Некоторые тактико-процессуальные проблемы наложения ареста на ценные бумаги и пути их разрешения
(Шмонин А. В.) ("Адвокатская практика", 2005, N 4) Текст документаНЕКОТОРЫЕ ТАКТИКО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ НАЛОЖЕНИЯ АРЕСТА НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ И ПУТИ ИХ РАЗРЕШЕНИЯ
А. В. ШМОНИН
Шмонин А. В., докторант Академии управления МВД России.
Особенности наложения ареста на ценные бумаги определяются нормами уголовно-процессуального законодательства, с учетом режима функционирования данного вида движимого имущества. В соответствии с ч. 1 ст. 116 УПК <*> в целях обеспечения возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем, или возмещения вреда, причиненного преступлением, арест на ценные бумаги либо их сертификаты налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований ст. 115 УПК. -------------------------------- <*> Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. (с изм. от 28 декабря 2004 г.) // Собрание законодательства РФ. 2001. N 52 (ч. I). Ст. 4921; 2002. N 22. Ст. 2027; N 30. Ст. 3015, 3020, 3029; N 44. Ст. 4298; 2003. N 27 (ч. I). Ст. 2700, 2706; N 27 (ч. II). Ст. 2708; N 28. Ст. 2880; N 50. Ст. 4847; 2004. N 17. Ст. 1585; N 27. Ст. 2711; N 49. Ст. 4853; 2005. N 1 (ч. I). Ст. 13.
Как нетрудно заметить, цель ареста ценных бумаг отличается от цели, указанной в общей норме, регламентирующей порядок ареста имущества (ч. 1 ст. 115 УПК). Во-первых, конструкция "обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска", используемая в общей норме, заменена на "возмещение ущерба, причиненного преступлением" - в особенной норме. Во-вторых, в качестве обеспечения "других имущественных взысканий" арест ценных бумаг в отличие от ареста иного имущества применяться не может. Как следует полагать, цели наложения ареста на любое имущество, в том числе и ценные бумаги, должны быть одинаковыми. Нетрудно себе представить ситуацию, когда необходимо наложить арест на имущество с целью обеспечения денежного взыскания в случае неисполнения обвиняемым (подозреваемым) уголовно-процессуальных обязанностей, а орган расследования не смог установить в процессе предварительного расследования иного имущества, кроме ценных бумаг. В такой ситуации в соответствии с действующей нормой (ч. 1 ст. 116 УПК) орган расследования не вправе наложить арест на эти бумаги, что является нелогичным. Кроме того, полагаю, что законодатель неудачно применил термин "имущество", в результате приходится догадываться, что этот термин использован в усеченном значении, а именно: относящемся к ценным бумагам или их сертификатам. В связи с отмеченным представляется необходимым изложить ч. 1 ст. 115 и ч. 1 ст. 116 УПК таким образом, что бы они могли не только корреспондироваться, но и были лишены указанных недостатков. При этом, по моему мнению, следует внести изменения в редакцию первой нормы, так как, исходя из ее смысла, арест имущества может быть наложен только для исполнения приговора. Таким образом, первое предложение ч. 1 ст. 115 УПК можно изложить в следующей редакции: "В целях обеспечения возмещения вреда, причиненного преступлением, и других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем, прокурор, а также следователь и дознаватель с согласия прокурора возбуждают перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия". Соответственно ч. 1 ст. 116 УПК следует изложить в следующей редакции: "В целях, указанных в статье 115 настоящего Кодекса, и с соблюдением требований данной нормы, арест на ценные бумаги либо их сертификаты налагается по месту их нахождения либо по месту учета прав владельца этих