительного права могут быть согласованы условия, касающиеся прибыли, получаемой залогодателем от использования заложенных объектов интеллектуальной собственности, например лицензионные платежи, а также условия о распространении залога на указанную прибыль. Поскольку заложенное право не передается залогодержателю на время действия договора о залоге, то включение в договор условия о залоге доходов, полученных залогодателем от использования исключительного права, может быть гарантией контроля залогодержателя за действиями залогодателя. Государственная регистрация договора о залоге и недействительность сделок по распоряжению исключительным правом без согласия залогодержателя, если получение согласия предусмотрено договором, также позволяет снизить риск злоупотреблений залогодателя.
Особенности заключения договоров о залоге исключительного права на изобретение, промышленный образец, полезную модель, топологию интегральной микросхемы, товарный знак, знак обслуживания
При заключении договора о залоге исключительного права на изобретение, промышленный образец, полезную модель, топологию интегральной микросхемы, при определении оценочной стоимости исключительного права и возможного его отчуждения в случае неисполнения обязательства должником необходимо учитывать срок действия исключительных прав. Чем меньше оставшийся срок действия исключительного права, тем меньше может быть его оценочная стоимость, которая, естественно, может изменяться и в течение действия договора о залоге. При заключении договора о залоге исключительных прав на изобретение, полезную модель или промышленный образец также необходимо учитывать, что исключительное право действует лишь в случае ежегодной уплаты патентной пошлины за поддержание охранных документов в силе. В связи с этим в договоре о залоге целесообразно предусмотреть обязательство залогодателя по уплате ежегодной патентной пошлины и, возможно, по представлению залогодержателю отчетов о его выполнении. Соответственно, должна быть предусмотрена ответственность залогодателя за неисполнение или ненадлежащее исполнение этого обязательства. В договор также может быть включено условие, согласно которому в случае неуплаты залогодателем в установленный срок патентной пошлины залогодержатель вправе уплатить ее за залогодателя с возложением на последнего понесенных затрат. Кроме того, стороны договора о залоге исключительного права на указанные объекты вправе установить, что неисполнение залогодателем обязательства по поддержанию патента в силе является основанием для досрочного возврата средств, полученных по обеспеченному залогом обязательству, например кредитному договору или договору займа. С учетом положений пунктов 2 и 6 статьи 1405 ГК РФ исключительное право на секретное изобретение не может быть предметом договора о залоге. При заключении договора о залоге исключительных прав на топологию интегральной микросхемы необходимо учитывать, что исключительное право на этот объект действует в течение 10 лет (п. 1 ст. 1457 ГК РФ). В случае появления идентичной оригинальной топологии, независимо созданной другим автором, исключительные права на обе топологии прекращаются по истечении 10 лет со дня возникновения исключительного права на первую из них (п. 3 ст. 1457 ГК РФ). Правообладатель может в добровольном порядке зарегистрировать топологию интегральной микросхемы в Роспатенте. При этом договор о залоге исключительного права на зарегистрированную топологию интегральной микросхемы также подлежит государственной регистрации. Следует учитывать предусмотренную положениями статьи 1486 ГК РФ возможность прекращения правовой охраны товарного знака в отношении всех или части товаров и (или) услуг, для индивидуализации которых он зарегистрирован, вследствие неиспользования товарного знака непрерывно в течение трех лет после его государственной регистрации по заявлению заинтересованного лица. При заключении договора о залоге исключительного права у правообладателя могут быть потребованы доказательства использования товарного знака, а в договоре могут быть согласованы условия, касающиеся обязательности его использования.
Прекращение правовой охраны и договор залога исключительного права
Учитывая предусмотренную законодательством возможность досрочного прекращения действия патента на изобретение, полезную модель, промышленный образец по заявлению патентообладателя (ст. 1399 ГК РФ) или свидетельства на товарный знак в связи с отказом правообладателя от права на него (подп. 5 п. 1 ст. 1514 ГК РФ), при заключении договора о залоге исключительных прав целесообразно согласовать условия о запрете подачи залогодателем такого заявления и соответствующих санкциях в случае нарушения этого условия.
