Основания и процессуальный порядок наложения ареста на имущество (научно-практический комментарий к ч. ч. 3 - 9 ст. 115 УПК РФ)
(Гаврилин Ю. В.) (Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2005) Текст документаПодготовлен для системы КонсультантПлюс
ОСНОВАНИЯ И ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ ПОРЯДОК НАЛОЖЕНИЯ АРЕСТА НА ИМУЩЕСТВО
НАУЧНО-ПРАКТИЧЕСКИЙ КОММЕНТАРИЙ К Ч. Ч. 3 - 9 СТ. 115 УПК РФ
Материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 1 сентября 2005 года
Ю. В. ГАВРИЛИН
Гаврилин Ю. В., кандидат юридических наук, доцент.
Законодатель в ч. 1 ст. 115 УПК РФ сформулировал цели наложения ареста на имущество как меры уголовно-процессуального принуждения. Содержательный анализ приведенной нормы позволяет выделить в их числе: установление имущества, на которое может быть наложен арест, и определение его стоимости; обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска; обеспечение возмещения процессуальных издержек; обеспечение выплаты штрафа как основного или дополнительного наказания по приговору суда; обеспечение возможной конфискации недвижимого имущества, денежных средств и иных ценностей, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, а также ценных бумаг либо их сертификатов, полученных в результате преступных действий либо нажитых преступным путем. Однако основания наложения ареста на имущество законодатель не сформулировал. Вместе с тем вопрос об основаниях наложения ареста на имущество имеет важное значение как для принятия решения об аресте имущества, исключения подмены его другими процессуальными действиями, так и для оценки его законности и обоснованности. Значимость данной проблемы отмечает В. В. Кальницкий, указывающий, что задача "...формулирования оснований наложения ареста на имущество не так проста, как это может показаться на первый взгляд. Она не может быть разрешена изолированно от других проблем уголовного судопроизводства" <*>. -------------------------------- <*> Кальницкий В. В. Следственные действия. Омск, 2003. С. 61.
Законодатель предпринял попытку сформулировать основания применения иных мер процессуального принуждения в ст. 111 УПК РФ. Согласно ч. 1 указанной статьи, в целях обеспечения установленного порядка уголовного судопроизводства, надлежащего исполнения приговора дознаватель, следователь, прокурор или суд вправе применить к подозреваемому или обвиняемому следующие меры процессуального принуждения: 1) обязательство о явке; 2) привод; 3) временное отстранение от должности; 4) наложение ареста на имущество. Однако, как и в статье 115, речь в данном случае идет не об основаниях, а о целях применения указанных мер. В литературе учеными-процессуалистами неоднократно предпринимались попытки сформулировать основания наложения ареста на имущество. Так, В. В. Кальницкий определяет основание наложения ареста на имущество как "фактические данные (доказательства), вытекающие исключительно из материалов уголовного дела, устанавливающие причинение преступлением материального ущерба и вероятность поступления требования о его возмещении либо позволяющие квалифицировать содеянное по статье УК России, предусматривающей конфискацию имущества". На наш взгляд, данное определение не лишено ряда серьезных недостатков. Во-первых, из данного определения "выпадает" обеспечение исполнения приговора в части имущественных взысканий, в том числе процессуальных издержек и штрафа. Во-вторых, автор указанного определения не дифференцирует фактические и юридические основания. Наконец, после принятия Федерального закона от 08.12.2003 N 162-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в УК РФ" <*> УК России не предусматривает в качестве меры наказания конфискацию имущества. -------------------------------- <*> Собрание Законодательства РФ. 15.12.2003. N 50. Ст. 4848.
А. В. Смирнов и К. Б. Калиновский основанием наложения ареста на имущество считают обоснованное предположение, что подлежащее взысканию имущество может быть сокрыто или отчуждено. Это предположение должно вытекать из конкретных фактов (попытки спрятать вещи, объявления о продаже недвижимости, отказа или уклонения от добровольного возмещения ущерба по иску, уклонения от явки, воспрепятствования выяснению истины и др.) <*>. Подобный подход к основаниям наложения ареста на имущество нам представляется контрпродуктивным. В теории уголовного процесса наложение ареста на имущество резонно рассматривается как превентивное процессуальное принудительное средство, преследующее цель предупредить противоправное или нежелательное с точки зрения достижения задач судопроизводства поведение соответствующих участников. Для применения превентивных уголовно-процессуальных мер признается достаточным обоснованное предположение, что могут наступить определенные последствия, предупреждению которых и служит та или иная мера. В нашем случае достаточно обоснованного предположения, что подозреваемый, обвиняемый могут скрыть, реализовать имущество, ценности, деньги, ценные бумаги или иным образом избежать взыскания с него имущества в обеспечение возмещения причиненного преступлением вреда, штрафа. Для наложения ареста на имущество, справедливо отмечает И. Л. Петрухин, не требуется, чтобы обвиняемый (другое лицо) совершил запрещенные законом действия <**>. -------------------------------- <*> Смирнов А. В., Калиновский К. Б. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. А. В. Смирнова. СПб.: Питер, 2003. С. 231. <**> См.: Петрухин И. Л. Свобода личности и уголовно-процессуальное принуждение. М., 1985. С. 85.
Несомненно, более совершенным является определение оснований наложения ареста на имущество, данное Г. В. Аршбой, С. И. Гирько, В. В. Николюком, сформулировавшими его как наличие в материалах уголовного дела достаточных доказательств, указывающих на причинение преступлением имущественного или морального вреда, предъявление гражданского иска о его возмещении либо вероятность поступления такого иска, устанавливающих возможность других имущественных взысканий с обвиняемого (подозреваемого), конфискации имущества, полученного им в результате преступных действий, позволяющих квалифицировать содеянное по статье УК, предусматривающей штраф <*>. -------------------------------- <*> Аршба Г. В., Гирько С. И., Николюк В. В. Указ. раб. С. 21.
Однако указанные авторы несколько односторонне подошли к рассматриваемому вопросу, не обозначив юридические основания наложения ареста на имущество. Кроме того, в нем можно усмотреть и некоторую тавтологию, поскольку штраф является одним из видов имущественных взысканий, о чем совершенно справедливо отмечают указанные авторы <*>. -------------------------------- <*> Там же. С. 15.
При определении оснований наложения ареста на имущество мы исходим из сложившегося в уголовно-процессуальной науке подхода к дифференциации юридических и фактических оснований производства процессуальных действий. При этом под основаниями производства данного процессуального действия мы понимаем совокупность условий, при которых возможно его проведение <*>. -------------------------------- <*> Здесь за основу взято определение оснований производства следственных действий, сформулированное С. А. Шейфером. См.: Шейфер С. А. Следственные действия. Основания, процессуальный порядок и доказательственное значение. М., 2004. С. 22.
Юридическим основанием наложения ареста на имущество является необходимость выполнения предусмотренных в законе действий, в обязательном порядке предшествующих проведению процессуального действия. Поскольку данная мера уголовно-процессуального принуждения ограничивает конституционные права личности, то в соответствии с п. 9 ч. 2 ст. 29 УПК только суд правомочен принимать решения о наложении ареста на имущество, включая денежные средства юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях. Соответственно, судебное постановление о наложении ареста на имущество, выносимое на основании согласованного с надзирающим прокурором мотивированного ходатайства следователя, ведущего расследование по делу, представляет собой юридическое основание наложения ареста на имущество. Фактические основания определяются в литературе как достаточные данные для предположения о том, что из указанных в законе источников может быть извлечена информация, составляющая цель данного действия <*>. Если такие данные имеются, то производство данного процессуального действия обоснованно, а если их нет, процессуальное действие проводить нельзя. Фактические основания наложения ареста на имущество складываются из следующих элементов: а) цели процессуального действия; б) допустимых источников фактических данных, в которых может содержаться информация о наличии, местонахождении, стоимости и принадлежности имущества, на которое может быть наложен арест и из которых ее можно почерпнуть; в) объем фактических данных, указывающих на возможность достижения цели процессуального действия. -------------------------------- <*> Шейфер С. А. Указ. раб. С. 23.
С учетом изложенного фактическими основаниями наложения ареста на имущество выступает совокупность доказательств, указывающих на причинение преступлением вреда или возможность применения имущественных взысканий, а также конфискации имущества, полученного в результате преступных действий. Поскольку, как уже рассмотрено нами выше, наложение ареста на имущество носит превентивный характер, лицо, проводящее расследование по уголовному делу, должно прогнозировать гипотетическую возможность заявления гражданского иска. В связи с этим для констатации наличия фактических оснований применения данной меры процессуального принуждения, на наш взгляд, достаточно установления факта причинения преступлением вреда. Закон выделяет три вида вреда, который может быть причинен в результате преступления: 1. Имущественный вред - это расходы, которые необходимо произвести для восстановления нарушенного права, а также утрата или повреждение имущества (реальный ущерб); неполученные доходы, которые лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (ст. 15 ГК РФ). 2. Физический вред - это увечье или иное повреждение здоровья либо вред, причиненный жизни гражданина. При определении понятия физического вреда важно учитывать положения главы 16 "Преступления против жизни и здоровья" УК РФ. Результатом преступления может быть: причинение смерти; причинение тяжкого, средней тяжести или легкого вреда здоровью; наступление заболевания; угроза этих последствий. В результате причинения физического вреда потерпевший может либо вообще уйти из жизни, либо проходить лечение длительное время, либо полностью или частично утратить трудоспособность. Все перечисленное влечет последствия имущественного характера: затраты на похороны; утрату источника существования в связи с потерей кормильца; полную или частичную потерю заработка в связи с утратой трудоспособности; затраты на лечение и восстановление здоровья. Таким образом, физический вред имеет имущественное выражение в виде прямых расходов по его восстановлению и упущенной выгоды. Возмещение физического вреда производится по правилам ст. ст. 1084 - 1094 ГК РФ. Следственно-судебная практика не выработала единого порядка возмещения средств, затраченных на лечение потерпевших <*>, в том числе в части обеспечения гражданского иска о взыскании таких средств. Следует согласиться с распространенным в литературе мнением, что при наличии в материалах уголовного дела достаточных сведений о понесенных потерпевшим расходах на оплату лечения, медицинской помощи по восстановлению здоровья, вызванных причинением вреда здоровью преступлением, орган расследования вправе наложить арест на имущество обвиняемого, подозреваемого для обеспечения заявленного или возможного гражданского иска. Последний может быть заявлен как потерпевшим от преступных действий, так и учреждением здравоохранения, медицинской страховой компанией <**>. -------------------------------- <*> Подробно об этом см.: Кальницкий В., Михеев А., Ножкина А. О возмещении средств, затраченных на лечение граждан, потерпевших от преступных действий // Рос. юстиция. 1997. N 11. С. 14 - 15. <**> См.: Аршба Г. В., Гирько С. И., Николюк В. В. Указ. раб. С. 18; Булатов Б. Б., Николюк В. В. Меры уголовно-процессуального принуждения. М.: Спарк, 2003. С. 97.
3. Моральный вред - это физические или нравственные страдания (ст. 151 ГК РФ). В соответствии с Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 20.12.1994 N 10 "Некоторые вопросы применения законодательства о компенсации морального вреда" <*> (в ред. от 15.01.1998), под моральным вредом понимаются нравственные или физические страдания, причиненные действиями (бездействием), посягающими на принадлежащие гражданину от рождения или в силу закона нематериальные блага (жизнь, здоровье, достоинство личности, деловая репутация, неприкосновенность частной жизни, личная и семейная тайна и т. п.), или нарушающими его личные неимущественные права (право на пользование своим именем, право авторства и другие неимущественные права в соответствии с законами об охране прав на результаты интеллектуальной деятельности),или нарушающими имущественные права гражданина. -------------------------------- <*> Российская газета. N 29. 08.02.1995.
Моральный вред, в частности, может заключаться в нравственных переживаниях в связи с утратой родственников, невозможностью продолжать активную общественную жизнь, потерей работы, раскрытием семейной, врачебной тайны, распространением не соответствующих действительности сведений, порочащих честь, достоинство или деловую репутацию гражданина, временным ограничением или лишением каких-либо прав, физической болью, связанной с причиненным увечьем, иным повреждением здоровья либо в связи с заболеванием, перенесенным в результате нравственных страданий и др. Ранее в теории и практической деятельности вопрос о возможности наложения ареста на имущество в целях обеспечения такого гражданского иска решался неоднозначно. Категорически отрицал возможность решения проблемы возмещения морального вреда, причиненного в связи с привлечением к уголовной ответственности, на основе имущественных правоотношений Б. Т. Безлепкин. Он отмечал: "Во-первых, материального эквивалента чести быть не может, и любая попытка изобрести его искусственна. Во-вторых (и это самое главное), способом возмещения в данном случае является восстановление социального блага, а не компенсация: последняя непригодна принципиально. Выплата денежной компенсации несправедливо опороченному в связи с уголовным делом гражданину может принести ему определенное моральное, психологическое удовлетворение, но не способна объективно восстановить его доброе имя, репутацию" <*>. -------------------------------- <*> Безлепкин Б. Т. Возмещение вреда, причиненного гражданину судебно-следственными органами. М., 1979. С. 178.