бумаг". Следует отметить, что арест ценных бумаг в рамках гражданского (арбитражного) судопроизводства не может служить препятствием для наложения ареста на данные ценные бумаги в рамках уголовного судопроизводства. Согласно ч. 2 ст. 116 УПК не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя <*>. Данное положение корреспондируется с ч. 3 ст. 302 ГК <**> и является исключением из общей уголовно-процессуальной нормы, согласно которой арест может быть наложен на имущество, находящееся у любого лица, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого или обвиняемого (ч. 3 ст. 115 УПК). При этом обращает на себя внимание то обстоятельство, что в соответствии названной гражданско-правовой нормой не подлежат аресту наряду с ценными бумагами на предъявителя также и деньги, находящиеся у добросовестного приобретателя. -------------------------------- <*> Добросовестным считается приобретатель, получивший ценные бумаги на предъявителя возмездным путем у лица, которое не имело права их отчуждать, о чем приобретатель не знал и не мог знать. Наличие в действиях приобретателя ценных бумаг умысла исключает возможность защиты его интересов. <**> Гражданский кодекс Российской Федерации (часть 1) // Собрание законодательства РФ. 1994. N 32. Ст. 3301; 1996. N 9. Ст. 773; N 34. Ст. 4026; 1999. N 28. Ст. 3471; 2001. N 17. Ст. 1644; N 21. Ст. 2063; 2002. N 12. Ст. 1093; N 48. Ст. 4737, 4746; 2003. N 2. Ст. 167; N 52 (ч. I). Ст. 5034; 2004. N 27. Ст. 2711; N 31. Ст. 3233; 2005. N 1 (ч. I). Ст. 18, 39, 43.
При наложении ареста на ценные бумаги может быть приглашен в качестве специалиста представитель органа Федеральной службы по ценным бумагам, который может помочь в оценке ценных бумаг, на которые налагается арест, правильно их описать в протоколе или разрешить иные вопросы, связанные с оборотом таких бумаг. Практика показывает, что указанный специалист привлекается органом расследования в следующих случаях: - цены на ценные бумаги, подлежащие аресту, не котировались; - сделки с акциями соответствующего акционерного общества непосредственно перед их арестом не заключались; - отмечалось резкое падение курса акций, подлежащих аресту, в частности с кризисными явлениями; - подозреваемый, обвиняемый или лицо, несущее по закону материальную ответственность за их действия, возражают против произведенной органом расследования оценки стоимости ценных бумаг, подлежащих аресту или арестованных. Если орган расследования не выполнит данные требования закона, заинтересованные лица (подозреваемый, обвиняемый и др.) будут иметь основания обжаловать его действия. При этом органу расследования необходимо знать общие требования, предъявляемые к порядку расчетов рыночной цены ценных бумаг, что поможет ему определить необходимость и целесообразность привлечения специалиста к оценке ценных бумаг на этапе их непосредственного ареста или после такового. Так, в соответствии с действующим Порядком расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов <*> орган расследования должен иметь в виду, что если арестованные ценные бумаги хотя бы один раз участвовали в торгах, были допущены к обращению через организаторов торговли, то привлекать к процедуре ареста таких бумаг нет необходимости, а достаточно ограничиться соответствующим запросом в адрес одного из организатора торгов. В то же время, если ценные бумаги не принимали участия в торгах, то при аресте следует привлекать специалиста для их оценки. -------------------------------- <*> Постановление ФКЦБ от 24 декабря 2003 г. N 03-52/пс "Об утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены" // Российская газета. 2004. 30 января.
