К вопросу об обстоятельствах, имеющих значение для дела
(Соцуро Л. В.) ("Арбитражный и гражданский процесс", 2005, N 3) Текст документаК ВОПРОСУ ОБ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ, ИМЕЮЩИХ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ДЕЛА
Л. В. СОЦУРО
Соцуро Л. В., доктор юридических наук, профессор кафедры правовых основ экономики Московского государственного технологического университета "Станкин".
Идея развития учения о толковании условий договора судом всецело зависит от личности судьи, его опыта и образования. Созвучно времени, Г. Ф. Шершеневич оценивал труды одного из классиков русской цивилистики С. А. Муромцева, призывая юристов к творчеству в правоприменении. Найти посредствующие звенья между теоретическими задачами правоведения и практическими потребностями современной гражданской жизни <*>, которые не потеряли своего актуального значения и являются перманентной задачей современных судов России. В частности, только суд определяет, какие обстоятельства имеют значение для дела, какой стороне надлежит их доказывать, выносит обстоятельства на обсуждение, даже если стороны на какие-либо из них не ссылались <**>. -------------------------------- <*> См. Шершеневич Г. Ф. "Муромцев С. А.", М., 1911 С. 215. <**> См. п. 2 ст. 56 ГПК РФ. М., 2002. С. 24.
Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований, возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права <*>. -------------------------------- <*> См. п. 2 ст. 65 АПК РФ. М., 2002. С. 44.
В текстах приведенных норм права нет противоречий. Эти нормы с разной законодательной техникой едины в существенном определении обстоятельств, имеющих значение для дела. Системность норм гражданского и арбитражного процессуального права проявляется и в определении обстоятельств, не нуждающихся в доказывании по делу. К ним относятся: общеизвестные обстоятельства, а также обстоятельства, установленные судебным актом, вступившим в законную силу по гражданскому, уголовному или арбитражному делу, и обстоятельства, признанные сторонами в результате соглашения. Как следует из гражданского материального и процессуального закона, обстоятельства, имеющие значение для дела, устанавливаются судом на основании норм ГК РФ и договора. Правильное определение обстоятельств обеспечивает эффективную процедуру рассмотрения дела. Неправильное определение обстоятельств выливается в затягивание сроков рассмотрения дела, нарушение гражданских прав для одной стороны и злоупотребление правом для другой стороны. Для правильного и быстрого рассмотрения дела суд устанавливает объем спорного правоотношения, субъективный характер заявленных исковых требований, объект толкования условий договора, нормы закона, подлежащие применению. Названные категории взаимосвязаны и взаимозависимы. Здесь нет первичных и вторичных звеньев. Правоотношение есть урегулированное нормами права отношение субъектов между собой по поводу имущественного или неимущественного объекта, влекущее возникновение, изменение и прекращение их прав и обязанностей. Если право одного из субъектов нарушено - правоотношение не исчезает, а право требования не растворяется. Оно требует судебной корректировки и восстановления нарушенных прав, удовлетворения законных интересов. Субъективный характер исковых требований объективно отражается в условиях договора как объекте толкования. Установление разумных и допустимых рамок спорного правоотношения является прерогативой суда по определению обстоятельств, имеющих значение для дела. Этому предшествует изучение и анализ заявленных исковых требований, выделение границ отличия спорного правоотношения от сходных правоотношений, например, условий договора займа от кредита и подряда и т. п. Конкретизируется спорное правоотношение применительно к обстоятельствам, имеющим значение для дела, в нормах-предписаниях, комплексных нормах, отсылочных и заимствованных нормах ГК РФ, других федеральных законов или иного правового акта, а также договора. Нормы гражданского права, содержащиеся в указах Президента РФ и постановлениях Правительства Российской Федерации, являются иными правовыми актами. Если иные правовые акты противоречат ГК РФ или иному закону, однозначно применяются нормы ГК РФ или иного закона. В такой правовой ситуации нормы иных правовых актов: указов Президента и постановлений Правительства Российской Федерации не применяются. Нормы-предписания являются по своему характеру