Срок действия договора о залоге
Согласно пункту 1 статьи 339 ГК РФ в договоре о залоге должны быть указаны предмет залога и его оценка, существо, размер и срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом. Таким образом, срок исполнения обязательства, обеспечиваемого залогом, является существенным условие договора о залоге. При проведении административных процедур по рассмотрению и регистрации договора о залоге исключительного права, помимо соответствия сведений о правообладателе сведениям соответствующего государственного реестра, проверяется наличие указанных положений в договоре. После регистрации договора сведения о нем вносятся в государственные реестры и публикуются. С ними может ознакомиться любое лицо в открытых реестрах в сети Интернет на официальном сайте Роспатента <5> в разделе "Информационные ресурсы". Поиск осуществляется по номерам охранных документов. -------------------------------- <5> URL: www. rupto. ru.
В течение срока действия договора о залоге исключительного права при рассмотрении заявлений правообладателя о распоряжении исключительном правом, например путем отчуждения, предоставления права использования, последующего залога и т. д., согласно пункту 9.4 Регламента осуществляется проверка документов на соответствие условиям регистрации, предусмотренным пунктом 7.10 Регламента, в том числе условию подпункта 11 указанного пункта Регламента, в соответствии с которым права, являющиеся предметом договора, не выходят за пределы имеющихся у стороны договора прав. По окончании действия договора о залоге исключительного права такая проверка на ограничение возможности распоряжения исключительным правом, которая была предусмотрена договором о залоге, не проводится. Поскольку от срока действия договора залога исключительного права зависит период времени, в течение которого исключительное право на объект интеллектуальной собственности считается обремененным правами третьих лиц, при регистрации договора о залоге исключительного права на объект интеллектуальной собственности Роспатент вносит в государственный реестр сведения о сроке действия договора. Достаточно часто договор о залоге исключительного права заключается для обеспечения обязательств, предусмотренных кредитным договором, договором займа и т. д. При этом в договоре о залоге исключительного права стороны делают отсылку на заключение указанных договоров, в том числе на срок исполнения обязательств по кредитному договору или договору займа. Если в договоре о залоге не указан конкретный срок его действия, но содержится, например, положение о том, что договор действует до исполнения залогодателем своих обязательств, то представляется, что в соответствующем государственном реестре должно быть указано, что договор о залоге действует в течение срока правовой охраны соответствующего объекта интеллектуальной собственности, поскольку в конкретный указанный в договоре срок исполнения обязательств, например возврата кредита, обязательства могут быть не исполнены, и тогда стороны могут пересмотреть конкретные сроки в кредитных договорах или договорах займа либо могут наступить последствия, связанные с обращением взыскания на предмет залога. Однако в дальнейшем в случае исполнения обязательств и соответственно прекращения договора о залоге необходимо будет внести соответствующую запись в государственный реестр. Такая запись о прекращении действия договора о залоге может быть внесена в государственный реестр в случае удовлетворения соответствующего заявления, которое может быть рассмотрено по процедуре, предусмотренной Регламентом для расторжения зарегистрированного договора. Досрочное прекращение действия договора о залоге может быть зарегистрировано в одностороннем порядке по заявлению стороны договора, только если такой порядок будет предусмотрен в самом договоре о залоге исключительных прав. Однако представляется, что при поступлении вместе с другими предусмотренными Регламентом документами также документов от залогодержателя, подтверждающих исполнение обязательств, Роспатент, как предусмотрено положениями статьи 17 Закона о залоге, обязан осуществить необходимые регистрационные действия и внести запись в государственный реестр о прекращении залога.