В связи с указанным представляется необходимым дополнить ст. 116 УПК положением следующего содержания: "Для определения рыночной стоимости ценных бумаг, на которые наложен арест, суд, прокурор, следователь или дознаватель могут затребовать соответствующие сведения у организаторов централизованной торговли. В случае невозможности получения сведений о рыночной стоимости арестованных ценных бумаг от организаторов торгов, суд, прокурор, следователь или дознаватель в обязательном порядке назначают специалиста, который составляет соответствующее заключение в письменной форме. Сведения о произведенной оценке ценных бумаг должны быть доведены до сведения их владельца". При наложении ареста на ценные бумаги орган расследования обязан убедиться в праве собственности должника на них. На документарные ценные бумаги арест налагается по месту их нахождения, а на бездокументарные ценные бумаги - по месту учета прав владельца этих бумаг. При этом необходимо иметь в виду, что арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена. При наложении ареста на ценные бумаги орган расследования обязан принять решение о передаче их на хранение владельцу ценных бумаг или об изъятии ценных бумаг с передачей их на хранение в специализированную организацию, имеющую соответствующую лицензию (депозитарий). Арестованные документарные ценные бумаги могут передаваться на хранение под роспись владельцу - физическому лицу или должностному лицу организации - владельца ценных бумаг с вручением им копии этого акта. Не утратило свое значение указание Генеральной прокуратуры от 20 октября 1997 г. N 63/36 "Об изъятии и наложении ареста на облигации внутреннего государственного валютного займа при проведении предварительного расследования по уголовным делам", которое было издано в связи с многочисленными жалобами по уголовным делам, вызванными наложением ареста на принадлежащие добросовестным приобретателям и находящиеся на счетах депозитарного учета облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа (ВГВОЗ). Так, в частности, этими указаниями предлагалось при организации расследования преступлений учитывать, что облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа являются ценными бумагами на предъявителя, выпущенными Министерством финансов Российской Федерации на основании Постановлений Правительства Российской Федерации от 15 марта 1993 г. N 222 "Об утверждении условий выпуска внутреннего государственного валютного облигационного займа" <*> и от 4 марта 1996 г. N 229 "О выпуске облигаций внутреннего государственного валютного облигационного займа" (с изм. от 24 августа 2004 г.) <**>. Организация учета первичного размещения и обращения на вторичном рынке облигаций ВГВОЗ, включая ведение соответствующих облигационных счетов, осуществляется Министерством финансов Российской Федерации через Внешэкономбанк. -------------------------------- <*> Собрание актов Президента и Правительства. 1993. N 12. Ст. 1002. <**> Собрание законодательства. 1996. N 12. Ст. 1115; 1996. N 36. Ст. 4234; 2004. N 35. Ст. 3639.
Ценные бумаги на предъявителя, похищенные из собственности или правомерного владения физических или юридических лиц и перешедшие в незаконное владение и распоряжение преступника, т. е. приобретенные непосредственно в результате преступных действий и бывшие их объектом, относятся к числу вещественных доказательств, не могут служить средством обеспечения исков или конфискации имущества по делам об их хищении и не подлежат аресту в порядке, установленном ст. 175 УПК РСФСР (ст. 116 УПК. - А. Ш.). Приобщение к делу и последующее хранение облигаций внутреннего государственного валютного облигационного займа, являющихся вещественными доказательствами, осуществляется в соответствии с требованиями ст. ст. 84, 85 УПК РСФСР (ст. 81 УПК. - А. Ш.) и утвержденной Прокуратурой СССР, МВД, КГБ, Верховным Судом СССР с последующими дополнениями Инструкцией от 18 октября 1989 г. N 34/15 "О порядке изъятия, учета, хранения и передачи вещественных доказательств по уголовным делам, ценностей и иного имущества органами предварительного следствия, дознания и судами". При этом следователь производит их осмотр и фотографирование (ксерокопирование) на территории депозитария, в который они помещены последним держателем облигаций, после чего в соответствии с требованиями ст. ст. 170, 171 и 176 УПК РСФСР (ст. 183 УПК. - А. Ш.) осуществляет выемку облигаций, признанных вещественными доказательствами по делу, и передает их для дальнейшего хранения во Внешэкономбанк, являющийся генеральным платежным агентом по обслуживанию облигаций ВГВОЗ, на специально открываемый для этого счет. В постановлении о признании вещественным доказательством или в отдельном постановлении о передаче вещественного доказательства на хранение необходимо указывать место хранения облигаций и ответственного за их хранение работника банка, который предупреждается о возложении на него обязанностей ответственного хранителя, что удостоверяется его подписью. При необходимости проведения экспертного исследования облигаций, признанных вещественными доказательствами, следователь производит их выемку и временное изъятие из хранилища Внешэкономбанка с обязательным возвращением в тот же депозитарий по завершении исследований. Последний владелец изъятых в качестве вещественных доказательств облигаций ВГВОЗ может ходатайствовать перед следователем об их