В списке лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО, частично отсутствует информация о количестве принадлежащих акционерам акций. Является ли этот факт нарушением законодательства, за которое ОАО может быть привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 15.23.1 КоАП РФ? Может ли такое нарушение быть признано малозначительным?

Ответ: Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен в том числе содержать данные о количестве и категории (типе) акций, принадлежащих акционерам. За нарушение требований к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, ОАО может быть привлечено к ответственности в виде административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. Решение о признании правонарушения малозначительным принимается в зависимости от конкретных обстоятельств дела.

Обоснование: В соответствии с п. 1 ст. 51 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

Согласно п. 3 указанной статьи список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит имя (наименование) каждого такого лица, данные, необходимые для его идентификации, данные о количестве и категории (типе) акций, правом голоса по которым оно обладает, почтовый адрес в Российской Федерации, по которому должны направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров, бюллетени для голосования в случае, если голосование предполагает направление бюллетеней для голосования, и отчет об итогах голосования.

В соответствии с ч. 3 ст. 15.23.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях нарушение требований федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов к составлению списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до четырех тысяч рублей; на должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Таким образом, ОАО в рассматриваемой ситуации может быть привлечено к ответственности в виде административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Из п. п. 18, 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" следует, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Как показывает практика, арбитражные суды, в зависимости от конкретных обстоятельств дела, выносят решения как по признанию правонарушения с рассматриваемым составом малозначительным, так и наоборот.

К примеру, ФАС Восточно-Сибирского округа в Постановлении от 02.09.2010 по делу N А33-2694/2010 отметил, что, не установив в действиях общества пренебрежительного отношения к исполнению возложенных на него обязанностей применительно к обстоятельствам совершения административного правонарушения, а также учитывая характер правонарушения, суды двух инстанций пришли к обоснованному выводу об отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, признав малозначительным административное правонарушение, совершенное обществом.

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в Постановлении от 06.04.2010 по делу N А42-11131/2009 отказал в признании правонарушения малозначительным, отметив, что совершенное обществом правонарушение посягает на обеспечение реализации единой государственной политики в сфере рынка ценных бумаг и свидетельствует о его пренебрежительном отношении к исполнению публично-правовых обязанностей в сфере раскрытия информации в установленной форме. При этом существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права, а совершенное обществом правонарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в области рынка ценных бумаг.

Следовательно, решение о признании правонарушения малозначительным принимается в зависимости от конкретных обстоятельств дела.

П. С.Долгополов

Юридическая компания "Юново"

13.05.2011