Применительно к уголовно-процессуальному законодательству РСФСР положительный ответ на поставленный выше вопрос давал В. С. Шадрин. "Возможность заявления гражданского иска для компенсации морального вреда, причиненного преступлением, - отмечает В. С. Шадрин, - ставит проблему наложения ареста на имущество причинителя вреда в данном случае. Прежде всего следует исходить из принципиального положения о правомерности такого акта. Уголовно-процессуальный закон обязывает следователя принимать меры обеспечения любых обоснованных гражданских исков в уголовном деле, а иск о выплате денежной компенсации является одним из них" <*>. -------------------------------- <*> Шадрин В. С. Указ. соч. С. 194.
По мнению Л. К. Труновой и В. В. Хатуаевой, гражданский иск является основным способом возмещения морального вреда в уголовном судопроизводстве <*>. -------------------------------- <*> См.: Трунова Л. К. Гражданский иск о компенсации морального вреда в уголовном судопроизводстве: Автореф. дис... канд. юрид. наук. М., 1999. С. 7; Хатуаева В. В. Проблемы возмещения морального вреда в уголовном процессе России: Автореф. дис... канд. юрид. наук. Волгоград, 2000. С. 10.
Сейчас тем более имеются все формально-юридические предпосылки для того, чтобы данный вопрос решать положительно. При этом есть возможность учесть сложившуюся практику рассмотрения гражданских дел о компенсации морального вреда, в рамках которой Судебная коллегия по гражданским делам Верховного Суда РФ отвергает отказ в наложении ареста на имущество по тем мотивам, что моральный вред, хотя и определяется в конкретной денежной сумме, является вредом неимущественным и признает наложение ареста на имущество причинителя морального вреда в качестве средства обеспечения иска <*>. При определении стоимости имущества, подлежащего аресту, в случаях обеспечения иска о возмещении морального вреда от преступления могут быть приняты во внимание и предлагаемые в юридической литературе методики установления размера компенсации <**>. -------------------------------- <*> См.: Жуйков В. Возмещение морального вреда // Бюллетень Верховного Суда РФ. 1994. N 11. С. 44. <**> См.: Эрделевский А. О размере возмещения морального вреда // Рос. юстиция. 1994. N 10. С. 17 - 19.
Анализ уголовно-процессуального законодательства, нормативных правовых актов, регламентирующих производство наложения ареста на имущество, позволяет проследить определенный порядок проведения этого процессуального действия. Этот порядок включает в себя последовательное решение ряда задач, к числу которых можно отнести следующие: 1) принятие решения о необходимости и возможности осуществления наложения ареста на имущество (установление фактических оснований); 2) установление местонахождения и характера имущества, на которое может быть наложен арест; 3) определение круга лиц, на имущество которых может быть наложен арест; 4) определение общей стоимости имущества, подлежащего аресту; 5) получение юридических оснований наложения ареста на имущество; 6) определение времени производства процессуального действия; 7) определение круга участников наложения ареста на имущество; 8) производство описи имущества, подлежащего аресту; 9) оценка стоимости арестованного имущества; 10) составление протокола наложения ареста на имущество; 11) определение содержания запретов и обременений, налагаемых на арестованное имущество; 12) решение вопроса о местонахождении арестованного имущества и обеспечение его сохранности. Рассмотрим особенности решения указанных задач более подробно. 1. Принятие решения о необходимости и возможности осуществления наложения ареста на имущество (установление фактических оснований). Фактическое основание наложения ареста на имущество - это объективная непосредственная причина проведения процессуального действия, которая содержит совокупность сведений, доказательств, позволяющих установить причинение преступлением вреда или возможность применения имущественных взысканий, а также конфискации имущества, полученного в результате преступных действий. Указанные обстоятельства должны находиться в причинной связи с выдвинутым в отношении конкретного лица обвинением. Фактическим основанием наложения ареста на имущество может послужить также поступление достоверных сведений о принимаемых владельцем имущества мерах по его сокрытию, уклонение владельца имущества от явки по вызову следователя. Размер материального вреда, причиненного преступлением, устанавливается следующими способами, указанными в ст. 86 УПК РФ: - путем производства следственных и иных процессуальных действий; - путем изъятия у должностных лиц предприятий, учреждений, организаций и граждан предметов и документов, с помощью которых можно установить размер причиненного ущерба; - путем получения доказательств, представленных подозреваемым, обвиняемым, защитником, а также потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком, их представителями. Размер вреда, причиненного общеуголовными преступлениями, определяется исходя из фактической стоимости похищенного или поврежденного имущества. Основные способы определения размера вреда: допрос потерпевшего, свидетелей, приобщение к материалам дела подтверждающих документов, осмотр похищенного в случае его изъятия, допрос специалистов. Стоимость похищенных или поврежденных материальных объектов необходимо определять с учетом их фактического состояния, то есть исправности, степени износа на момент совершения преступления (а не на момент их приобретения потерпевшим). Противоречия в оценке размера причиненного вреда разрешаются путем назначения и производства товароведческой экспертизы. По преступлениям экономической направленности определение величины причиненного вреда осуществляется на основе документальной ревизии (при хищении ценностей, учтенных в документах) и инвентаризации. Размер затрат на лечение потерпевшего определяется на основании направления запроса в бухгалтерию медицинского учреждения и будет составлять сумму, указанную в справке-калькуляции о стоимости лечения. На этапе установления фактических оснований производства наложения ареста на имущество осуществляется сбор ориентирующей информации. Сбор ориентирующей информации направлен на получение сведений о факторах, способных повлиять на результативность наложения ареста на имущество. К числу таких факторов относятся: сведения о личности субъекта, имущество которого подлежит аресту (процессуальное положение, профессия, род занятий, навыки, связи, материальное положение, с кем проживает, наличие и местонахождение дачи, гаража, автомашины, наличие средств мобильной связи, оружия и боеприпасов); место производства процессуального действия (планировка квартиры, строения, подсобных помещений, участка местности, их размеры, состояние, количество, вид и расположение мебели, вид освещения, наличие животных - собаки и т. д.); данные об искомых объектах (количество, ценность, характерные признаки, особые свойства, обуславливающие хранение); условия производства процессуального действия (примерная продолжительность, освещенность, возможность пригласить понятых, участие специалиста и применение технических средств); возможность быстрого и беспрепятственного проникновения в помещение (наличие охраны, вид и качество входной двери). При производстве наложения ареста на имущество в помещении дополнительно устанавливаются: конструктивные особенности и условия эксплуатации здания (количество этажей, входов и выходов; планировка комнат и подсобных помещений); взаимоотношения лиц, пребывающих в помещении, их образ жизни и распорядок дня; наличие телефонных аппаратов и их расположение, системы запоров, охранной сигнализации, систем видеонаблюдения; наличие электрических звонков, домофона и других средств оповещения о приходе, способы условного оповещения (определенное количество звонков или стуков, их частота и т. д.). Установление вышеназванных сведений производится из различных источников. Так, сведения о наличии у обыскиваемого оружия можно получить в подразделении лицензионно-разрешительной системы, о наличии иных объектов недвижимого имущества можно выяснить в учреждениях юстиции по регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним, конструктивные особенности и условия эксплуатации здания выясняются в местных органах "Ростехинвентаризации". Значительной ценностью обладают результаты оперативно-розыскной деятельности, полученные в ходе проведения наблюдения, опроса граждан, наведения справок и других оперативно-розыскных мероприятий. 2. Установление местонахождения и характера имущества, на которое может быть наложен арест. Данная задача решается в процессе осуществления поисковой деятельности следователя (дознавателя). Современная концепция поисковой деятельности исходит из ее понимания как комплекса процессуальных и непроцессуальных средств, реализуемых следователем при расследовании преступления в целях обеспечения сбора доказательств и познания всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела <*>. В поисковую деятельность входят и розыскные средства. Поисковая и розыскная деятельность следователя соотносятся как общее с частным. Поисковая деятельность не всегда обличается в уголовно-процессуальную форму, а розыскная предполагает это. -------------------------------- <*> Значительный вклад в развитие криминалистического учения о розыске внесли Р. С. Белкин, А. А. Закатов, Е. Ф. Коновалов, Н. Г. Шурухнов и другие ученые-криминалисты (см.: Белкин Р. С. Курс криминалистики. В 3 т. Т. 2. М., 1997; Закатов А. А. Криминалистическое учение о розыске. Волгоград, 1988; Коновалов Е. Ф. Розыскная деятельность следователя. М., 1973; Шурухнов Н. Г. Розыскная и поисковая деятельность следователя // Криминалистика / Под ред. А. Ф. Волынского. М., 1999).
Розыскная деятельность следователя предусмотрена уголовно-процессуальным законодательством и в зависимости от реализуемых средств осуществляется: а) по уголовному делу, по которому ведется предварительное следствие, но не вынесено постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого. В этом случае следователь реализует все средства, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством, кроме поручения розыска органу дознания (в соответствии со ст. 210 УПК). Последнее не исключает производства розыскных действий органом дознания на основе положений ст. 157 УПК; б) по уголовному делу, по которому ведется предварительное следствие, вынесено постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого и избрана мера пресечения. На этом этапе следователь реализует все средства, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством, в том числе, если место нахождения обвиняемого неизвестно, правомочен поручить его розыск органу дознания (ст. 210 УПК); в) по уголовному делу, по которому вынесено постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого, избрана мера пресечения, а предварительное следствие приостановлено (ст. 209 УПК). При этом следователь поручает розыск органу дознания (о таком поручении указывается в постановлении о приостановлении предварительного следствия или выносится отдельное постановление - ч. 1 ст. 210 УПК), а сам осуществляет организационные мероприятия по розыску скрывшегося обвиняемого без производства следственных действий. К основным средствам установления местонахождения и характера имущества, на которое может быть наложен арест, относятся: 1) процессуальные действия, обличенные в форму требования (передать, представить определенные документы, предметы и т. п.), поручения (произвести обследование, уточнить определенные обстоятельства и т. п.), запроса (сведений о составе семьи, жильцах, зарегистрированных по определенному адресу, и т. п.) - ч. 4 ст. 21 УПК; 2) следственные действия (в первую очередь те из них, которые имеют розыскную направленность: осмотр, допрос, обыск, выемка почтово-телеграфной корреспонденции, контроль и запись переговоров и др.); 3) розыскные действия, направленные на обнаружение известных объектов <*>: прочесывание местности, применение служебно-розыскной собаки, поквартирные (подворные) обходы, проверка мест возможного сбыта или хранения похищенного; -------------------------------- <*> Уголовно-процессуальный кодекс РФ определяет понятие розыскные меры как меры, принимаемые дознавателем, следователем, а также органом дознания по поручению дознавателя или следователя для установления лица, подозреваемого в совершении преступления (п. 38 ст. 5). Представляется, что в данном случае законодатель неоправданно сузил сферу применения розыскных мер установлением подозреваемого, "упустив" при этом установление местонахождения интересующих следствие объектов.
4) организационные мероприятия (проверка по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам, информирование сотрудников и подразделений органов внутренних дел и др.). Требования к организации и осуществлению розыска - определенные криминалистической наукой и практикой критерии, с учетом которых должны действовать субъекты розыска <*>. К ним относятся: -------------------------------- <*> Белкин Р. С. Криминалистическая энциклопедия. 2-е изд., доп. М.: Мегатрон ХХI, 2000. 334 с.