Обращение взыскания
Пунктом 12 Постановления N 5/29 предусматривается, что обращение взыскания на заложенное исключительное право осуществляется в порядке, установленном статьей 349 ГК РФ. При этом в соответствии с первым абзацем пункта 2 статьи 349 ГК РФ обращение взыскания на заложенное исключительное право возможно как в судебном, так и во внесудебном порядке на основе письменного соглашения залогодателя и залогодержателя. Очень важное нововведение содержится в шестом абзаце пункта 12 Постановления N 5/29, согласно которому в договоре о залоге должно быть определено, заложено исключительное право на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации в полном объеме (согласно пункту 1 статьи 1234 ГК РФ) или заложено лишь право использования такого результата или такого средства в предусмотренных в договоре о залоге пределах (согласно пункту 1 статьи 1235 ГК РФ). В последнем случае в договоре о залоге должно быть указано, какими способами залогодержатель может использовать результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации, а также будет залогодержатель иметь исключительную или неисключительную лицензию. После реализации заложенного исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или средство индивидуализации залогодержатель может стать либо владельцем объекта интеллектуальной собственности, либо лицом, получившим лицензию на право его использования. Вместе с тем в последнем случае остается открытым вопрос о возможности залога права на использование объекта интеллектуальной собственности в ситуации, когда право на использование указанного объекта было ранее предоставлено другому лицу, например, по договору исключительной лицензии. Основанием для обращения взыскания на заложенное имущество (в нашем случае - исключительные права) является неисполнение или ненадлежащее исполнение должником обеспеченного залогом обязательства по обстоятельствам, за которые он отвечает. При этом характер и размер неисполнения обязательства должны быть сопоставимы со стоимостью заложенного имущества. Так, согласно пункту 2 статьи 348 ГК РФ в обращении взыскания на заложенное имущество может быть отказано, если допущенное должником нарушение обеспеченного залогом обязательства крайне незначительно и размер требований залогодержателя вследствие этого явно несоразмерен стоимости заложенного имущества. Как правило, требования залогодержателя удовлетворяются из стоимости заложенного имущества по решению суда (п. 1 ст. 349 ГК РФ). В случаях и порядке, которые установлены законом, удовлетворение требования залогодержателя может осуществляться путем передачи предмета залога в его собственность (п. 1 ст. 334 ГК РФ). Реализация (продажа) заложенного имущества в целях удовлетворения требований залогодержателя может происходить путем продажи с торгов в порядке, установленном существующим законодательством. При этом залогодержатель (кредитор) получает удовлетворение своих требований за счет денежных средств от реализации заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами должника, но в порядке очередности, также устанавливаемой законодательством. Следует учитывать, что в силу самого договора о залоге законодательство не предусматривает возможность перехода права на предмет залога в собственность залогодержателя. В случае продажи с торгов залогодержатель получает удовлетворение своих требований именно из стоимости заложенных прав, получаемой в результате продажи по наиболее высокой цене. Вместе с тем переход права собственности на заложенные права к залогодержателю возможен в порядке отступного или новации обеспеченного залогом обязательства, то есть при прекращении соглашения о залоге (пункт 46 Постановления Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации"). Представляется, что в рассматриваемых случаях переход исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности может быть зарегистрирован Роспатентом на основании договора об отчуждении исключительного права. Возможность получения предмета залога в собственность залогодержателя предусмотрена также статьей 350 ГК РФ, в соответствии с которой при объявлении торгов несостоявшимися залогодержатель вправе приобрести заложенное имущество у залогодателя и зачесть в счет покупной цены свои требования, обеспеченные залогом. Поскольку к такому соглашению применяются правила о договоре купли-продажи, то переход права может быть зарегистрирован как договор об отчуждении. При объявлении несостоявшимися повторных торгов залогодержатель вправе оставить предмет залога за собой. В этом случае представляется, что переход исключительного права может быть зарегистрирован Роспатентом по процедуре государственной регистрации перехода права без договора с правообладателем. Требования залогодержателя в