возврате. В соответствии с ч. 2 ст. 85 УПК РСФСР (подп. 5 п. 3 ст. 81 УПК. - А. Ш.) такое ходатайство может быть удовлетворено, если это возможно без ущерба для производства по делу. Для принятия законного и обоснованного решения по такому ходатайству, а также в целях обеспечения выдачи вещественных доказательств законным владельцам при разрешении уголовного дела судом, в соответствии с п. 4 ст. 86 УПК РСФСР (ч. 2 ст. 116 УПК. - А. Ш.), следователю необходимо установить, является ли держатель или последний владелец облигаций ВГВОЗ их добросовестным приобретателем, с учетом данных об источнике, времени и обстоятельствах поступления к нему похищенных облигаций, а также других имеющихся в деле доказательств. В том случае, если держателем облигаций является обвиняемый (подозреваемый) или иной недобросовестный приобретатель, признанные вещественными доказательствами облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа хранятся во Внешэкономбанке до решения судом вопроса об их принадлежности в установленном законом порядке. Как представляется, рассмотренные положения указания Генеральной прокуратуры от 20 октября 1997 г. N 63/36 возможно применять при аресте других ценных бумаг в случаях, не противоречащих действующему уголовно-процессуальному закону. В протоколе о наложении ареста на ценные бумаги указываются: общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия; номинальная стоимость; государственный регистрационный номер; сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета; сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые наложен арест (ч. 3 ст. 116 УПК). При этом следует отметить, что на практике нередки случаи, когда у органа расследования имеются основания полагать, что хранение бездокументарных ценных бумаг депозитарием способно в последующем затруднить или сделать невозможным исполнение приговоров или процессуальных решений органа расследования. Предупреждение об уголовной ответственности по ст. 312 УК ("Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащего конфискации") в некоторых случаях бывает малоэффективно. В криминалистической литературе и в комментариях к Уголовно-процессуальному кодексу иногда встречаются рекомендации, подобные тем, которые содержатся в п. 7 Порядка наложения ареста на ценные бумаги, утвержденного Постановлением Правительства от 12 августа 1998 г. N 934 <*>, согласно которым в случае, когда у судебного пристава-исполнителя имеются основания полагать о подобных действиях депозитария, он обязан отдать распоряжение должнику о передаче на хранение арестованных бездокументарных ценных бумаг другому депозитарию. Представляется, что орган расследования также мог бы обязывать владельца ценных бумаг на аналогичные действия, но только в случае, если у него были бы соответствующие полномочия, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством. -------------------------------- <*> Собрание законодательства. 1998. N 33. Ст. 4035.
Исходя из смысла требований ч. 8 ст. 115 УПК, копия протокола о наложении ареста на ценные бумаги вручается владельцу и собственнику ценных бумаг. В то же время, учитывая режим функционирования ценных бумаг, в некоторых случаях следует вручать (направлять) копии документов ареста ценных бумаг (постановление и протокол) эмитенту, держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, которые осуществляют соответствующие операции (действия) с такими бумагами. В связи с этим представляется необходимым дополнить ст. 116 УПК следующим положением: "При наложении ареста на ценные бумаги копия постановления и протокола ареста таких бумаг вручается (направляется) держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, а также эмитенту, если он не является владельцем таких бумаг". Получив указанные документы, эмитент, держатель реестра и депозитарий не могут совершать операции с арестованными ценными бумагами и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг, например, по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иные действия с ними, которые устанавливаются федеральным законом (ч. 4 ст. 116 УПК). При этом следует отметить, что рекомендации, подобные тем, которые даются в некоторых комментариях к Уголовно-процессуальному кодексу <*>, о том, что действия по погашению арестованных ценных бумаг, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иные действия с ними регламентируются Порядком наложения ареста на ценные бумаги, утвержденным Постановлением Правительства от 12 августа 1998 г. N 934, не могут быть состоятельными, хотя бы только потому, что постановление Правительства не может быть отнесено к федеральному закону. При этом следует отметить, что положение п. 8 указанного Постановления может быть использовано при разработке соответствующего федерального закона. В частности, такой закон мог бы содержать следующее положение: "По ценным бумагам с установленным сроком платежа или сроком погашения владелец или специализированная организация, которым переданы на хранение ценные бумаги, обязаны в случае наступления платежа или погашения принимать меры к истребованию денежных средств с дальнейшим их зачислением на депозитный счет соответствующего органа расследования (прокурор, следователь, дознаватель) или судебного органа". -------------------------------- <*> См., например: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) / Под общ. ред. В. И. Радченко. М., 2004.