- оперативность - быстрота и непрерывность розыска, активность субъектов розыска, массированность привлекаемых сил и средств; - тактическая обоснованность розыска, заключающаяся в учете складывающихся следственных ситуаций, определении круга и последовательности розыскных мероприятий и проводимых в розыскных целях следственных действий, выборе момента их осуществления и прогнозировании ожидаемых результатов; - логическая обоснованность розыска, заключающаяся в непротиворечивости планируемых мер, последовательности плана розыска, обоснованности розыскных версий, принимаемых в процессе розыска решений, анализе действий противостоящей стороны; - согласованность между розыскной деятельностью следователя и оперативно-розыскной деятельностью органов дознания. С целью обнаружения денежных вкладов у подозреваемого (обвиняемого) или иных лиц, которые несут по закону материальную ответственность за их действия, должностные лица, осуществляющие предварительное расследование, направляют запросы в учреждения, где могут храниться вклады. Одновременно целесообразно оперативным подразделениям осуществить оперативно-розыскные мероприятия, направленные на обнаружение денежных вкладов, на которые может быть наложен арест. Сведения о ценностях или ином имуществе, на которые может быть наложен арест, могут быть получены путем допросов свидетелей и потерпевших, прежде всего из числа соседей и сотрудников обвиняемого (подозреваемого), а также от работников жилищно-эксплуатационных организаций. Особое внимание при допросах свидетелей необходимо уделить получению информации о наличии ценностей или иного имущества у родственников обвиняемого, поскольку на них в целях маскировки нередко оформляются домостроения, автомобили и иное имущество, приобретенное обвиняемым на преступно нажитые средства. При умелом использовании тактических приемов сведения о наличии имущества, на которое может быть наложен арест, могут быть получены в ходе допроса обвиняемого (подозреваемого). В случае необходимости следователь, руководствуясь п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ, может дать поручение органам дознания об осуществлении оперативно-розыскных мероприятий по установлению источников возмещения имущественного вреда, причиненного преступлением. В современных условиях, когда финансовые мошенничества и криминальные отмывания денежных средств все чаще становятся связанными с выводом за рубеж значительных финансовых потоков, где приобретается недвижимость, произведения искусства, иные материальные ценности, серьезную проблему представляет розыск и арест имущества и денежных средств, вывезенных за границу. Анализ зарубежной и отечественной практики показывает, что большая часть похищенных средств легализуется за границей с использованием гарантий и льгот, предоставляемых финансовыми и банковскими учреждениями стран с развитой рыночной экономикой добросовестным участникам операций с денежными средствами и недвижимостью (банковские гарантии сохранности тайны вкладов, поощрение операций с недвижимостью, привлечение капиталов через оффшорные зоны и др.). В этих условиях розыску за рубежом преступно нажитых в России или похищенных денежных средств в целях наложения на них ареста и последующей конфискации должно предшествовать производство оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий, направленных на получение сведений о наличии и размерах преступно нажитого имущества и денежных средств, способах их приобретения. Такого рода информация иногда может быть малозначительной или недостаточной для использования в качестве обоснования при обращении в компетентные органы других стран с ходатайством о международной правовой помощи. В таких случаях необходимо продолжать сбор, обобщение и систематизацию полученных сведений. Для успешной работы по возмещению ущерба необходимо на стадии реализации оперативных материалов планировать мероприятия по розыску похищенного имущества с учетом связей подозреваемого и данных о местах возможного хранения этого имущества и денежных средств. При наличии такой информации после возбуждения уголовного дела совместно с оперативными службами следует <*>: -------------------------------- <*> См.: Родионов А., Мишин Н., Герасимец Н., Константинова И., Печорин А. Методические рекомендации по розыску и аресту имущества и денежных средств, вывезенных за границу в результате совершения экономических преступлений // Профессионал. 2000. N 5 (37). С. 23.
- допросить лиц, владеющих информацией об источниках приобретения, нахождения имущества и денежных средств, нажитых преступным путем; - с целью обнаружения похищенного и материальных следов, указывающих на его местонахождение, провести обыски и выемки; - наложить арест на имущество, ценные бумаги и денежные средства, в том числе на находящиеся в банках, финансовых компаниях, коммерческих, общественных организациях и у других юридических лиц; - с целью отыскания возможных мест сокрытия ценностей осуществлять на протяжении всего расследования поисковые мероприятия в отношении лиц, у которых может находиться имущество, приобретенное преступным путем. Если речь идет о хищении денежных средств, важно проследить их движение, установить, когда деньги были переведены на контролируемые обвиняемым или его личные счета, а также счета его близких родственников. При осуществлении розыска имущества, на которое может быть наложен арест, следует отработать розыскную версию о возможном вывозе имущества и денежных средств за границу. Анализ зарубежной и отечественной практики показывает, что большая часть похищенных средств за границей легализуется с использованием гарантий и льгот, представляемых финансовыми и банковскими учреждениями стран с развитой рыночной экономикой добросовестным участникам операций с денежными средствами и недвижимостью (банковские гарантии сохранности тайны вкладов, поощрение операций с недвижимостью, привлечение капиталов через оффшорные зоны и др.). Получило распространение невозвращение из-за границы валютных средств, переведенных за рубеж по экспортно-импортным и банковским операциям. Эти действия осуществляются с нарушением основных правил экспорта товаров, работ и услуг: экспортируется одна продукция под видом другой, допускается занижение цен и объемов сделки и выручки, товары вывозятся в адрес несуществующих фирм и компаний, экспорт лицензируемых товаров осуществляется без лицензий и т. п. Наиболее часто применяемые способы перемещения криминальных капиталов <*>: -------------------------------- <*> Родионов А. Н., Мишин Ф. А., Константинова И. Б. и др. Организация розыска и ареста имущества и денежных средств, вывезенных за границу в результате совершения экономических преступлений // Информационный бюллетень Следственного комитета при МВД России. 2000. N 4. С. 82 - 83.
создание "подставных" предприятий, коммерческих банков, открытие предприятий и их филиалов за рубежом с последующим перемещением денежных средств, сырья, товаров за границу; получение банковских кредитов в российских банках и перевод их в зарубежные банки; создание трастовых компаний; совершение бартерных сделок; использование авансовых платежей по маркетинговым и иным услугам, когда практически невозможно проверить реальность их предоставления, в том числе и в качестве завуалированных взяток должностным лицам; заключение бестоварных контрактов с инофирмами на оказание различного рода услуг информационно-справочного характера; отправление якобы с целью обучения за границей специалистов за счет предприятия, которые вместо обучения приобретают автомобили и другие дорогостоящие вещи в личное пользование; заключение заведомо фиктивных контрактов на поставку товаров; заключение с зарубежными партнерами "двойных" контрактов с последующим изменением цены товара и оставлением в иностранных банках части валютной выручки, полученной от экспорта и бартерных операций. В настоящее время выявлены основные способы "оседания" за границей валютной выручки предприятий-участников внешнеторговых операций при экспорте товаров и сырья: - занижение цены на экспортируемое сырье и товары с последующей доплатой импортером при получении продукции и переводом разницы на специальные (номерные или закрытые) счета банков в страны с жесткой системой хранения банковской тайны; - реализация международных экспортных контрактов, предусматривающих использование определенной части валютной выручки на закупку для нужд предприятия или региона продовольствия, медикаментов и других товаров, тогда как другая часть выручки оседает на счетах экспортера в зарубежных банках; - умышленное нарушение экспортером (по сговору с иностранным партнером) условий поставки товаров с целью фиктивных выплат крупных валютных средств в виде штрафов, неустоек, переводимых в конечном итоге на специальные счета за рубежом; - использование сети аффилированных и оффшорных компаний, которым учредитель - российское предприятие - продает за валюту сырье или товары по минимальным ценам. После чего товары или сырье реализуются чужой компании по среднемировым ценам, полученная разница оседает в иностранных банках; - использование нескольких комплектов документов на реэкспорт сырья и товаров, когда на российской границе предъявляется документ о взаимопоставках, а на границе стран ближнего зарубежья с другими государствами груз проводится как транзитный, следующий из России; - осуществление экспортных операций нерезидентом; - экспорт готовой продукции под видом результата переработки ранее импортированного давальческого сырья; - незаконный экспорт либо вывоз под видом бартера с помощью освобожденных от таможенного досмотра транспортных средств. В случае с возвратом из-за границы похищенного государственного имущества и денежных средств можно использовать соответствующие службы Министерства финансов России, имеющего своих представителей практически во всех ведущих странах мира. Например, у Министерства финансов России имеется соглашение с Министерством финансов США, в соответствии с которым эти ведомства представляют интересы другой стороны в своей стране. Получение данных о наличии преступно нажитого имущества и денежных средств является основанием для их последующей проверки как непосредственно в России, так и путем направления ходатайств об оказании международной правовой помощи (международных следственных поручений). Необходимыми условиями достижения успеха в розыске похищенного являются: использование оперативно-розыскной деятельности; постоянное оперативное сопровождение; многоаспектность направлений этой деятельности, - поскольку легализация (отмывание) сама по себе - производная от различных видов преступной деятельности: наркобизнеса, незаконного оборота оружия, преступлений в сфере экономики. В свою очередь, легализация нередко связана с совершением ряда преступлений экономической направленности и генерирует преступность. Выдвижение следственно-оперативных версий необходимо максимально привязывать к конкретным сферами финансовой, предпринимательской и экономической деятельности, их институтам, учреждениям, предприятиям и организациям. Это возможно только посредством предварительного сбора и оценки оперативной информации, а также данных об образе жизни, роде занятий, связях заподозренного лица. В отношении юридических лиц необходимо выявлять их внутреннюю структуру, хозяйственные связи, финансовое положение, наличие представительств и филиалов, дочерних предприятий. Особое внимание уделяется учредителям, лицам, имеющим контрольные пакеты акций, руководителям юридических лиц. При этом следует иметь в виду, что последние могут играть незначительную роль в легализации (отмывании) денежных средств и другого имущества. От результативности оперативно-розыскных мероприятий зависят целенаправленность и эффективность проведения следственных действий. 3. Определение круга лиц, на имущество которых может быть наложен арест. Перечень субъектов, на имущество которых законом разрешено наложение ареста, представлен в ч. ч. 1 и 3 ст. 115 УПК РФ. К ним отнесены: 1) обвиняемый; 2) подозреваемый; 3) лица, несущие по закону материальную ответственность за их действия; 4) другие лица, у которых находится имущество, в отношении которого имеются достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого. Указание в тексте закона на лиц, несущих по закону материальную ответственность за действия обвиняемого или подозреваемого, связано с тем, что в некоторых случаях, согласно гражданскому законодательству, ответственность за причиненный вред несут не лицо, его причинившее, а иные лица. К числу таких лиц относятся родители, иные законные представители несовершеннолетних, не достигших 14-летнего возраста (ст. 1073 ГК РФ), а также родители и иные законные представители лиц в возрасте от 14 до 18 лет, при условии отсутствия у несовершеннолетнего доходов или иного имущества, достаточного для возмещения вреда (ст. 1074 ГК РФ). Имущественную ответственность за вред, причиненный источником повышенной опасности, несет владелец такового, которым не всегда является обвиняемый по уголовному делу (ст. 1079 ГК РФ). Обязанность по возмещению вреда, причиненного общественно опасным деянием дееспособного лица, не способного понимать значения своих действий в момент его совершения в силу психического расстройства, может быть возложена на проживающих совместно с этим лицом его трудоспособных супруга, родителей, совершеннолетних детей, которые знали о психическом расстройстве причинителя вреда, но не ставили вопрос о признании его недееспособным (ч. 3 ст. 1078 ГК РФ) и др. Указание в тексте закона на других лиц, у которых находится имущество, в отношении которого имеются достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого, на практике вызывает определенные сложности. Указанная формулировка порождает вопрос: подлежит ли аресту имущество, находящееся у других лиц, если такое имущество получено обвиняемым (подозреваемым) законным путем, до совершения преступления, которым причинен вред потерпевшему, но передано этим лицам на хранение, во владение, пользование в целях сокрытия от ареста и препятствования его изъятию в обеспечение гражданского иска, других имущественных взысканий, возможного штрафа или конфискации имущества? Буквальное толкование ч. 3 ст. 115 УПК РФ приводит к выводу, что указанное имущество арестовано быть не может. Вместе с тем в следственной практике нередко имеют место случаи укрывания обвиняемым (подозреваемым) имущества у других лиц. Указанная правовая формулировка неоднократно и обоснованно подвергалась критике в юридической литературе. Так, М. М. Корнеев, комментируя ст. 115 УПК РФ, полагает, что ограничение ареста имущества других лиц наличием в деле доказательств, указывающих на получение этого имущества в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого, не касается имущества подозреваемого или обвиняемого, укрываемого этими лицами от наложения ареста <*>. -------------------------------- <*> См.: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации. Новая редакция / Под общей ред. Н. А. Петухова, Г. И. Загорского. М., 2002. С. 231.
По мнению А. П. Короткова, наложение ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих материальную ответственность за их действия, допускается вне зависимости от места, где оно находится <*>. Такой же точки зрения придерживается И. Л. Петрухин <**>. Признавая обоснованность указанных позиций, приходится лишь констатировать несовершенство правовой конструкции ч. 3 ст. 115 и согласиться с высказанным Г. В. Аршбой, С. И. Гирько и В. В. Николюком предложением изложить ч. 3 ст. 115 УПК РФ в следующей редакции: -------------------------------- ------------------------------------------------------------------ КонсультантПлюс: примечание. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (под ред. А. Я. Сухарева) включен в информационный банк согласно публикации - М.: Издательство "Норма", 2004. ------------------------------------------------------------------ <*> См.: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации в редакции Федерального закона от 29 мая 2002 г. / Под общей и науч. ред. А. Я. Сухарева. М., 2002. С. 216. <**> См.: Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Под ред. И. Л. Петрухина. М., 2002. С. 183.
"Арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно принадлежит подозреваемому, обвиняемому или получено в результате их преступных действий" <*>. -------------------------------- <*> Аршба Г. В., Гирько С. И., Николюк В. В. Указ. раб. С. 24.