случае неисполнения залогодателем предусмотренных договором обязательств могут быть удовлетворены и во внесудебном порядке. Однако такой порядок должен быть предусмотрен либо в договоре о залоге, либо в дополнительном соглашении к нему, которое может быть заключено в любое время (п. 2 ст. 349 ГК РФ). Стоит отметить, что в отношении таких объектов, как изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, топологии интегральных микросхем, такое дополнительное соглашение должно быть зарегистрировано Роспатентом. Представляется, что в договоре залога, предусматривающем возможность внесудебного порядка обращения взыскания на заложенные исключительные права, либо в соглашении о внесудебном порядке обращения взыскания стороны вправе предусмотреть, например, следующие положения: 1) залогодержатель продает предмет залога третьему лицу без проведения торгов, в том числе посредством продажи заложенных прав по договору комиссии, заключенному между залогодержателем и комиссионером, с удержанием из вырученных денег суммы обеспеченного его залогом обязательства; 2) предмет залога поступает в собственность залогодержателя или лица, указанного залогодержателем, на основании заключения договора об отчуждении исключительного права. В целях реализации заложенных исключительных прав посредством продажи с торгов или по договору комиссии залогодержатель вправе заключать от своего имени все необходимые для этого и соответствующие его правоспособности сделки. Стороны также вправе урегулировать такие вопросы, как оценка заложенных прав, необходимость привлечения независимого оценщика, цена продажи на торгах, начальная цена (цена реализации по договору комиссии) либо порядок ее определения и другие вопросы. Результаты проведения оценки могут быть обжалованы заинтересованными лицами в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Если обращение взыскания осуществляется во внесудебном порядке, стороны могут установить срок, в течение которого должна быть осуществлена реализация заложенных исключительных прав, или такая реализация должна быть осуществлена в разумный срок. "В случае неисполнения залогодателем соглашения об обращении взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке обращение взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке допускается, если иное не предусмотрено законом, на основании исполнительной надписи нотариуса в порядке, установленном законодательством об исполнительном производстве". Приведенная норма была введена Федеральным законом от 30 декабря 2008 года N 306-ФЗ "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием порядка обращения взыскания на заложенное имущество", которым также были внесены изменения в Закон о залоге и Основы законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1. Однако на практике применение исполнительной надписи нотариуса может быть достаточно затруднительным, поскольку в первую очередь она может быть совершена нотариусом, если представленные документы подтверждают бесспорность задолженности или иной ответственности должника перед взыскателем. Как следует из положений статьи 91 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате, при совершении исполнительной надписи на договоре залога нотариус должен известить залогодателя о предстоящем ее совершении, направив соответствующее уведомление, и предоставить ему семидневный срок с даты получения указанного уведомления для заявления возражений. При отсутствии возражений залогодателя требование залогодержателя считается бесспорным, если из содержания представленных документов или иных имеющихся у нотариуса данных не вытекает иное. При поступлении возражений залогодателя нотариус оценивает его доводы на предмет наличия признака бесспорности относительно требований залогодержателя и при его отсутствии отказывает в совершении исполнительной надписи. По крайней мере до настоящего времени в Роспатент не поступали документы на государственную регистрацию перехода исключительного права на объекты интеллектуальной собственности в результате обращения взыскания на основании исполнительной надписи нотариуса. При заключении договора о залоге исключительных прав на товарные знаки следует учитывать возможность введения потребителя в заблуждение относительно товара или его производителя при обращении взыскания и переходе исключительного права на товарный знак другому лицу в ситуации, когда правообладатель "закладывает" исключительные права на товарный знак, сохраняя за собой право на сходный товарный знак, зарегистрированный в отношении однородных товаров и (или) услуг. Залогодержателем по договору залога является кредитор по обеспеченному залогом обязательству. Совпадение в одном лице кредитора по основному обязательству и залогодержателя вытекает непосредственно