Рассматривая положения ч. 4 ст. 116 УПК, невозможно обойти вопрос, связанный с полномочиями, которые вытекают из права собственности (владения) ценными бумагами. Как прямо следует из названной нормы, перечень действий (операций), которые собственник (владелец) не может реализовывать при аресте ценных бумаг, остался открытым и отдан на усмотрение законодателя. Представляется, что в целях более эффективной работы данной нормы следует принять более решительные шаги по принятию соответствующего федерального закона. При этом необходимо учитывать складывающуюся практику в рамках как уголовного, так и гражданского судопроизводства. Анализ рассмотрения споров, связанных с практикой применения ареста ценных бумаг, судами общей юрисдикции и арбитражными судами позволяет высказать следующие соображения, которые целесообразно было бы учитывать при принятии федерального закона, в развитие положений рассматриваемой уголовно-процессуальной нормы. 1. Поскольку, налагая арест на акции, суд (орган расследования) не может запретить владельцу акций пользоваться ими и осуществлять удостоверенные ими права по участию в управлении акционерным обществом, в том числе и голосовать на общем собрании, то арест акций, наложенный судом в целях уголовного судопроизводства, может означать лишь запрет владельцу акций распоряжаться ими как объектом гражданского оборота. 2. Если арест акций приведет к запрету на созыв общего собрания акционеров, то подобная мера будет препятствовать осуществлению деятельности высшего органа управления акционерного общества, что противоречит нормам гражданского (акционерного) права, в связи с чем такие запреты недопустимы. 3. Арест ценных бумаг должен означать запрет подозреваемому, обвиняемому или лицу, несущему по закону материальную ответственность за их действия, распоряжаться ценными бумагами, в том числе и совершать сделки с ними, даже если эти сделки не влекут передачу прав на ценные бумаги другому лицу (например, передача их номинальному держателю). 4. Коль скоро подлинный вексель изымается органом расследования, то и выплата вексельным должником сумм вексельного долга лицу, у которого изъят подлинник векселя, не может быть произведен, так как последний не может основывать свои права порядком, установленным Положением о переводном и простом векселе, введенным в действие Постановлением ЦИК СССР и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341 <*>, применяемым на территории Российской Федерации в соответствии с международными обязательствами Российской Федерации, вытекающими из ее участия в Конвенции от 7 июня 1930 г. <**>, устанавливающей Единообразный закон о переводном и простом векселях <***>. При этом векселедатель не вправе ссылаться на платеж, осуществленный лицу, у которого арестован и изъят вексель, как на основание, освобождающее его от исполнения обязательства надлежащему кредитору - законному векселедержателю. -------------------------------- <*> Собрание законов и распоряжений Рабоче-Крестьянского Правительства СССР. 1937. N 52. Ст. 221. <**> Собрание законов. 1937. Отд. II. N 18. Ст. 108. <***> Федеральный закон от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" // Собрание законодательства. 1997. N 11. Ст. 1238.
Кроме того, в федеральном законе, речь о котором идет в ч. 4 ст. 116 УПК, также нужно предусмотреть меры к обеспечению сохранности арестованных ценных бумаг, переданных на хранение, возмещения ущерба в случае их утраты или недостачи, например, путем заключения договоров хранения и имущественного страхования в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. При этом в качестве платежей по указанным договорам могут быть доходы, получаемые по арестованным бумагам, а отставшая часть доходов подлежала бы зачислению эмитентом на депозитный счет соответствующего подразделение органа расследования (суда).
Название документа