4. Определение общей стоимости имущества, подлежащего аресту. При определении фактических оснований наложения ареста на имущество важную роль играет определение величины денежного эквивалента стоимости имущества, подлежащего аресту. Среди юристов, исследовавших теоретические и практические аспекты наложения ареста на имущество, нет единства мнений по поводу того, в каком объеме или на какую сумму должно быть арестовано имущество. Это обстоятельство не оговаривалось в УПК РСФСР, каких-либо указаний на сей счет нет и в УПК РФ. В литературе нередко встречается рекомендация, суть которой сводится к тому, чтобы следователь при наложении ареста ориентировался на заявленную истцом сумму гражданского иска, так как арест должен налагаться лишь на такое количество имущества, стоимость которого достаточна для возмещения причиненного ущерба. Если стоимость имущества значительно превышает сумму ущерба, то ответчик вправе сам указать вещи, подлежащие аресту в первую очередь <*>. -------------------------------- <*> См.: Цыпкин А. Л. Право на защиту в советском уголовном процессе. Саратов, 1959. С. 192; Чичко В. Н. Деятельность следователя по обеспечению реального возмещения материального ущерба, причиненного преступлением // Ученые записки Саратовского юридического института. Вып. XIX. Ч. 1. Саратов, 1970. С. 275 - 276; Газетдинов Н. И. Деятельность следователя по возмещению материального ущерба. Казань, 1990. С. 51 - 52.
А. Г. Мазаловым по обсуждаемому вопросу высказана точка зрения, согласно которой "в целях реального возмещения ущерба общая сумма описанных при аресте вещей должна быть на 25% выше суммы ущерба, причиненного хищением" <*>. -------------------------------- <*> Мазалов А. Г. Гражданский иск в уголовном процессе. М., 1977. С. 103 - 104.
Данный подход подвергся критике Ф. Н. Багутдиновым, который пришел к выводу о необходимости наложения в ходе следствия ареста на все имущество обвиняемого и других лиц, указанных в законе, приведя следующие аргументы: при рассмотрении гражданских дел об исключении из описи примерно половина арестованного имущества (а при наличии несовершеннолетних детей и других иждивенцев - больше половины) присуждается членам семьи осужденного; при описи следователи часто допускают ошибки в оценке вещей и предметов, как правило, завышают их стоимость, неправильно определяют или вовсе не учитывают степень износа (особенно часто такие ошибки происходят, когда при наложении ареста на имущество не принимает участия судебный пристав-исполнитель или специалист-товаровед); нередко на момент наложения ареста следователь еще не располагает точными данными о размере вреда, и они в ходе следствия могут изменяться, в том числе в сторону увеличения; к моменту реализации имущества (при исполнении приговора) вещи могут утратить свои товарные качества, соответственно, уменьшится их стоимость, а при длительном хранении некоторые предметы не удастся реализовать вообще <*>. -------------------------------- <*> См.: Багаутдинов Ф. Н. Обеспечение имущественных прав личности при расследовании преступления. С. 102 - 103.
Возражая против приведенной позиции и рассматривая вопрос об объеме и пределах наложения ареста на имущество, В. С. Шадрин отмечает: "С одной стороны, имущество должно быть подвергнуто аресту на столько, сколько необходимо для обеспечения полного удовлетворения обоснованных требований гражданского истца. С другой - имущество не должно произвольно, "с запасом" или на всякий случай выводиться из распоряжения его обладателей, поскольку они лишаются возможности пользоваться им или получать с его помощью какую-либо экономическую выгоду" <*>. Рассуждая далее, указанный автор отмечает, что при расследовании преступлений, особенно на начальном этапе производства по уголовному делу, правильно определить пределы наложения ареста на имущество бывает далеко не просто. Тем не менее в любой ситуации необходимо иметь в виду общие критерии определения стоимости имущества, подлежащего аресту, исходя из принципиального требования о необходимости обеспечения полного возмещения вреда, причиненного преступлением. Имущество, подвергаемое аресту, по своей ценности должно быть эквивалентно ущербу, понесенному пострадавшим от преступления <**>. -------------------------------- <*> Шадрин В. С. Указ. соч. С. 192. <**> Там же.
В целом признавая данный подход к решению вопроса об объеме наложения ареста на имущество рациональным и обоснованным, хочется заметить, что целью наложения ареста на имущество является не только обеспечение уже заявленного гражданского иска, но и обеспечение иска, который может быть заявлен, обеспечение возмещения процессуальных издержек, выплаты штрафа как основного или дополнительного наказания по приговору суда, а также обеспечение возможной конфискации недвижимого имущества, денежных средств и иных ценностей, находящихся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, а также ценных бумаг либо их сертификатов, полученных в результате преступных действий либо нажитых преступным путем. На основании изложенного нам представляется, что при определении объема налагаемого ареста на имущество следует исходить из величины имущественного вреда, причиненного преступлением, наличия санкции в виде штрафа и его размера, имеющихся по делу процессуальных издержек. Денежный эквивалент стоимости арестованного имущества с учетом его амортизации и износа должен соответствовать сумме имущественных взысканий и причиненного преступлением имущественного вреда. При этом на недвижимое имущество, денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, а также на ценные бумаги либо их сертификаты, полученные в результате преступных действий либо нажитые преступным путем, арест должен налагаться в полном объеме, поскольку указанные объекты подлежат конфискации по приговору суда. 5. Получение юридических оснований наложения ареста на имущество. Юридическим основанием наложения ареста на имущество является судебное постановление о наложении ареста на имущество, выносимое на основании согласованного с надзирающим прокурором мотивированного ходатайства следователя, ведущего расследование по делу. В соответствии с ч. 1 ст. 115 УПК, дознаватель или следователь выносят постановление о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество. Форма данного постановления указана в приложении 72 к ст. 476 УПК. В описательной части данного постановления излагаются основания наложения ареста, а в резолютивной - суть ходатайства (наложение ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, ценные бумаги); место нахождения имущества либо наименование банка или иной кредитной организации и номер счета, вклада; фамилия, имя, отчество лица, на имущество которого налагается арест. Данное ходатайство подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или нахождения имущества не позднее 24 часов с момента поступления ходатайства. В судебном заседании вправе участвовать прокурор и следователь. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о наложении ареста на имущество либо об отказе в применении данной меры процессуального принуждения с указанием мотивов отказа (ст. 165 УПК). 6. Определение времени производства процессуального действия. При выборе времени производства наложения ареста на имущество следует руководствоваться процессуальными требованиями и тактическими соображениями. Уголовно-процессуальный закон запрещает производство следственных действий в ночное время (кроме случаев, не терпящих отлагательства). В соответствии с п. 21 ст. 5 УПК, ночное время - промежуток времени с 22 до 6 часов утра по местному времени. Представляется, что данный запрет по аналогии распространяется и на производство наложения ареста на имущество. К случаям, не терпящим отлагательства, требующим немедленного производства наложения ареста на имущество, можно отнести получение информации о том, что обвиняемый (подозреваемый) либо лица, несущие за их действия материальную ответственность, распродают, приводят в негодность (путем уничтожения, повреждения, разукомплектования и пр.), прячут, вывозят в другое место, передают на хранение другим лицам имущество, на которое может быть наложен арест. Особо отметим, что здесь речь идет о возможности наложения ареста на имущество в ночное время, а не о его производстве без судебного решения. Ст. 115 императивно предписывает судебное решение в качестве юридического основания применения данной меры процессуального принуждения. Исключения, предусмотренные в ч. 5 ст. 165 УПК для ситуаций производства осмотра жилища, обыска или выемки в жилище, а также личного обыска без судебного решения на наложение ареста на имущество не распространяются. С тактической точки зрения время наложения ареста на имущество выбирается с таким расчетом, чтобы была обеспечена внезапность процессуального действия. Закон (ст. 115 УПК РФ) не требует присутствия при производстве наложения ареста лица, чье имущество подлежит аресту. Думается, это явный недостаток законодательной регламентации порядка производства наложения ареста на имущество. Представляется, что для обеспечения объективности расследования наложение ареста на имущество должно производиться в присутствии собственника имущества, на которое налагается арест, либо совершеннолетних членов его семьи, при отсутствии или невозможности обеспечить присутствие последних - представителя органа местного самоуправления. Соответственно, выбор времени начала производства данного действия следует соотносить со сведениями об образе жизни и распорядке дня собственника имущества, что связано с необходимостью его присутствия, а также наличием сведений о нахождении в помещении имущества, на которое может быть наложен арест. Полагаем, что наиболее удобным для начала наложения ареста на имущество оказывается раннее утро, потому что лица, производящие арест, приступают к нему со свежими силами и располагают достаточным временем для поиска; в это время наиболее затруднено противодействие участникам процессуального действия, облегчен доступ на объект и к описываемым предметам. 7. Определение круга участников наложения ареста на имущество. Как отмечено нами выше, действующий процессуальный закон весьма скупо регламентирует круг участников наложения ареста на имущество, если вообще не обходит данный вопрос стороной. Вместе с тем данный вопрос имеет как процессуальное, так и тактическое значение. Процессуальная регламентация наложения ареста на имущество позволяет выделить обязательных и факультативных участников данного действия. К обязательным относятся следователь и понятые. В соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК, следователь уполномочен давать органу дознания обязательные для исполнения письменные поручения о производстве процессуальных действий и получать содействие при их осуществлении. Соответственно, по поручению следователя данное действие может осуществить и орган дознания. Законодатель в п. 24 ст. 5 УПК РФ определяет содержание термина "орган дознания" следующим образом: органы дознания - государственные и должностные лица, уполномоченные в соответствии с настоящим Кодексом осуществлять дознание и другие процессуальные полномочия. В ст. 40 главы 6 УПК РФ законодатель дает перечень тех государственных органов и должностных лиц, которые вправе обладать статусом участника уголовного судопроизводства со стороны обвинения, а именно статусом "орган дознания". Согласно п. 1 ч. 1 ст. 40 УПК РФ к органам дознания относятся органы внутренних дел Российской Федерации, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению ОРД. Данная норма закона носит отсылочный характер и для уяснения перечня этих органов следует обратиться к Федеральному закону "Об оперативно-розыскной деятельности" <*>. В ст. 13 перечислены органы исполнительной власти, наделенные полномочиями по производству оперативно-розыскных мероприятий. Помимо оперативных подразделений ОВД, которые прямо названы в ст. 40 УПК, к органам дознания относятся оперативные подразделения: органов ФСБ, федеральных органов государственной охраны, таможенных органов РФ, оперативные подразделения службы внешней разведки РФ и некоторых других государственных органов. -------------------------------- <*> Собрание законодательства РФ. 1995. N 33. Ст. 3349.
Таким образом, оперативные подразделения перечисленных правоохранительных органов относятся к органам дознания наравне с органами внутренних дел. Кроме перечисленных государственных ведомств, к органам дознания также относятся: - на основании п. 2 ч. 1 ст. 40 УПК РФ - Главный судебный пристав РФ, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта РФ, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного Суда РФ, Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ; - на основании п. 3 ч. 1 ст. 40 УПК РФ - командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов; - на основании п. 4 ч. 1 ст. 40 УПК РФ - органы Государственной противопожарной службы. Следует отметить, что орган дознания как учреждение, как система не может осуществлять какие-либо конкретные действия, принимать процессуальные решения, оказывать помощь органам предварительного следствия. Фактически это может сделать только конкретное физическое лицо, осуществляющее функции соответствующего органа дознания. Закономерно возникает вопрос: с кем конкретно должен взаимодействовать следователь, когда законодатель указывает в качестве органа дознания государственное учреждение? При взаимодействии с органом дознания - учреждением - следователь обращается к руководителю этого ведомства, т. е. к начальнику органа дознания. Тот в свою очередь определяет из числа подчиненных ему сотрудников конкретное лицо (или лиц), которое и будет взаимодействовать со следователем. В соответствии с ч. 5 ст. 115 УПК, наложение ареста на имущество производится в присутствии понятых. Понятой - не заинтересованное в исходе уголовного дела лицо, привлекаемое дознавателем, следователем, прокурором для удостоверения факта производства следственного действия, а также содержания, хода и результатов следственного действия (ч. 1 ст. 60 УПК). Как видим, здесь по-прежнему сказывается то обстоятельство, что долгие годы наложение ареста на имущество относилось к числу следственных действий. В этой связи отмечается противоречие ч. 5 ст. 115 УПК и ч. 1 ст. 60 УПК. В этой связи было бы целесообразно изменить формулировку ч. 1 ст. 60, изложив ее в следующей редакции: "Понятой - не заинтересованное в исходе уголовного дела лицо, привлекаемое дознавателем, следователем, прокурором для удостоверения факта производства, а также соответствия содержания и результатов следственного или иного процессуального действия составленному протоколу, в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом". Законодатель прямо предусматривает, кого нельзя привлекать в качестве понятого. Так, понятыми не могут быть: 1) несовершеннолетние; 2) участники уголовного судопроизводства, их близкие родственники и родственники; 3) работники органов исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности и (или) предварительного расследования. Представляется, что в качестве понятых не следует привлекать и иных работников правоохранительных органов, хотя бы и не наделенных правом производства оперативно-розыскной деятельности или предварительного расследования, недееспособных лиц, находящихся в состоянии опьянения, и др. Понятой вправе: 1) участвовать в следственном действии и делать по поводу следственного действия заявления и замечания, подлежащие занесению в протокол; 2) знакомиться с протоколом следственного действия, в производстве которого он участвовал; 3) приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя и прокурора, ограничивающие его права. Понятые не вправе уклоняться от явки по вызовам дознавателя, следователя, прокурора или в суд, разглашать данные предварительного расследования, если они были об этом заранее предупреждены в порядке, установленном законодательством. К факультативным участникам наложения ареста на имущество относятся: специалисты <*> (товаровед, оценщик, представитель организации (органа) по государственному техническому учету и технической инвентаризации объектов градостроительной деятельности - при наложении ареста на недвижимое имущество, сотрудник регистрационного подразделения ГИБДД - если аресту подлежит транспортное средство), сотрудники органа дознания для оказания содействия следователю (приданные силы), собственник арестовываемого имущества, владелец помещения, где производится арест имущества, переводчик, защитник, адвокат, представители органа местного самоуправления. -------------------------------- <*> Правовой статус специалиста как субъекта уголовного процесса рассмотрен в следующих работах: Орлов Ю. Лица, обладающие специальными познаниями, как субъекты уголовного процесса // Советская юстиция. 1988. N 8. С. 14 - 15; Турчин Д. Специалист в уголовном процессе // Соц. законность. 1970. N 10. С. 43 - 45; Ищенко П. П. Специалист в следственных действиях. М.: Юрид. лит., 1990; Махов В. Н. Участие специалистов в следственных действиях. М., 1972; Кутушев В. Г. К вопросу об участии специалиста в производстве следственных действий // Вопросы криминалистики и судебной экспертизы. Вып. 1. Саратов, 1976. С. 33 - 41; Морозов Г. Е. Участие специалиста в стадии предварительного расследования: Учебн. пособие / Под ред. М. Н. Хлынцова. Саратов: Издательство Саратовского ун-та, 1976; Арсеньев В. Д., Заблоцкий В. Г. Использование специальных знаний при установлении фактических обстоятельств уголовного дела. Красноярск: Издательство Красноярского ун-та, 1986; и др.
