Акционер ЗАО (физическое лицо) продал все принадлежащие ему акции общества. В реестр акционеров была внесена запись о переходе права собственности на акции к приобретателю

Поскольку с лицевого счета продавца были списаны все принадлежащие ему акции, переданные по договору купли-продажи, регистратор через 15 рабочих дней после внесения записи о переходе права собственности на ценные бумаги совершил операцию по закрытию его лицевого счета.

Правомерны ли действия регистратора?

Ответ: В рассматриваемой ситуации действия регистратора неправомерны, поскольку, хотя на счете акционера-продавца ценные бумаги отсутствовали, не имелось оснований для проведения операции по закрытию лицевого счета. Лицевой счет акционера в этой ситуации мог быть закрыт либо по заявлению акционера-продавца, либо по истечении пяти лет с даты проведения последней операции по его счету (включая информационные операции) на основании внутреннего распоряжения регистратора, либо на основании свидетельства о смерти акционера.

Обоснование: Операция по закрытию лицевого счета впервые упоминается в Приказе ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг" (далее - Приказ), действующем с 19.11.2010. Действие Приказа распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и эмитентов именных ценных бумаг, осуществляющих самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - регистратор, реестр акционеров).

Как следует из п. 10.1 Приказа, для закрытия лицевого счета необходимо, во-первых, установить факт отсутствия на счете ценных бумаг, во-вторых, определить наличие основания для закрытия счета. Основаниями для закрытия лицевого счета в реестре акционеров могут являться:

заявление зарегистрированного лица;

внутреннее распоряжение регистратора (счет закрывается по истечении пяти лет с даты проведения последней операции, включая информационные, по данному счету);

свидетельство о смерти и/или свидетельство о праве на наследство, поступившее регистратору (счет закрывается после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников);

выписка из единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица, предоставленная регистратору или полученная им;

список клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение (счет закрывается после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка).

Перечень оснований для закрытия лицевого счета в случае отсутствия на нем ценных бумаг является исчерпывающим и не подлежит расширительному толкованию. Приказ предоставляет регистратору возможность определить в Правилах ведения реестра лишь сроки исполнения операции по закрытию лицевого счета. Однако у регистратора отсутствует право предусмотреть в Правилах ведения реестра иные основания для закрытия лицевого счета, кроме установленных Приказом.

Следовательно, регистратор не вправе проводить операцию по закрытию лицевого счета в иных случаях, кроме перечисленных в п. 10.1 Приказа.

С. В.Соболева

Группа компаний

"Аналитический Центр"

14.01.2011