как императивными (п. 1 ст. 454, п. 1 ст. 455, п. 1 ст. 495 ГК РФ и другие), так и диспозитивными (ст. 493, ст. 508, 512 ГК РФ и другие). Нормы комплексные содержат в себе признаки двух и более видов и разновидностей договоров. Например, ч. 1 ст. 501 ГК РФ регулирует отношения, связанные одновременно с договором купли-продажи и договором найма (аренды). Отдельное значимое место занимают нормы отсылочные как регуляторы сходных правоотношений, не урегулированных в отдельных главах и параграфах ГК РФ. Например, п. 2 ст. 525 ГК РФ, устанавливая основания поставки товаров для государственных нужд, отсылает к применению статей 506 - 523, регулирующих отношения в договоре поставки. П. 2 ст. 535 ГК РФ устанавливает, что к отношениям по договору контрактации, не урегулированным правилами § 5, применяются правила о договоре поставок (ст. ст. 506 - 524), а в соответствующих случаях о поставке товаров для государственных нужд (ст. ст. 525 - 534). Нормы заимствованные применяются к тем видам договоров, которые не урегулированы ГК РФ. Так, ст. 548 ГК РФ регламентирует применение правил об энергоснабжении к иным договорам: снабжение тепловой энергией, газом, нефтью и нефтепродуктами, водой и другими товарами при условии, если иное не установлено законом, иными правовыми актами и не вытекает из существа обязательств. Особенностью заимствованных норм является то обстоятельство, что они применяются исключительно диспозитивно. Обстоятельства, имеющие значение для дела, можно квалифицировать по следующим основаниям: - обстоятельства, связанные с заключением, изменением и расторжением договора; - обстоятельства по обязанностям сторон в договоре; - обстоятельства по правам сторон в договоре; - обстоятельства исполнения обязательств сторонами; - обстоятельства обеспечения исполнения обязательств сторонами; - обстоятельства прекращения обязательств. Обстоятельство обозначает место, время, причину, цель действия, качество и способы его совершения, меру и степень действия <*>. -------------------------------- <*> Энциклопедический словарь. М., 1979. С. 921.
В нашем специально-юридическом исследовании обстоятельство определяется как совокупность юридически значимых фактов для дела. Нам нет необходимости убеждать читателя в том, что только в своей совокупности перечисленные выше обстоятельства при их истолковании судом могут быть положены в основу мотивированной части судебного решения. Обстоятельства, связанные с заключением договора, находят свое подтверждение в фактах причины и цели такого договора. Волеизъявление сторон и предмет договора адекватно отражают интересы сторон в правоотношении. Договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора (п. 1 ст. 432 ГК РФ). Договор признается заключенным с момента получения акцепта на отправленную оферту, передачи имущества (ст. 224 ГК РФ), после государственной регистрации, если иное не установлено законом. Во всех указанных договорах условия договора порождают обстоятельства, подлежащие толкованию судом, как имеющие значение для дела. Важным обстоятельством, имеющим значение для дела и подлежащим толкованию судом, является время и место заключения договора, от чего зависит срок договора и место его исполнения. Кроме того, по преддоговорным спорам устанавливаются обстоятельства, возникшие из разногласий при заключении договора (ст. 445 ГК РФ). Следует различать обстоятельства, когда заключение договора обязательно. Обстоятельством, имеющим значение для дела при заключении договора на торгах, является предмет договора: продажа вещи или продажа имущественного права. Торги проводятся в форме аукциона или конкурса. Иные обстоятельства устанавливаются судом исходя из требований ст. ст. 448, 449 ГК РФ. В частности: - сделано ли извещение не менее чем за 30 дней до торгов о времени, месте и форме торгов, их предмете и порядке проведения; - соблюден ли порядок оформления участия в торгах, внесение задатка, определение лица, выигравшего торги, о начальной цене; - подписан ли протокол о результатах торгов; - подписан ли договор не позднее 20 дней после торгов. Если предметом торгов было право заключить договор, выясняются причины и устанавливаются обстоятельства неподписания договора в двадцатидневный срок после торгов и уклонение одной из сторон от заключения договора. Обстоятельства изменения и расторжения договора указывают: - на существенное нарушение договора одной из сторон; - на иные