Изучение материалов свыше 200 уголовных дел показало, что у следователей распространенным является представление о том, что проведение наложения ареста на имущество не требует привлечения специалиста. Однако практика свидетельствует - его участие значительно повышает эффективность данной меры уголовно-процессуального принуждения. Привлекаемый следователем специалист-криминалист может оказать помощь как в применении технико-криминалистических средств, так и в использовании достижений науки и техники в ходе подготовки, проведения и фиксации результатов наложения ареста на имущество <*>. -------------------------------- <*> Об участии специалиста-криминалиста в следственных действиях более подробно см.: Астапкина С. М., Дубровицкая Л. П., Плесовских Ю. Г. Участие специалиста - криминалиста в расследовании преступлений. М., 1992. С. 55 - 57; Слепнева Л. И. Взаимодействие следователя ОВД с сотрудниками криминалистических подразделений в процессе раскрытия и расследования преступлений. Дис... канд. юрид. наук. М., 1987; и др.
В практике нередко имеют место случаи, когда в процессе наложения ареста на имущество ценности, принадлежащие обвиняемому (подозреваемому), обнаруженные в ходе ранее проведенных следственных действий (осмотра места происшествия, обыска), на момент производства описи отсутствуют. К примеру, в ходе обыска были обнаружены ювелирные украшения. У следователя на момент производства обыска было недостаточно оснований для их изъятия (они не имеют отношения к расследуемому событию, нет оснований признания их впоследствии вещественным доказательством, в том числе и нет оснований полагать, что данные ценности приобретены преступным путем). В подобных случаях в процессе наложения ареста на имущество требуется производство поисковых действий и применение средств криминалистической техники. И здесь, несомненно, велика роль специалиста-криминалиста. На рабочем этапе наложения ареста на имущество специалист-криминалист может и должен решать целый ряд задач, важнейшими из которых являются <*>: -------------------------------- <*> Исаева Л. М., Цоколова О. И. Участие эксперта-криминалиста в производстве следственных действий // Эксперт. Руководство для экспертов органов внутренних дел / Под ред. Т. В. Аверьяновой, В. Ф. Статкуса. М.: КноРус, 2003. С. 234.
- производство фото-, видеосъемки; - использование для обнаружения тайников всего арсенала имеющихся в его распоряжении поисковых приборов; - оказание помощи следователю в описании обнаруженных предметов. Не менее важна и роль специалиста-товароведа или оценщика при производстве наложения ареста на имущество. Задачи указанных субъектов рассмотрены нами выше. Большого внимания требует фиксация предметов из благородных или драгоценных металлов и камней. При этом целесообразно пригласить специалиста-ювелира. Данные изделия следует подробно описать и сфотографировать, упаковать отдельно с соответствующими надписями и опечатать в присутствии понятых. Представляется, что законодатель необоснованно исключил из числа обязательных участников наложения ареста на имущество собственника арестовываемого имущества (совершеннолетних членов его семьи), а также владельца помещения, где производится арест имущества (если он не собственник арестовываемого имущества). При наложении ареста на имущество, т. е. его описи, оценке стоимости, решении вопросов сохранности арестованного имущества может оказаться целесообразным привлечение судебного пристава-исполнителя. Предложение о приглашении при наложении ареста на имущество судебного пристава-исполнителя, участие которого будет способствовать большей эффективности деятельности по возмещению причиненного преступлением ущерба, было обосновано А. С. Карпиковым <*> и Ф. Н. Багаутдиновым <**>. Требование об укреплении взаимодействия между службой судебных приставов и органами внутренних дел предусмотрено совместным Приказом Минюста и МВД России N 262/628 от 25 августа 1999 г. Такое взаимодействие, как представляется, предполагается и при решении вопросов о наложении ареста на имущество и ценные бумаги. -------------------------------- <*> См.: Карпиков А. С. Право на возмещение причиненного преступлением материального ущерба и его реализация в стадии предварительного расследования: Автореф. дис... канд. юрид. наук. М., 1999. С. 16. <**> См.: Багаутдинов Ф. Н. Обеспечение имущественных прав личности при расследовании преступления. С. 105.
8. Производство описи имущества, подлежащего аресту. В ст. 115 УПК, регламентирующей наложение ареста на имущество, о производстве описи имущества законодатель прямо не упоминает. Вместе с тем, согласно п. 3.1 ч. 2 ст. 82 УПК, опись имущества, подвергнутого аресту, приобщается к уголовному делу. Арест не налагается на имущество, на которое в соответствии со ст. 446 ГПК РФ не может быть обращено взыскание <*>. К числу такого имущества относятся: -------------------------------- <*> В соответствии со ст. 128 ГК РФ, имуществом являются вещи, включая деньги и ценные бумаги, а также иное имущество, в том числе имущественные права.
жилое помещение (его части), если для гражданина-должника и членов его семьи, совместно проживающих в принадлежащем помещении, оно является единственным пригодным для постоянного проживания помещением; земельные участки, на которых расположены объекты, указанные в абзаце втором настоящей части, а также земельные участки, использование которых не связано с осуществлением гражданином-должником предпринимательской деятельности; предметы обычной домашней обстановки и обихода, вещи индивидуального пользования (одежда, обувь и другие), за исключением драгоценностей и других предметов роскоши; имущество, необходимое для профессиональных занятий гражданина-должника, за исключением предметов, стоимость которых превышает сто установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда; племенной, молочный и рабочий скот, олени, кролики, птица, пчелы, используемые для целей, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, а также хозяйственные строения и сооружения, корма, необходимые для их содержания; семена, необходимые для очередного посева; продукты питания и деньги на общую сумму не менее трехкратной установленной величины прожиточного минимума самого гражданина-должника, лиц, находящихся на его иждивении, а в случае их нетрудоспособности - шестикратной установленной величины прожиточного минимума на каждого из указанных лиц; топливо, необходимое семье гражданина-должника для приготовления своей ежедневной пищи, и отопление в течение отопительного сезона своего жилого помещения; средства транспорта и другое необходимое гражданину-должнику в связи с его инвалидностью имущество; призы, государственные награды, почетные и памятные знаки, которыми награжден гражданин-должник. Описывая имущество, принадлежащее супругам, следует выяснить, какое из них является раздельным, а какое - совместно нажитым <*>. -------------------------------- <*> На это справедливо обращает внимание Б. Д. Завидов. См.: Завидов Б. Д. Меры обеспечения гражданского иска и возможной конфискации имущества // Справочно-правовая система "КонсультантПлюс".
Имущество, не принадлежавшее супругам до вступления в брак, остается раздельным их имуществом. Кроме того, раздельным признается имущество, полученное супругом по наследству, в качестве дара, а также различного рода премии и др. Имущество, нажитое супругами в течение брака, считается совместным (общим) имуществом супругов, независимо от того, на кого из супругов оно оформлено. Совместным имуществом супругов являются, в частности, вклады, купленная ими недвижимость и другое имущество, приобретенное или произведенное за счет их совместной собственности. Форма бланка протокола наложения ареста на имущество, предусмотренная приложением 74 к ст. 476 УПК, предусматривает перечень наименований предметов, на которые наложен арест с указанием их количества и индивидуальных особенностей. На раздельное имущество, принадлежащее обвиняемому, арест может быть наложен в полном объеме, за исключением ряда предметов первой необходимости. Поэтому, прежде чем наложить арест на совместное (общее) имущество супругов, желательно определить в нем долю обвиняемого. Это необходимо для того, чтобы впоследствии не оказалось, что имущества, реально принадлежащего обвиняемому в общей собственности, недостаточно для возмещения имущественного вреда, причиненного преступлением, а имущество, на которое могло бы быть обращено взыскание, уже реализовано. Рабочий этап наложения ареста на имущество складывается из трех стадий: предварительной, обзорной и детальной. Предварительная стадия включает в себя ряд последовательно выполняемых действий, в число которых входят: прибытие на место производства наложения ареста на имущество и приглашение понятых; предъявление постановления; сообщение цели процессуального действия; предложение добровольной выдачи подлежащих аресту предметов и ценностей; разъяснение прав присутствующим при наложении ареста лицам. Если есть данные о том, что лица, находящиеся в помещении, где планируется производство процессуального действия, вооружены и могут оказать сопротивление, то проникновение на место наложения ареста на имущество осуществляется в форме специальной операции с обязательным привлечением специальных подразделений (СОБР, ОМОН), направленной на разоружение лиц, находящихся в данном месте, и обеспечение безопасности его участников <*>. -------------------------------- <*> Об организации и планировании специальных операций применительно к тактике производства обыска см.: Россинский С. Б. Производство обыска в форме специальной операции. Дис... канд. юрид. наук. М., 2002.
Проникнув в помещение, следователь поручает сотрудникам милиции быстро осмотреть все помещение, установить, кто в нем находится, не дать им скрыться или предпринять меры по сокрытию либо уничтожению искомого, собрать всех присутствующих в одном месте и наблюдать за ними. Обзорная стадия наложения ареста на имущество начинается с обхода следователем всего помещения или участка местности, где может находиться имущество, подлежащее аресту, в целях общего ознакомления с обстановкой. При этом происходит выдвижение рабочих версий о наиболее реальных местах нахождения искомых объектов с учетом личностных свойств собственника арестовываемого имущества <*>, характеристик искомых объектов и конструктивных особенностей помещения. -------------------------------- <*> Основы криминалистического изучения личности представлены в следующих работах: Ахмедшин Р. Л. Психолого-криминалистическая характеристика социально дезадаптированной личности преступника. Дис... канд. юрид. наук. Томск., 1999; Демидов Н. Н. Изучение личности преступника в процессе расследования. Дис... канд. юрид. наук. Волгоград, 2003; Лушечкина М. А. Криминалистическое изучение личности в тактике расследования. Дис... канд. юрид. наук. М., 2002; Чулахов В. Н. Навыки и привычки человека как источник криминалистически значимой информации. Дис... канд. юрид. наук. М., 1998; Шматов В. М. Развитие частной криминалистической теории изучения личности и обеспечения ее прав. Дис... канд. юрид. наук. Волгоград, 2000.
