Территориальный орган Федеральной службы по финансовым рынкам направил организации (акционерному обществу) предписание. Данным документом акционерному обществу предписывалось в течение трех рабочих дней с момента получения предписания представить в ФСФР России ряд документов для проверки фактов возможного нарушения законодательства РФ о ценных бумагах. В течение трех дней организация (акционерное общество) требуемые документы не представила. В какой срок территориальный орган ФСФР России вправе привлечь организацию (акционерное общество) к административной ответственности за неисполнение срока исполнения предписания в соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ? Срок давности привлечения организации к административной ответственности за данное правонарушение составляет два месяца или один год со дня совершения правонарушения?

Ответ: В силу п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" территориальный орган ФСФР России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Федеральной службы по финансовым рынкам.

В соответствии с п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания ФСФР России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, физическими лицами на территории РФ.

Согласно ч. 9 ст. 19.5 Кодекса РФ об административных правонарушениях невыполнение в установленный срок законного предписания ФСФР России или ее территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу ст. 23.47 КоАП РФ ФСФР России и ее территориальные органы вправе рассматривать дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Как предусмотрено ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а за нарушение законодательства РФ о рынке ценных бумаг - по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

В связи с этим по порядку привлечения к административной ответственности в соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ может возникать вопрос о том, является непредставление организацией (акционерным обществом) документов согласно предписанию территориального органа ФСФР России нарушением законодательства РФ о рынке ценных бумаг (срок давности привлечения по которому составляет один год) или же постановление по делу об административном правонарушении может быть вынесено не позднее двух месяцев.

Полагаем, что по данному вопросу необходимо обратиться к складывающейся судебной практике. Так, например, ФАС Московского округа в своем Постановлении от 08.04.2010 N КА-А40/2889-10 установил следующее.

Статья 19.5 КоАП РФ включена законодателем в гл. 19 КоАП РФ, объединяющую правонарушения, родовым объектом которых является правоотношения в сфере установленного порядка управления.

Объективную сторону указанного административного правонарушения образует непредставление в административный орган, его территориальный орган сведений (информации) по требованию указанных органов в установленный ими срок.

Невыполнение указанного требования ФСФР России посягает, прежде всего, на установленный порядок реализации полномочий данного органа исполнительной власти.

С учетом изложенного нарушение юридическим лицом срока исполнения предписания ФСФР России не представляет само по себе нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг.

Судом был сделан вывод, что срок давности привлечения юридического лица к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, составляет два месяца со дня истечения срока, установленного для представления запрашиваемых документов.

Аналогичный вывод был сделан, например, Десятым арбитражным апелляционным судом в Постановлении от 21.05.2010 N А41-784/10.

С учетом складывающейся к настоящему времени судебной практики можно утверждать, что срок давности привлечения организации (акционерного общества) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, составляет два месяца со дня истечения срока, установленного для представления запрашиваемых документов, а не один год.

При этом организациям необходимо учитывать, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом (ч. 1 ст. 1.6 КоАП РФ).

Согласно п. 6 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ одним из обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, является истечение сроков давности привлечения к административной ответственности.

С учетом этого в случае если ФСФР России или ее территориальные органы выносят постановления о привлечении организаций к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ с нарушением двухмесячного срока привлечения к ответственности, то такие постановления организациям целесообразно обжаловать, в том числе в судебном порядке, и требовать их отмены в полном объеме.

Д. И.Покшан

Пенсионный фонд РФ

29.06.2010