случаи, предусмотренные ГК РФ, другими законами или договором, как обстоятельства, имеющие значение для дела; - на существенное изменение обстоятельств; - на допустимый законом и договором односторонний отказ от договора. На наш взгляд, существенное нарушение договора конкретизируется в ущербе, который должен составлять не менее 10% от того, на что сторона была вправе рассчитывать при заключении договора. Под иными случаями, предусмотренными ГК РФ, другими законами и договорами следует понимать обстоятельства, прямо предусмотренные законом или договором. Более сложным представляется толкование обстоятельств, изменившихся существенно после заключения договора. Если бы стороны могли их заранее предвидеть, договор не был бы заключен, либо заключен на возможно иных условиях. С учетом исключительных случаев договор изменяется, когда расторжение договора противоречит общественным интересам либо влечет для сторон ущерб, значительно превышающий затраты, необходимые для исполнения договора на измененных судом условиях. Когда стороны не достигли соглашения и не привели договор в соответствие с существенно изменившимися обстоятельствами, договор расторгается судом при наличии одновременно четырех условий (п. 2 ст. 451 ГК РФ). Одновременное наличие четырех условий для расторжения договора является не правом заинтересованной стороны, а фикцией их отношений. Кроме форс-мажорных обстоятельств, стороны могут предвидеть все обстоятельства, связанные с заключением договора, при той степени заботливости и осмотрительности, которая вызывается характером договора и условиями оборота. Доказательством изложенному является факт отсутствия судебной практики. Норма права в течение более чем разумного срока в 10 лет, не апробированная на правовом поле, является искусственной нормой, т. е. фикцией. Обстоятельства по обязанностям сторон заключаются в том, что одна сторона, являясь должником в соответствии с договором, обязана передать другой стороне имущество, выполнить работу, уплатить деньги, произвести расчеты и т. п., либо воздержаться от выполнения определенного в договоре действия. В чем конкретно должны содержаться требования кредитора к исполнению обязанностей должником? Является ли обстоятельство имущественным или неимущественным? Имущественное обязательство характеризуется признаками вещи, выполненной работой или оказанной услугой. Неимущественное обязательство не должно относиться к сфере морально-этических взаимоотношений и противоречить нормам ГК РФ. Неимущественное обязательство содержится в договорах, предусматривающих проведение бесплатных консультаций, бесплатного обучения, лечения и т. п. (ст. 307 ГК РФ). Обстоятельства по правам сторон в договоре определяются правилами, изложенными в законе. Если на стороне должника или кредитора участвуют двое или более лиц, они считаются стороной в договоре. Недействительность требований кредитора и истечение срока давности для его требований к одному из лиц не влияет на его требования к другим лицам стороны должника. Каждая из сторон, выполняя свои обязанности в пользу другой стороны, как должник одновременно является ее кредитором в том, что имеет право от нее требовать. Право требования принадлежит кредитору и должнику только по тем правам и обязанностям, которые включены в текст договора или приложения к нему и являются составной частью договора. Обстоятельства исполнения обязательств сторонами устанавливаются судом в процессе толкования условий договора с учетом вины стороны, не выполнившей или ненадлежаще выполнившей условия заключенного договора. Из сопоставления требований кредитора, возражения должника, объяснения третьих лиц могут быть установлены следующие обстоятельства, имеющие значение для дела: - условия договора стороной (сторонами) не выполнены; - условия договора стороной (сторонами) ненадлежаще выполнены; - есть ли вина в действиях стороны (сторон), не выполнивших или ненадлежаще выполнивших обязательства; - требование закона, иных правовых актов к надлежащему исполнению обязательств; - при отсутствии закона, иных правовых актов установить, какими обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями следует руководствоваться при разрешении спора. Обычай делового оборота и иные, обычно предъявляемые требования, как последние из источников права восполняют пробел в договоре и конкретном обязательстве; - исполнялось ли обязательство в целом или по частям; - материальный ущерб и