из конструкции залога. Уступка залогодержателем своих прав по договору залога другому лицу действительна, если тому же лицу уступлены права требования к должнику по основному обязательству, обеспеченному залогом (п. 2 ст. 335 ГК РФ). В соответствии со статьей 351 ГК РФ залогодержатель может потребовать досрочного исполнения обеспеченного залогом обязательства: - если предмет залога выбыл из владения залогодателя, у которого он был оставлен, не в соответствии с условиями договора о залоге; - в случае нарушения залогодателем правила о замене предмета залога (ст. 345 ГК РФ); - если произошла утрата предмета залога при обстоятельствах, за которые залогодержатель не отвечает, и залогодатель не воспользовался правом, предусмотренным пунктом 2 статьи 345 ГК РФ о возможности восстановить предмет залога или заменить его равноценным; - в случае обращения взыскания на заложенное имущество по требованиям, обеспеченным последующим залогом; - в случае нарушения залогодателем правила о последующем залоге (ст. 342 ГК РФ); - если залогодатель не выполнил свои обязанности по содержанию оставленного у него предмета залога, предусмотренные подпунктами 1 и 2 пунктов 1 и 2 статьи 343 ГК РФ; - если залогодатель нарушил правила о распоряжении заложенным имуществом (п. 2 ст. 346 ГК РФ). В трех последних случаях залогодержатель не только может потребовать досрочного исполнения основного обязательства, но и имеет право досрочно обратить взыскание на предмет залога. Залогодателем может быть как должник по основному обязательству, так и третье лицо, давшее согласие заложить принадлежащие ему исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации в обеспечение обязательств должника. Таким образом, к участникам кредитного договора (договора займа), помимо заемщика и кредитора, в том числе банка, могут относиться и третьи лица, которые, не являясь (лично) должниками, предоставляют для этого должника обеспечение. В соответствии со статьей 55 Закона о залоге в договоре о залоге прав наряду с условиями, предусмотренными статьей 10 этого Закона, должно быть указано лицо, которое является должником по отношению к залогодателю. Подписание договора о залоге исключительного права таким должником для целей регистрации договора не требуется. Что касается инвестирования инновационных проектов, то в настоящее время возникают ситуации, когда под залог исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, как правило, патенты на изобретения, принадлежащие, например, научной организации или созданному ею обществу, государственная корпорация или крупная государственная компания в целях реализации государственной политики и развития инновационной инфраструктуры, а также проектов создания перспективных технологий в рамках договора о создании общества вносит в уставный капитал залогодателя денежный вклад в рамках договора об осуществлении прав участников общества. Одним договором о залоге исключительного права, заключенным между залогодателем и залогодержателем, может быть обеспечено исполнение двух и более обязательств, вытекающих, например, из нескольких кредитных договоров. Прямого запрета на возможность заключения такого договора в отношении объектов интеллектуальной собственности законодательством не предусмотрено. В этой ситуации можно учесть практику рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с договором об ипотеке. Согласно пункту 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28 января 2005 года N 90 "О практике рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с договором об ипотеке" залогодержатель и залогодатель вправе заключить один договор о залоге недвижимого имущества в обеспечение нескольких кредитных договоров. В случаях когда в течение всего срока действия договора об ипотеке кредитором по всем обеспечиваемым ипотекой обязательствам остается одно и то же лицо, являющееся залогодержателем, проблема очередности ипотек и, соответственно, очередности прав залогодержателя-кредитора решается достаточно просто - по выбору залогодержателя. Вместе с тем в случае, когда в результате соглашения об уступке или перехода прав в силу закона права требования по одному из обязательств, обеспеченному ипотекой, переходят от первоначального кредитора-залогодержателя к новому кредитору, причем вместе с обеспечивающей исполнение этого обязательства ипотекой, ситуация оказывается много сложнее <6>. -------------------------------- <6> Маковская А. А. Комментарий к информационному письму Президиума ВАС РФ от 28 января 2005 года N 90 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с договором об ипотеке" (Наиболее актуальные вопросы предпринимательской деятельности. Комментарии судебной практики ВАС РФ / Отв. ред. Л. А. Новоселова, М. А. Рожкова) // СПС "Гарант".