С учетом выдвинутых рабочих версий определяется последовательность поиска и решаются организационные вопросы о необходимости привлечения дополнительного числа оперативных сотрудников, специалистов, технических помощников, научно-технических средств. Следователь производит опрос лица, на имущество которого налагается арест, относительно того, какие помещения используются им лично, какие находятся в совместном пользовании и с кем именно. Заметим, что нередко должностные лица государственных и коммерческих структур в служебных кабинетах (и комнатах отдыха) хранят как собственные денежные средства и ценности, так и различные "подарки", стоимость которых значительно превышает установленный ст. 575 ГК РФ размер. Соответственно, при наложении ареста на имущество в служебном помещении аналогичные сведения выясняются в отношении обыскиваемого и его коллег. В любом случае, следователь предлагает лицу, на имущество которого налагается арест, выдать ключи от запертых помещений и хранилищ, с предупреждением о возможности принудительного проникновения в них. В результате обзорной стадии следователь должен определиться с тактическими приемами наложения ареста на имущество, распределить обязанности между участниками, определить очередность поиска, создать условия для его производства (освещение, отопление, вентиляция, в особо трудоемких случаях - условия для отдыха и принятия пищи). Детальная стадия наложения ареста на имущество наиболее сложна в тактическом плане. В этот период происходит отыскание предметов, для обнаружения и изъятия которых, собственно, и проводится данное процессуальное действие. Эффективность поиска определяется тем, в какой мере на данной стадии используются разработанные криминалистикой и апробированные на практике тактические приемы <*>. К их числу относятся: сплошной и выборочный поиск; одиночный или групповой поиск; совместный или раздельный поиск; обследование с нарушением целостности объекта и без такового; параллельное и встречное обследование; учет негативных обстоятельств; сравнение однородных объектов; поиск с использованием оптических приборов; метод "словесной разведки"; приемы обмена информацией - жесты, реплики; наблюдение за поведением обыскиваемого; обеспечение методичности и аккуратности поиска. -------------------------------- <*> См.: Полстовалов О. В. Совершенствование тактических приемов криминалистики на основе современных достижений психологической науки. Дис.... канд. юрид. наук. Уфа, 2000; Сокол В. Ю. Тактико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений. Дис... канд. юрид. наук. СПб., 1998. С. 49 - 62; Хижняк Д. С. Процессуальные и криминалистические проблемы развития тактики следственных действий (теоретический аспект). Дис... канд. юрид. наук. Саратов, 2003. С. 36 - 51.
При производстве сплошного поиска вся территория (площадь) исследуемого объекта последовательно обследуется на предмет обнаружения искомых объектов. Для этого выбирается определенное направление, гарантирующее пропуск каких-либо участков. Обычно сплошной поиск производится по часовой стрелке, или по спирали, или по определенным полосам, на которые разбивается территория. Данный прием эффективен при небольших размерах искомого объекта. Выборочный поиск производится при наличии оснований полагать, что искомое имущество находится в определенном месте и осуществляется на отдельных участках территории или площади обследуемого объекта. Основаниями для производства выборочного поиска могут являться имеющиеся в материалах дела свидетельские показания, результаты оперативно-розыскной деятельности, а также физические свойства самого искомого объекта (габаритные размеры, условия хранения, температурный или влажностный режим и пр.). Одиночный поиск ведется силами одной или нескольких поисковых групп на территории одного объекта. Групповой обыск - это одновременное проведение нескольких обысков по одному уголовному делу у разных лиц и в разных местах. Совместный поиск осуществляется при наличии в распоряжении следователя достаточного количества сил (в лице сотрудников органов дознания) и значительной трудоемкости поисковой работы. Он состоит в том, что участники наложения ареста на имущество формируют две (или более) поисковые группы и движутся навстречу друг другу (встречное обследование) или в одном направлении (параллельное обследование), находясь при этом в одном помещении. Раздельный поиск осуществляется поисковыми группами, которые находятся в разных помещениях (кухня, гостиная, спальня и пр.). В последнем случае следует иметь в виду, что количество понятых должно быть кратно количеству поисковых групп. Обследование с нарушением целостности объекта (взламывание запоров, вскрытие полов, разбор кирпичной кладки, демонтаж иных преград и т. п.) может быть обоснованным в следующих случаях: если имеются прямые указания на наличие тайника в материалах дела (протоколах допроса конкретных лиц); если в материалах оперативной работы имеются прямые указания на наличие в том или ином месте тайника; если хозяин обследуемого помещения явно необычно себя ведет, что зафиксировано наблюдением или "словесной разведкой"; если показания приборов свидетельствуют о наличии тайника; если обнаружены негативные признаки, свидетельствующие о наличии тайника, то есть различие в окраске участков стены, внутренних и внешних размеров в стенах, ящиках мебели, в звуке при простукивании и т. п.; если обнаруживаются прямые признаки тайника: не закрепленный в стене кирпич, свежевскопанная земля, шатающаяся доска подоконника, порога и пр. При этом обязательно следует иметь в виду, что, согласно п. 6 ст. 182 УПК РФ, не должно допускаться не вызванное необходимостью повреждение имущества. Для обнаружения тайников чрезвычайно эффективным средством является выявление и учет негативных обстоятельств, представляющих собой определенные демаскирующие признаки, не характерные для остальной обстановки <*>. -------------------------------- <*> Более подробно см.: Медведев С. И. Негативные обстоятельства и их использование в раскрытии преступлений. Волгоград, 1973.
Признаки, указывающие на наличие тайника под поверхностью пола: следы вскрытия плинтусов; вмятины между досками или паркетными плашками от инструмента, использованного для их вскрытия; доски, состоящие из нескольких частей; отсутствие между досками и паркетными плашками шпатлевки, лака, краски или так называемой "пазовой грязи"; укрепление досок большим, чем необходимо, количеством гвоздей, иногда с иным характером шляпок; крепление гвоздями паркетных плашек; различия в окраске отдельных частей пола, повреждения в шпатлевке; неплотное крепление плиток пола, различный характер крепящего раствора и затирки; места, на которых или вблизи которых стоит обыскиваемый, особенно если, будучи вынужденным уйти с этого места, он вновь на него возвращается. Признаки, указывающие на пространства внутри полых стен или перегородок: отличия аналогичных стен по толщине, материалу изготовления; выпуклость или вогнутость части поверхности стен; колебания (под нажимом) наличников окон и подоконников; следы, свидетельствующие о повторном креплении или замене облицовочных плиток; отличающаяся кладка стены или иной характер швов между кирпичами; различная люминесценция отдельных участков стены под воздействием ультрафиолетового осветителя; несоответствие внутренних и наружных размеров подвальной части здания; отсутствие пыли и паутины на отдельном участке при загрязненности всего подвального помещения; различие в покраске, штукатурке стены или ее оклейке обоями (искомые документы могут находиться под обоями). В процессе наложения ареста на имущество следует обращать внимание на признаки и обстоятельства, указывающие на целесообразность тщательного исследования и изъятия определенных обнаруженных предметов. К подобным обстоятельствам следует отнести: попытки заинтересованных лиц спрятать или уничтожить предмет, отвлечь от него внимание следователя; проявление особой нервозности при осмотре этого предмета; сомнительные объяснения обыскиваемых по поводу осматриваемого предмета (о его происхождении, времени приобретения, о его свойствах); подозрительное сочетание предметов, обнаруженных на месте обыска; подозрительный способ хранения предмета (в тайнике, замаскировано под другой предмет); необычные свойства предмета, неизвестность его назначения, другие признаки, свидетельствующие о том, что найденные вещи не принадлежат обыскиваемому; несоответствие характера и назначения найденных предметов личности обыскиваемого, его общественному статусу, культурному уровню. Сравнение однородных объектов как тактический прием поиска состоит в проведении визуального или инструментального сопоставления внешнего вида и физических характеристик двух и более аналогичных объектов одного назначения <*>. -------------------------------- <*> Иванов К. Г. Теоретические проблемы и практика поисковой деятельности в раскрытии и расследовании преступлений. Дис... канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2002. С. 66.
Данный метод позволяет выявить полости внутри стен, наличие "двойного дна" в мебели, маскировку искомых объектов под предметы хозяйственно-бытового назначения, разоблачить иные ухищрения преступников по сокрытию искомых объектов. Инструментальные способы сравнения однородных объектов: обмеривание и сопоставление внешнего и внутреннего размера, простукивание, индуктивно-технический, рентгенографический. Наблюдение за поведением лица, на имущество которого налагается арест, является весьма эффективным тактическим приемом, основанным на том, что указанное лицо, как правило, нервно реагирует на приближение кого-либо из членов следственной группы к месту или объекту, где спрятано искомое <*>. Подобная реакция, конечно, определяется типом нервной системы и складом характера лица, на имущество которого налагается арест. Достаточно часто признаками, свидетельствующими о приближении следователя к тайнику, являются: бледность или, напротив, покраснение кожных покровов, выступление пота, дрожь в конечностях, внезапная постановка вопросов к участникам наложения ареста на имущество, отвлекающие разговоры, истеричные выкрики и оскорбления в адрес следователя, вырывание из рук определенных предметов, имитация припадка или обострения хронической болезни. -------------------------------- <*> Чагодаева С. С. Криминалистическое исследование улик поведения. Дис... канд. юрид. наук. М., 2000.
Поиск с использованием оптических приборов (прежде всего, луп) предполагает выявление мельчайших следов признаков и объектов, интересующих следствие. Данный прием позволяет выявить признаки, свидетельствующие о пребывании лица в определенном месте либо о нахождении определенных объектов в данном месте <*>. -------------------------------- <*> Федоренко А. Ю. Криминалистическая техника в предупреждении и пресечении противодействия раскрытию и расследованию преступлений. М., 2001.
Метод "словесной разведки" заключается в следующем: завершая обследование какого-либо объекта, следователь вслух произносит название объекта, к обследованию которого он собирается приступить. Предупрежденный заранее другой участник следственно-оперативной группы в это время наблюдает за поведением и реакцией обыскиваемого <*>. -------------------------------- <*> См.: Москвин Е. О. Тактико-психологические приемы следователя (Основы формирования и воздействия). Дис... канд. юрид. наук. Воронеж, 2003.
Следует иметь в виду, что поиск предметов и ценностей, подлежащих аресту, может являться крайне тяжелым и изнурительным элементом наложения ареста на имущество - действием как в физическом плане (за счет большой длительности), так и морально-психологическом плане. Поэтому не рекомендуется приступать к наложению ареста на имущество в усталом, болезненном или возбужденном состоянии и при сильном чувстве голода. В процессе производства процессуального действия следует максимально сконцентрировать внимание на стоящих перед следствием задачах, не спешить и действовать в строгой последовательности. Необходимо учитывать возможность влияния особенностей личности на выбор места хранения искомых объектов. В этой связи представляют интерес следующие рекомендации по прогнозированию поведения лиц, скрывающих предметы <*>: -------------------------------- <*> См.: Шурухнов Н. Г. Криминалистика. Учебник. М., 2003. С. 334 - 335.
предусмотрительные, аккуратные люди прячут подальше и тщательно; самоуверенные, легкомысленные не делают сложные тайники; рассеянные, ленивые люди даже при устройстве специального хранилища допускают ошибки, способствующие обнаружению искомого; жадные и недоверчивые прячут близко, с тем чтобы можно было легко проверить, на месте ли скрываемое; трусливые и мнительные люди прячут подальше; при подыскании или специальном оборудовании хранилища человек использует свои профессиональные навыки, имеющиеся в его распоряжении инструменты и материалы; физически сильные, умелые люди могут оборудовать тайник в труднодоступных местах, под тяжелыми предметами, под конструкциями здания, которые трудно поднять, и т. д.; в качестве места сокрытия иногда выбираются объекты, которые должны вызвать чувство брезгливости у участников следственно-оперативной группы; искомое помещается в объектах, которые, по мнению собственника имущества, подлежащего аресту, члены следственной группы постесняются тщательно обследовать (иконы, культовые принадлежности, постель больного и т. п.), или в объектах, назначение которых не предполагает их использование в качестве хранилищ; скрывая документ среди книг, прячущий рассчитывает на их просмотр в определенном порядке (слева направо, снизу вверх или наоборот) и потому в качестве хранилища может выбирать книги, стоящие в середине или сзади; интересующие следствие предметы могут располагаться и открыто в расчете на то, что открытые места не будут обследоваться либо искомый предмет может быть замаскирован под малоценный предмет и помещен в открытом месте. Составляя опись имущества, на которое налагается арест, необходимо указывать индивидуальные признаки входящих в него вещей, что предотвращает замену одних вещей другими, сходными лишь по названию. С этой же целью каждую вещь, на которую наложен арест и передаваемую на хранение представителям предприятий, учреждений, организаций или членам семьи обвиняемого либо иным лицам, целесообразно сфотографировать и по мере возможности снабдить биркой, на которой должно быть указано: наименование вещи; по какому уголовному делу, когда и кем на нее наложен арест; когда и кому вещь передана на хранение. Правильность указанных сведений должна быть удостоверена подписями понятых, лиц, с участием которых был наложен арест, а если вещь сразу же передается на хранение, то и лиц, принявших ее, а также подписью следователя. 9. Оценка стоимости арестованного имущества. Закон (ст. 115 УПК РФ) не предусматривает обязательную оценку описываемого имущества, на которое налагается арест. Однако оценка имущества предусмотрена бланком протокола наложения ареста на имущество, форма которого представлена в приложении 74 к ст. 476 УПК. Оценка имущества производится наряду с описанием индивидуальных особенностей арестовываемых объектов. Необходимость оценки подлежащего аресту имущества очевидна. Она вызвана необходимостью достижения целей данного процессуального действия, особенно такой, как обеспечение гражданского иска. Для решения вопроса о соответствии стоимости арестовываемого имущества величине гражданского иска (или ущерба, причиненного преступлением, - при отсутствии гражданского иска) необходима его оценка. Заметим, что бланк протокола наложения ареста на денежные средства и иные ценности, полученные в результате преступных действий либо нажитые преступным путем, оценки арестовываемого имущества не предусматривает. В ситуации, если арестовываются денежные средства в российской национальной валюте или в валюте, в которой исчисляется причиненный ущерб, необходимость в подобной оценке действительно отсутствует. Однако, если арест налагается на денежные средства в иностранной валюте, представляется, что необходимо в протоколе указать эквивалент в российских рублях по курсу Центрального Банка РФ на день наложения ареста. Сложности возникают при наложении ареста на ценности, находящиеся в банковской ячейке. Представляется, что в данном случае оценка данных ценностей требуется обязательно, даже с учетом отсутствия соответствующего реквизита в протоколе. Здесь надлежит руководствоваться ч. 3 ст. 474 УПК, позволяющей при использовании бланка процессуального документа внесение в него дополнительных граф и строк, если этого требует содержание процессуального действия или решения и если это не противоречит требованиям УПК. Оценка арестовываемого имущества может осуществляться специалистом-товароведом или оценщиком. Заметим, что в соответствии с Государственным образовательным стандартом высшего профессионального образования по специальности 351100 - товароведение и экспертиза товаров (по областям применения) <*> оценочная деятельность является профессиональным видом деятельности выпускника по данной специальности. -------------------------------- <*> Утв. Минобразованием РФ 14.03.2000.