правильность его расчета; - исполнялось ли обязательство надлежащим лицом (ст. 313 ГК РФ) и надлежащему лицу (ст. 312 ГК РФ) в указанные в договоре сроки или в разумный срок (п. 2 ст. 314 ГК РФ); - место и валюта исполнения обязательства; - солидарные требования кредиторов и солидарные обязательства должников (ст. 322 ГК РФ). Обстоятельства обеспечения исполнения обязательств сторонами характеризуют в договоре способ или способы обеспечения надлежащего исполнения обязательств. Способы обеспечения устанавливаются законом, договором или вытекают из обычаев делового оборота и одобрены сторонами. Способы обеспечения являются второстепенными обязательствами и направлены на безусловное выполнение основного обязательства. Прекращение второстепенного обязательства зависит от прекращения основного обязательства. Прекращение основного обязательства или признание его недействительным влечет те же юридические последствия в отношении второстепенного обязательства. Частичное исполнение основного обязательства пропорционально уменьшает и второстепенное обязательство. В то же время признание второстепенного обязательства недействительным не влечет недействительность основного. К способам обеспечения исполнения основных обязательств закон или договор относит: неустойку, залог, удержание имущества должника, поручительство, банковскую гарантию, задаток и т. п. Неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков (ст. 330 ГК РФ). К обстоятельствам, имеющим значение для дела, относятся: - размер неустойки. Применение законной неустойки (ст. ст. 330 - 332 ГК РФ); - основания уменьшения неустойки и т. п. В соответствии с п. 1 ст. 404 ГК РФ арбитражный суд вправе уменьшить размер ответственности должника, если кредитор умышленно или по неосторожности содействовал увеличению размера убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением, либо не принял разумных мер к их уменьшению. Отсутствие вины организации в невыполнении договорных обязательств может служить основанием для освобождения от ответственности по ст. 401, а не по ст. 333 ГК РФ <*>. -------------------------------- <*> См. информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 14 июля 1997 г. N 17 // Библиотека журнала "Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ". М., 2003. Ч. 1, С. 169 - 174.
Залог как способ обеспечения основных обязательств известен с римского права. В силу залога кредитор по обеспеченному залогом обязательству (залогодержатель) имеет право, в случае неисполнения должником этого обязательства, получить удовлетворение из стоимости заложенного имущества преимущественно перед другими кредиторами лица, которому принадлежит это имущество (залогодателя), за изъятиями, установленными законом (ст. 334 ГК РФ). К обстоятельствам, имеющим значение для дела, относятся: - предмет залога: всякое имущество и имущественные права (требования), цена, существо и срок исполнения обязательства; - имущество, изъятое из оборота, требования, неразрывно связанные с личностью кредитора (п. 1 ст. 336 ГК РФ); - возникновение права залога, последующий залог; - порядок обращения взыскания и реализации заложенного имущества; - досрочное исполнение обязательства, обеспеченного залогом; - обращение взыскания на заложенное имущество и прекращение залога; - уступка прав по договору о залоге; - перевод долга по обязательству, обеспеченному залогом; - залог товаров в обороте и вещей в ломбарде и т. п. Удержание как способ обеспечения исполнения основных обязательств исключительно мало используется в юридической практике. Кредитор, у которого находится вещь, подлежащая передаче должнику либо лицу, указанному должником, вправе, в случае неисполнения должником в срок обязательств по оплате этой вещи или возмещению кредитору связанных с ней издержек и других убытков, удерживать ее до тех пор, пока соответствующее обязательство не будет исполнено (п. 1 ст. 359 ГК РФ). К обстоятельствам, имеющим значение для дела, относятся: - индивидуальные особенности вещи, ее объем и стоимость; - вина должника в неисполнении обязательств в установленный срок; - удержание вещи и исполнение основного обязательства; - издержки и другие убытки, связанные с удержанием вещи; - права третьих лиц на вещь; - какие правила (ст. 359 ГК РФ) применяются. Изменяются ли они договором (п. 3 ст. 359 ГК РФ) и т. п. Поручительство как способ обеспечения исполнения основных обязательств характеризуется тем, что