И хотя в практике регистрации договоров о залоге исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности такие ситуации пока не встречались, представляется целесообразным при заключении договора о залоге исключительных прав учитывать существующую практику заключения договоров об ипотеке недвижимого имущества. Последующий залог исключительных прав, когда находящиеся в залоге исключительные права становятся предметом еще одного залога в обеспечение других требований, возможен, если он не запрещен предшествующими договорами о залоге (ст. 342 ГК РФ). В этом случае речь также идет о возможности распоряжения правообладателем принадлежащим ему исключительным правом. Если такое распоряжение допускается договором о залоге, то, соответственно, возможна регистрация договора последующего залога. При рассмотрении такого договора последующего залога Роспатент согласно пункту 7.10 Регламента откажет в его регистрации, в том числе при отсутствии соответствующего условия о возможности последующего залога в предшествующих договорах о залоге исключительного права. Как уже отмечалась, пока число зарегистрированных Роспатентом договоров о залоге исключительного права на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации по сравнению другими видами зарегистрированных договоров о распоряжении исключительным правом незначительно. Такая ситуация может быть вызвана рядом объективных и субъективных обстоятельств. В частности, по мнению Г. И. Алексеевой <7>, с которым можно согласиться, отсутствие в России развитого рынка кредитования под залог интеллектуальной собственности в значительной степени определяется неразвитостью оценочной деятельности. Очевидно, что инвестиции в интеллектуальную собственность, залог исключительных прав, долевое или долговое инвестирование инновационных проектов возможны при наличии объективной оценки стоимости интеллектуальной собственности (исключительных прав). Этот вид оценки осуществляется специалистами-оценщиками. Однако, как правило, такие экспертные заключения не всегда имеют объективные подтверждения ценообразующих показателей имущественных прав (качество, соответствие, практическая применимость, перспективность и эффективность). -------------------------------- <7> Алексеева Г. И. Актуальные аспекты учета объектов интеллектуальной собственности в условиях ее коммерциализации // Международный бухгалтерский учет. 2011. N 4.
Однако представляется, что совершенствование законодательства, в том числе об особенности залога исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности, а также развитие и совершенствование кредитно-денежных отношений, оценочной деятельности в России могут привести к росту объемов кредитования реального сектора экономики и реализации инновационных проектов под залог исключительных прав на объекты интеллектуальной собственности.
Литература и информационные источники
1. Патенты и лицензии. 2009. N 6 и 10. 2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая): Федеральный закон от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ. 3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть четвертая): Федеральный закон от 18 декабря 2006 года N 230-ФЗ. 4. Постановление Пленумов Верховного Суда и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 26 марта 2009 года N 5/29 "О некоторых вопросах, возникших в связи с введением в действие части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации". 5. Приказ Министерства образования и науки Российской Федерации от 29 октября 2008 года N 321 "Административный регламент исполнения Федеральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам государственной функции по регистрации договоров о предоставлении права на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, знаки обслуживания, охраняемые программы для ЭВМ, базы данных, топологии интегральных микросхем, а также договоров коммерческой концессии на использование объектов интеллектуальной собственности, охраняемых в соответствии с патентным законодательством Российской Федерации" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 5 марта 2009 года N 13482). 6. Закон Российской Федерации от 29 мая 1992 года N 2872-1 "О залоге". 7. Федеральная служба по интеллектуальной собственности // URL:www. rupto. ru. 8. Постановление Пленумов Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации". 9. Федеральный закон от 30 декабря 2008 года N 306-ФЗ "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием порядка обращения взыскания на заложенное имущество". 10. Основы законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 30 декабря 2008 года N 306-ФЗ). 11. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28 января 2005 года N 90 "О практике рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с договором об ипотеке". 12. Алексеева Г. И. Актуальные аспекты учета объектов интеллектуальной собственности в условиях ее коммерциализации // Международный бухгалтерский учет. 2011. N 4. 13. Гаврилов Э. П. Постановление 5/29 о правовой охране товарных знаков. Части I, II // Патенты и лицензии. 2009. N 11 и 12. 14. Кастальский В. Н. Залог исключительных прав. М., 2008. 15. Комментарий к части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации (постатейный) / Под ред. Ю. А. Дмитриева и А. А. Молчанова. М.: Деловой двор, 2008. 16. Маковская А. А. Комментарий к информационному письму Президиума ВАС РФ от 28 января 2005 года N 90 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с договором об ипотеке" (Наиболее актуальные вопросы предпринимательской деятельности. Комментарии судебной практики ВАС РФ / Отв. ред. Л. А. Новоселова, М. А. Рожкова) // СПС "Гарант". 17. Ушаков А. А. Комментарий к Основам законодательства Российской Федерации о нотариате. М.: Деловой двор, 2011.
Название документа