В соответствии со ст. 3 Федерального закона "Об оценочной деятельности в Российской Федерации", под оценочной деятельностью понимается деятельность субъектов оценочной деятельности, направленная на установление в отношении объектов оценки рыночной или иной стоимости <*>. Под рыночной стоимостью объекта оценки понимается наиболее вероятная цена, по которой данный объект оценки может быть отчужден на открытом рынке в условиях конкуренции, когда стороны сделки действуют разумно, располагая всей необходимой информацией, а на величине цены сделки не отражаются какие-либо чрезвычайные обстоятельства, то есть когда: одна из сторон сделки не обязана отчуждать объект оценки, а другая сторона не обязана принимать исполнение; стороны сделки хорошо осведомлены о предмете сделки и действуют в своих интересах; объект оценки представлен на открытом рынке посредством публичной оферты, типичной для аналогичных объектов оценки; цена сделки представляет собой разумное вознаграждение за объект оценки и принуждения к совершению сделки в отношении сторон сделки с чьей-либо стороны не было; платеж за объект оценки выражен в денежной форме. -------------------------------- <*> Иные виды стоимости представлены в Постановлении Правительства РФ от 06.07.2001 N 519 "Об утверждении стандартов оценки".
10. Составление протокола наложения ареста на имущество. В соответствии с ч. 8 ст. 115 УПК, при наложении ареста на имущество составляется протокол в соответствии с требованиями статей 166 и 167 УПК. При отсутствии имущества, подлежащего аресту, об этом указывается в протоколе. Копия протокола вручается лицу, на имущество которого наложен арест. Отсылка к ст. 166 УПК, регламентирующей порядок составления и содержание протокола следственного действия, не означает отнесение наложения ареста на имущество к следственным действиям. Использование словосочетания "в соответствии с требованиями" позволяет применить порядок составления и содержание протокола следственного действия к рассматриваемой мере процессуального принуждения для обеспечения полной и всесторонней фиксации ее хода и результатов. Следует обратить внимание на необходимость строгого следования требованиям законодателя относительно содержания протокола процессуального действия, так как нарушения, допущенные при оформлении протокола, так же опасны с точки зрения решения задач уголовного процесса, как и нарушения в ходе производства процессуального действия <*>. -------------------------------- <*> Детальный анализ недостатков протоколов следственных действий приводится в работе Белоусова А. В. Процессуальное закрепление доказательств при расследовании преступлений. М., 2001. С. 78 - 106.
Бланк протокола наложения ареста на имущество представлен в приложении 74 к ст. 476. В описательной части протокола приводится перечень предметов, на которые наложен арест с указанием их количества, индивидуальных особенностей и оценки. Указывается последующее местонахождение арестованного имущества. При наложении ареста на ценные бумаги либо их сертификаты указываются: общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия; номинальная стоимость; государственный регистрационный номер; сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета; сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые наложен арест. При наложении ареста на денежные средства и иные ценности, полученные в результате преступных действий или нажитые преступным путем, в протоколе отражаются: наименование и реквизиты банка или иной кредитной организации; виды и номера счетов, вкладов, размер находящихся на каждом счете, во вкладе денежных средств; в какой валюте; наименование ценностей и вид хранения. В протоколе делается отметка о том, что руководитель банка или иной кредитной организации, на счете, во вкладе или на хранении которых находятся денежные средства или иные ценности, принадлежащие подозреваемому (обвиняемому), на которые наложен арест, в соответствии с частью седьмой ст. 115 УПК РФ предупрежден о том, что операции по указанным вкладам и счетам прекращены полностью либо частично. Изучение материалов уголовных дел, в процессе расследования по которым применялось наложение ареста на имущество, позволяет выявить наиболее типичные нарушения при фиксации его хода и результатов, в частности: неотражение в протоколе времени начала и окончания процессуального действия (со всеми перерывами) с точностью до минуты; перечисление в протоколе не всех лиц, принимавших участие в наложении ареста на имущество; не всегда факт разъяснения прав и обязанностей участникам наложения ареста подтвержден их подписями; чрезмерно краткое отражение в протоколе индивидуальных признаков предметов, на которые наложен арест; отсутствие указания на фактически применявшиеся технические средства фиксации; при изъятии предметов не указывается, каким образом они упакованы и упакованы ли вообще; понятыми, переводчиком, иными участниками не подписана каждая страница протокола; протокол в целом не подписан следователем и др. Крайне важное значение имеет соответствие фиксации хода и результатов наложения ареста на имущество требованиям полноты и объективности, что в конечном счете определяет правовые последствия применения данной меры уголовно-процессуального принуждения <*>. -------------------------------- <*> См.: Анищик О. О. Средства закрепления хода и результатов следственных действий и их доказательственное значение. Дис... канд. юрид. наук. Самара, 2002.
Применение видеозаписи при обыске связано с рядом трудностей и далеко не всегда целесообразно. Во-первых, начальный, весьма сложный момент наложения ареста на имущество - проникновение в помещение и установление там надлежащего режима (объявление владельцу помещения о предстоящем наложении ареста на имущество, сбор всех находящихся в помещении в одной комнате, беглый осмотр помещения с целью убедиться, что в нем не скрывается кто-то еще) - протекает в сложной обстановке, нередко связанной с необходимостью преодоления сопротивления, попытками уничтожить те или иные предметы и ценности и т. д.; вести в таких условиях видеозапись крайне затруднительно. Во-вторых, записывать на видеофонограмму процесс многочасовых поисков, как правило, просто бессмысленно. Наконец, в третьих, если удается обнаружить искомое в специально оборудованном тайнике или в ином месте, все обнаруженное, включая тайник, можно просто сфотографировать. В то же время в отдельных случаях может иметь значение фиксация момента вскрытия тайника, извлечения из него содержимого, реакции на это владельца помещения, в частности, заявления, от которого он может отказаться. Кроме того, применение видеозаписи или даже возможность ее применения может психологически подействовать на лицо, на имущество которого налагается арест, заставить его вести себя более сдержанно. Исходя из этих соображений, мы считаем оправданной практику, когда с помощью видеозаписи фиксируются лишь отдельные моменты наложения ареста на имущество. При этом действует правило непрерывности видеозаписи, в соответствии с которым все перерывы в видеозаписи обозначаются следователем с указанием их причины и продолжительности. В таких случаях видеозапись начинается уже после того, как следственно-оперативная группа проникла в помещение и обеспечила там надлежащий порядок. Следователь, представляя участников группы, называет в их числе специалиста и объявляет, что он будет вести видеозапись отдельных моментов наложения ареста на имущество. На видеофонограмме запечатлеваются все участники процессуального действия и все лица, находящиеся в помещении, а также интерьеры помещений, которые предстоит обследовать. Далее фиксируются мероприятия следователя по организации наложения ареста на имущество: размещение всех лиц, находящихся в помещении, в одной комнате, распределение обязанностей между участниками поиска предметов и ценностей, начало их работы. Затем видеозапись можно прервать и начать ее вновь тогда, когда в ходе поиска будут обнаружены какие-либо предметы или ценности, на которые может быть наложен арест, либо тайник или когда появится необходимость зафиксировать действия заинтересованных лиц, направленные на срыв процессуального действия (например, если они начинают оскорблять участников следственной группы, мешают им проводить поиск и т. д.). Как показывает практика, начало видеозаписи в таких случаях способствует быстрому восстановлению порядка. С другой стороны, начало видеозаписи положительно действует и на участников следственно-оперативной группы, которые в подобной ситуации ведут себя более выдержанно, не поддаваясь ни на какие провокации. В протоколе наложения ареста на имущество при описании признаков изымаемых объектов необходимо отражать форму, цвет, назначение, размер предмета, фирменные и иные маркировочные обозначения, качественные характеристики (новые, бывшие в употреблении). При изъятии наличных денег в протокол заносятся их реквизиты, причем иностранная валюта и российские рубли указываются отдельно. Если известны серии и номера купюр (например, при реализации проверочной закупки), то в протоколе отражаются указанные реквизиты для каждой банкноты. При изъятии предметов, предположительно изготовленных из золота, иных благородных металлов или драгоценных камней, в протоколе необходимо подробно описать каждый предмет с указанием пробирных клейм, указывая лишь цвет металла или камня (металл желтого цвета). В настоящее время остро стоит проблема допустимости использования цифровой фотографии в процессе фиксации хода и результатов процессуальных действий (в том числе и наложения ареста на имущество) <*>. С конца 90-х годов ХХ века она сильно "потеснила" традиционную фотографию, поскольку имеет перед ней ряд несомненных преимуществ. При применении цифровой фотографии исключается лабораторная обработка с мокрым процессом, сокращается количество используемых расходных материалов. Полученные изображения можно легко и быстро распечатать в любом масштабе и количестве, редактировать (вырезать и увеличить определенный фрагмент), копировать без потери качества, передавать по локальной сети или сети Интернет. -------------------------------- <*> О применении цифровой фотографии в раскрытии и расследовании преступлений см.: Дмитриев Е. Н. Проблемы применения цифровой фотографии при расследовании уголовных дел. Дис... канд. юрид. наук. М., 1998; Сафонов А. А. Компьютерные технологии в криминалистической фотографии (Теоретические и прикладные вопросы). Дис... канд. юрид. наук. Волгоград, 2002.
Если традиционная фотография состоит в получении изображений на светочувствительных фотоматериалах посредством воздействия света с последующей химической обработкой, то цифровая фотография основана на оптико-электронном преобразовании изображения. В результате такого преобразования, осуществляемого в фотокамере или видеокамере, получается видеосигнал, который записывается на электронный носитель (флеш-карту) и используется затем для печати фотоснимка посредством фотопринтера. В настоящее время цифровая фотография широко используется при производстве следственных действий, экспертных исследований, при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Например, анализ экспертных исследований, проведенных в экспертно-криминалистических подразделениях МВД России, показал, что достаточно часто электронные изображения следов и объектов, полученные в ходе исследований, используются как материалы, иллюстрирующие заключение эксперта; еще чаще снимки, полученные с помощью цифровых аппаратов, являются приложениями к протоколам следственных действий, главным образом осмотра места происшествия. Однако важное достоинство цифровой фотографии, о котором упоминалось выше, - возможность коррекции изображения - создает в то же время определенные трудности в решении принципиального вопроса, можно ли использовать цифровую фотографию при расследовании преступлений. Очевидно, что на снимках, используемых в качестве приложений к протоколу следственного действия, то есть иллюстраций к протоколу, должны совершенно точно, без каких-либо искажений передаваться обстановка и внешний вид снимаемого объекта. Если в результате применения цифровой фотографии изображение объекта будет неидентичным его подлинному внешнему виду, использовать такое изображение в уголовном деле в качестве доказательства (в том числе и как иллюстрацию к доказательству) нельзя. Ответ на этот вопрос состоит в следующем. Цифровое изображение - это последовательность цифровых данных, записанных на диск. Файл содержит не только само изображение, но и техническую информацию, записанную цифровой камерой, о режимах съемки, настройках самой камеры, сведения о производителе и модели, серийный номер камеры, порядковый номер снимка по внутреннему счетчику, дату и время съемки. Некоторые модели камер позволяют записать географические координаты места съемки. При любом изменении файла эта информация пропадает и заменяется технической информацией программы, которая замещала этот файл. Поэтому при исследовании измененных цифровых изображений есть возможность установить, каким образом был создан тот или иной файл, иными словами, является ли изображение, полученное цифровой камерой, оригиналом или результатом работы компьютерной программы. Оригинальное изображение, зафиксированное цифровой камерой на карте памяти, будет выполнять ту же роль, что и негатив в обычной фотографии <*>. -------------------------------- <*> Газизов В. А. К вопросу об использовании цифровой фотографии в расследовании преступлений // Вестник криминалистики. Вып. 2. М., 2002. С. 82.