по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательств полностью или частично (ст. 361 ГК РФ). К обстоятельствам, имеющим значение для дела, относятся: - ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства поручителя и должника (солидарная или субсидиарная); - реализовано ли право поручителя на возражения против требований кредитора; - объем перехода прав от кредитора к поручителю и их реализация; - право требования поручителя от должника уплаты процентов на сумму, выплаченную кредитору в возмещение иных убытков, понесенных за должника; - условия прекращения поручительства и т. п. Банковская гарантия как способ обеспечения исполнения обязательств имеет широкое и реальное применение. В силу банковской гарантии банк, иное кредитное учреждение или страховая организация (гарант) дают по просьбе другого лица (принципала) письменное обязательство уплатить кредитору принципала (бенефициару) в соответствии с условиями даваемого гарантом обязательства денежную сумму по представлении бенефициаром письменного требования о ее уплате (ст. 368 ГК РФ). К обстоятельствам, имеющим значение для дела, относятся: - принадлежит ли право требования бенефициару от гаранта оплаты по договору или это право принадлежит другому лицу, в соответствии с гарантией; - вступление банковской гарантии в силу; - требования к банковской гарантии в соответствии со ст. ст. 374, 375 ГК РФ; - основание отказа гаранта удовлетворить требования бенефициара; - пределы банковской гарантии; - условия прекращения банковской гарантии. Задаток как способ обеспечения исполнения обязательств имеет универсальный характер и выступает в обороте как собственно задаток и как авансовый платеж. Задатком признается денежная сумма, выдаваемая одной из договаривающихся сторон в счет причитающихся с нее по договору платежей другой стороне, в доказательство заключения договора и в обеспечение его исполнения (п. 1 ст. 380 ГК РФ). К обстоятельствам, имеющим значение для дела, относятся: - обеспечение исполнения заключенного договора; - устранение сомнений в том, является ли сумма, уплаченная по договору, задатком или авансом (п. 2 ст. 380 ГК РФ); - неисполнение и прекращение обязательства; - расчет убытков и т. п. Следует иметь в виду, что в каждом конкретном гражданском правовом споре могут быть только этому делу присущие также особенности, которые влекут установление и других обстоятельств, имеющих значение для дела, где, в частности, говорится о том, что обстоятельства прекращения обязательства имеют существенное значение для дела. Договор можно изменить и прекратить при существующем обязательстве, но не наоборот. Договора нет без обязательства. Обязательство есть без договора. Например: при досрочном прекращении договора аренды, при изменении, прекращении договора (ст. 453 ГК РФ), прекращении обязательства невозможностью исполнения (п. 2 ст. 416 ГК РФ), при ликвидации юридического лица, из внедоговорных обязательств, связанных с причинением вреда, неосновательным обогащением и т. п. Обязательства прекращаются полностью или частично по основаниям, предусмотренным ГК РФ, другими законами, иными правовыми актами или договором. К существенным обстоятельствам, влекущим прекращение обязательств, в частности, имеют отношение: - требование одной из сторон, в случаях, предусмотренных законом или договором; - исполнением, отступным, зачетом, зачетом при уступке требования; - совпадением должника и кредитора в одном лице, новацией, прощением долга; - невозможностью исполнения обязательств; - издание акта государственного органа; - смерть гражданина, ликвидация юридического лица (ст. 57 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"); - реорганизация юридического лица; - досрочное прекращение исполнения обязательств (п. 1 ст. 101 ГК РФ); - односторонний отказ от исполнения обязательства (ст. 310 ГК РФ); - расторжение договора (ст. ст. 450, 451 ГК РФ). При недостаточности суммы встречного требования для прекращения зачетом всех обязательств, возникших из нескольких договоров, прекращенным считается обязательство по договору, срок исполнения которого наступил ранее, если иное не указано в заявлении о зачете. Рассмотренные обстоятельства, имеющие значение для дела, а также влекущие прекращение исполнения обязательства обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, оказывают непосредственное влияние на законность и обоснованность судебного акта.
Название документа