Данную мысль развивает А. А. Сафонов: "По аналогии с предоставлением негативов как первоначального носителя информации в традиционной фотографии мы предлагаем к материалам уголовного дела приобщать компьютерную дискету 3,5" форматом 1,44 MB или компакт-диски класса WORM-CD, RECORDABLE CD. Эта дискета (компакт-диск) с находящейся на ней информацией и будет тем материальным носителем базовой информации, которую можно проверить и неоднократно использовать для изготовления иллюстраций. При необходимости в подтверждение достоверности иллюстраций в фототаблицах, ее можно просмотреть как на предварительном следствии, так и в суде" <*>. -------------------------------- <*> Сафонов А. А. Правовые проблемы применения компьютерных технологий в криминалистической фотографии. // Вестник криминалистики. Вып. 2. М., 2002. С. 88.
Процессуальный порядок закрепления и оформления информации на дискете (компакт-диске) должен в соответствии с нормами УПК отражать следующие узловые моменты. В протоколе наложения ареста на имущество должны быть отражены: - факт съемки цифровой камерой, на какой магнитный носитель она производилась, условия съемки, объекты съемки и т. п. (как и для традиционной фотографии); - тип используемого программного обеспечения и компьютерной техники; - полученные на магнитных носителях изображения, которые после съемки должны быть просмотрены участниками наложения ареста на имущество (о чем в протоколе делается соответствующая запись), упакованы, опечатаны и приобщены к материалам уголовного дела. Технология изготовления фототаблиц с применением цифровой фотографии следующая. 1. С флеш-карты фотокамеры в присутствии тех же понятых, которые принимали участие в наложении ареста на имущество, специалистом копируются файлы с фотоизображениями на дискету (компакт-диск). Это может быть сделано как прямо на месте производства процессуального действия (с использованием компьютера типа ноутбук), так и в помещении ОВД. Используемое программное обеспечение должно быть лицензионным и сертифицированным. 2. На лицевой стороне дискеты должно быть место для пояснительных надписей о количестве кадров и их содержании. На оборотной стороне корпуса должен быть указан номер дискеты, а на окошке защиты от записи и удаления информации - ее маркировка. Номер на дискете и маркировку на окне фиксируют в протоколе наложения ареста на имущество и в регистрационном журнале ЭКП. При большом количестве иллюстраций используют несколько дискет или носители большей емкости (CD-R диски). 3. После просмотра информации на дискете она копируется на жесткий диск компьютера ЭКП. Это делается в присутствии тех же понятых, которые принимали участие в наложении ареста на имущество, о чем делается соответствующая отметка в протоколе. 4. Распечатка изображения (с возможной коррекцией яркости, контрастности и масштаба) осуществляется в ЭКП на фотопринтере. Снимки оформляются по правилам оформления фототаблиц. 5. Дискету (компакт-диск) упаковывают и опечатывают по правилам упаковки вещественных доказательств и хранят при материалах уголовного дела. Представляется, что представленный порядок использования цифровой фотографии позволит снять сомнения в достоверности фотоизображений, полученных с применением информационных технологий. 11. Определение содержания запретов и обременений, налагаемых на арестованное имущество. Согласно ч. 2 ст. 115 УПК, наложение ареста на имущество состоит в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, распоряжаться и в необходимых случаях пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение. Таким образом, наложение ареста на имущество выражается в ограничении права собственности лица на принадлежащее ему имущество. Содержание права собственности составляют принадлежащие собственнику правомочия по владению, пользованию и распоряжению вещью (ст. 209 ГК РФ) <*>. Указанные правомочия, как субъективное право собственности в целом, представляют собой юридически обеспеченные возможности поведения собственника, они принадлежат ему до тех пор, пока он остается собственником. В тех случаях, когда собственник не в состоянии эти правомочия реально осуществить, он не лишается ни самих правомочий, ни права собственности в целом. -------------------------------- <*> О содержании правомочий собственника более подробно см.: Хохлов С. А. "Право собственности и другие вещные права" // Гражданский кодекс России. Проблемы. Теория. Практика. Сборник памяти С. А. Хохлова / Отв. редактор Маковский А. А. М.: Международный центр финансово-экономического развития, 1998; Суханов Е. А. Общие положения о праве собственности и других вещных правах // Хозяйство и право. 1995. N 6; Суханов Е. А. Лекции о праве собственности. М.: Юридическая литература, 1991; Шершеневич Г. Ф. Учебник русского гражданского права (по изданию 1907 г.). М.: Фирма "Спарк", 1995; и др.
Правомочие владения - это юридически обеспеченная возможность хозяйственного господства собственника над вещью <*>. Речь при этом идет о хозяйственном господстве над вещью, которое вовсе не требует, чтобы собственник находился с ней в непосредственном соприкосновении. При наложении ареста на имущество правомочие владения сохраняется. Собственник лишается данного правомочия в случае, например, реализации арестованного имущества и передачи имущества новому собственнику. -------------------------------- <*> Резниченко Л. А. Правомочия собственников // Общество и экономика. 1997. N 1 - 2. С. 34.
Правомочие пользования - это юридически обеспеченная возможность извлечения из вещи полезных свойств в процессе ее личного или производительного потребления. Правомочие распоряжения - это юридически обеспеченная возможность определить судьбу вещи путем совершения юридических актов в отношении этой вещи. Наложение ареста на имущество выражается в возможности ограничения правомочий пользования и распоряжения индивидуально-определенными предметами, указанными в протоколе процессуального действия. Данные ограничения выражаются не в полном лишении собственника арестованного имущества названных правомочий, а в том, что собственник не может осуществлять принадлежащие ему правомочия по своему усмотрению. Определенную специфику приобретает наложение ограничений на правомочия собственника при наложении ареста на недвижимое имущество. Федеральным законом от 21 июля 1997 г. N 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним" (п. 1 ст. 4) предусмотрена обязательная государственная регистрация ограничений (обременений) прав на недвижимое имущество, к которым абз. 4 ст. 1 Закона о регистрации относит наличие установленных законом или уполномоченными органами в предусмотренном законом порядке условий, запрещений, стесняющих правообладателя при осуществлении права собственности либо иных вещных прав на конкретный объект недвижимого имущества (сервитута, ипотеки, доверительного управления, аренды, ареста имущества и др.). Государственная регистрация производится путем внесения записи о праве в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним (далее - ЕГРП) на основании представленных документов с соблюдением установленного Законом о регистрации порядка. Статьей 12 Закона о регистрации и Правилами ведения ЕГРП предусмотрен порядок внесения в ЕГРП записи об ограничениях (обременениях), к которым относится арест имущества. Внесение в ЕГРП записи об аресте имущества означает, что права собственника на распоряжение данным имуществом ограничены. В период действия ареста собственник не может отчуждать данное имущество или по-иному распоряжаться им. Об объекте недвижимого имущества в Едином государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним указываются следующие данные: адрес, наименование, назначение, общая площадь, инвентарный номер и литер (соответствующие идентификационные данные из паспортов технического учета для зданий и сооружений); этажность и подземная этажность (число этажей для зданий и сооружений); этаж (номер этажа и этажей для нежилых помещений и квартир); номер на поэтажном плане (в случаях, когда помещение не имеет никаких других номеров, кроме номеров на поэтажном плане здания или сооружения). 12. Решение вопроса о местонахождении арестованного имущества и обеспечение его сохранности. Наложение ареста на имущество, учитывая его целевое назначение в уголовном судопроизводстве, предполагает принятие соответствующих мер к сохранению описанного имущества. Уголовно-процессуальный закон в качестве гарантий обеспечения сохранности арестованного имущества предусматривает изъятие последнего и передачу на хранение собственнику, владельцу имущества либо другим лицам с предупреждением их об уголовной и гражданской материальной ответственности за необеспечение сохранности имущества. В УК РФ уголовная ответственность лиц, которым вверено арестованное имущество, за его растрату, отчуждение, сокрытие, передачу другим лицам установлена ч. 1 ст. 312 УК РФ. Однако данная статья УК РФ мало используется <*>. В некоторых регионах России ст. 312 УК применяется крайне редко или вообще не применяется в практике органов расследования и судов. Между тем проблема утраты описанного имущества при производстве по уголовным делам весьма актуальна и существует много лет <**>. В разные годы исследователями констатировалась распространенность случаев "разбазаривания" арестованного имущества лицами, которым оно передано на хранение, в связи с чем возмещение причиненного преступлением ущерба и обеспечение конфискации имущества по уголовному делу становились невозможными или проблематичными. Отмечалось, что чаще всего хранителями арестованного имущества назначаются сами владельцы имущества (подозреваемые, обвиняемые, гражданские ответчики) или их родственники. По данным В. Л. Понарина, по изученным им уголовным делам в 22,0% случаев хранителями были владельцы имущества и в 33,7% случаев - их родственники, в то время как изымалось имущество только в 16,7% случаев <***>. -------------------------------- <*> См.: Багаутдинов Ф. Н. Обеспечение имущественных прав личности при расследовании преступлений. С. 107. <**> См.: Понарин В. Я. Производство по гражданскому иску при расследовании уголовного дела. С. 106. <***> См.: Понарин В. Я. Указ. соч. С. 114.
Для сокращения числа случаев незаконной реализации арестованного имущества С. Тюрин и С. Самойлов рекомендовали обязательное его изъятие <*>. Подобная рекомендация, безусловно, правильна, но практическая ее реализация затруднена, если исходить из того, что арестованное имущество должно храниться в правоохранительных либо содействующих им органах, в обязанности которых входит принятие мер по обеспечению возмещения вреда от преступления. -------------------------------- <*> См.: Тюрин С., Самойлов С. Обеспечивать полное возмещение материального ущерба, причиненного преступлением // Соц. законность. 1973. N 4. С. 9.
Еще в 1964 г. Пленум Верховного Суда СССР в Постановлении от 25 марта 1964 г. "О практике исполнения судебных приговоров и решений в части возмещения ущерба, причиненного преступлениями государственным, кооперативным и общественным организациям" рекомендовал изъятое имущество сдавать в камеры хранения вещественных доказательств либо с согласия потерпевших организаций передавать его им на хранение. В юридической литературе высказывалось предложение и о необходимости оборудования для этих целей специальных камер при органах расследования, в частности в прокуратуре <*>. К сожалению, приходится отмечать, что, как и много лет назад, далеко не во всех органах расследования оборудованы помещения, в которых можно было бы хранить арестованное и изъятое имущество. -------------------------------- <*> См.: Новичкова З. Т. Обеспечение иска в советском судопроизводстве. Дис... канд. юрид. наук. М., 1973. С. 169.
Если хранение имущества, похищенного из организаций, вполне может быть обеспечено последними в случае передачи им такового, то применительно к уголовным делам о преступлениях против собственности граждан рассматриваемая проблема не снимается. Поэтому фактически изымаются, в первую очередь, ценности и ценные бумаги, сберегательные книжки, денежные суммы и особо ценное имущество. Выход из анализируемой ситуации Ф. Н. Багаутдинов видит, во-первых, в дополнении закона запретом на передачу описанного имущества на хранение самому обвиняемому, его родным, близким, т. е. заинтересованным лицам, и, во-вторых, в установлении порядка, когда описанное и изъятое имущество должно передаваться для хранения службе судебных приставов, которая сможет обеспечить его сохранность, для чего необходимо изыскать соответствующие средства и помещения. Кроме того, он считает целесообразным учесть опыт решения аналогичных вопросов в Положении о порядке и условиях хранения арестованного и изъятого имущества, утвержденном Постановлением Правительства РФ от 7 июля 1998 г. N 723. В соответствии с данным Положением при принудительном исполнении судебных актов имущество должника передается на хранение под роспись в акте ареста имущества должнику или другим лицам, назначаемым судебным приставом-исполнителем. Не заинтересованный в исходе спора хранитель получает за хранение имущества вознаграждение. Предусматривается также возможность заключения договоров хранения и имущественного страхования арестованного и изъятого имущества <*>. -------------------------------- <*> См.: Багаутдинов Ф. Н. Обеспечение имущественных прав личности при расследовании преступлений. С. 107. Более подробно о мерах по обеспечению сохранности арестованного имущества при расследовании уголовного дела см.: Багаутдинов Ф. Н. Наложение ареста на имущество и ценные бумаги по УПК РФ // Российский следователь. 2002. N 10. С. 4 - 5.
Предложения и соображения Ф. Н. Багаутдинова по обеспечению при расследовании уголовного дела сохранности арестованного и описанного имущества заслуживают внимания и тщательного анализа. Представляется, что их практическая реализация будет возможной по мере создания соответствующих организационно-ресурсных условий.
Название документа