Государственное регулирование рыночной инфраструктуры

Горохов, Андрей Юрьевич

Темы диссертаций по экономике » Экономика и управление народным хозяйством: теория управления экономическими системами; макроэкономика; экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами; управление инновациями; региональная экономика; логистика; экономика труда

Государственное регулирование рыночной инфраструктуры тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат

Ученая степень	кандидат экономических наук
Автор	Горохов, Андрей Юрьевич
Место защиты	Москва
Год	2004
Шифр ВАК РФ	08.00.05

Диссертация

Автореферат диссертации по теме "Государственное регулирование рыночной инфраструктуры"

На правах рукописи

ГОРОХОВ АНДРЕЙ ЮРЬЕВИЧ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНОЧНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ

Специальность: 08.00.05 Экономика и управление народным хозяйством (экономика организация и управление предприятиями, отраслями и комплексами промышленности)

Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Москва- 2004

Диссертация выпонена на кафедре основ экономической теории Московского государственного института электроники и математики (технический университет)

Научный руководитель:

доктор экономических наук Шергалина Валерия Анатольевна, кандидат экономических наук Стерлигов Павел Федорович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Титова Наталья Евгеньевна; кандидат экономических наук, доцент Назаров Валерий Алексеевич

Ведущая организация: Московский государственный университет

экономики, статистики и информатики

Защита состоится 2004 года в часов

на заседании Диссертационного совета Д 212.198.01 при Российском государственном гуманитарном университете по адресу: 125267, г. Москва, Миусская пл., 6.

С диссертацией можно ознакомиться в читальном зале

библиотеки Российского государственного гуманитарного университета.

Автореферат разослан л ^^"^^ 2004 г.

диссертационного совета

Ученый секретарь

В.Н. Меркулов

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Проведение обоснованной экономической политики по отношению к рынку и его инфраструктуре возможно при научно-обоснованном понимании места государства в рыночной экономике.

Для российской переходной экономики особую значимость приобретает анализ недостатков рыночных механизмов саморегулирования и инструментов противодействия негативным тенденциям, порождаемым этими механизмами, как в нашей стране, так и во всемирном хозяйстве.

Функционирование рыночной экономики невозможно без формирования и развития институтов инфраструктуры. При этом рыночная инфраструктура в трансформационной экономике существенно отличается от аналогичной инфраструктуры в странах с развитой экономической системой. Кроме того, характер и закономерности ее становления принципиально отличны от подобных процессов в странах изначально капиталистической ориентации, где они проходили эволюционно, по мере накопления потребности в осуществлении определенных видов деятельности. В трансформационной экономике инфраструктура дожна быть сформирована в относительно короткий период времени.

В современный период основой высокой конкурентоспособности ведущих корпораций является не только реализация рациональных маркетинговых стратегий, но и постоянная работа над повышением эффективности организации инфраструктурных институтов. Это свидетельствует о возрастании роли рыночной инфраструктуры в обеспечении конкурентоспособности товаропроизводителей.

Необходимость государственного содействия созданию эффективной системы институтов инфраструктуры в России определяет актуальность и значимость данной |

Степень научной разработанности темы. Проблемы взаимоотношения государства и рынка в том или ином аспекте рассматривали А. Смит, Д. Рикардо, К. Маркс, А. Маршал и другие. Большое значение для анализа взаимоотношения государства и рынка и его динамики имеют исследования В. Ленина, К. Каутского, Дж. М. Кейнса, М. Фридмана и других.

Процесс воздействия рыночной экономики на государственную политику требует расширения и углубления исследований этого процесса в новых условиях, которые обусловлены как внутренними, так и глобальными процессами.

В то же время многие положения остаются дискуссионными, недостаточно раскрытыми. Практически до середины XX века ученые-экономисты не уделяли дожного внимания изучению методологии системного функционирования рынка и его инфраструктуры.

Изучением проблем формирования инфраструктуры занимались зарубежные экономисты X. Зингер, Р. Иохимсен, П. Розенштейн-Родан, П. Самуэльсон, А. Хиршман, А. Янгсон. Становление инфраструктуры рынка и последующего ее развития в рамках классического капитализма изучали такие зарубежные ученые, как Д. Норт, Р. Коуз, Оливер, И. Уильямсон и др.

Формирование и развитие институтов инфраструктуры рынка в условиях перехода к рыночной экономике рассматривали в своих работах российские экономисты Л.И. Абакин, В.В. Радаев, А.В. Бузгалин, Б.Б. Иващенко, Е.Б. Муханова. Но большинство авторов исследуют эти процессы либо на общероссийском уровне, либо на примере экономически развитых регионов страны.

Вопросам государственного управления и становления предпринимательства в России посвятили работы В.Г. Афанасьев, А.Л. Гапоненко, Ю.С. Дульщиков, В.Г. Полянский, В.Ф. Уколов, имеющие методологическое значение для данного исследования.

В современной экономике России поставлена на повестку дня разработка теоретических проблем инвестиционной инфраструктуры. Эти проблемы исследуются в работах отечественных и зарубежных ученых В. Штанского, Б. Лавровского, X. Ивальда, Питера Туманова, К. Вальтуха, А. Хачатурова. Однако белым пятном в теории остаются вопросы об экономическом содержании рыночной инфраструктуры, противоречия ее становления, формирование на разных уровнях хозяйствования и другие. Таким образом, актуальной остается разработка концепции и методологии формирования базовых и альтернативных стратегий развития рыночной инфраструктуры и механизма ее функционирования в России.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является изучение исторических тенденций развития взаимосвязей государства и рыночной инфраструктуры и дальнейшая разработка концепции государственного регулирования рыночных отношений в переходной экономике России.

Поставленная цель обусловила необходимость решения следующих задач:

- развить принцип историзма в анализе проблемы экономической взаимосвязи государства и рыночной инфраструктуры;

выявить экономические условия эффективного взаимодействия государства и рыночной инфраструктуры в мировой практике;

определить влияние инфраструктурных компонентов на повышение конкурентоспособности предпринимательских структур;

выявить противоречия процесса становления рыночной инфраструктуры и способов их разрешения;

рассмотреть специфику развития рыночной инфраструктуры на федеральном и региональном уровнях;

раскрыть наиболее эффективные направления взаимодействия государства и рыночной инфраструктуры, способствующие экономическому росту;

разработать рекомендации по совершенствованию государственного регулирования рыночной инфраструктуры на примере одного из направлений функционирования инфраструктуры в России.

Объект исследования. В качестве объекта исследования выступает национальное хозяйство, как единство государства и рынка, а также рыночная инфраструктура в реформируемой экономике, как объект управленческого воздействия.

Предметом исследования являются формы взаимодействия государства и рынка, закономерности формирования и развития системы институтов рыночной инфраструктуры в российской экономике.

Теоретическая и методологическая основа исследования.

Теоретико-методологическую основу работы составляет совокупность форм и методов научного исследования, используемых в отечественной и зарубежной практике.

В диссертации использовались системно-функциональный анализ, основы теории вероятностей, методы экспертных оценок: графоаналитический, экономико-статистический, причинно-следственный, структурно-генетический и метод диалектического познания действительности, как в целом, так и конкретной проблемы.

Теоретическую основу исследования составили научные труды отечественных и зарубежных экономистов по вопросам формирования и функционирования инфраструктуры рынка. Информационную базу исследования составили законодательные и нормативные документы органов государственной власти и управления Российской Федерации.

Сложный, комплексный характер задач, необходимость учета в

процессе формирования и реализации политики в сфере рыночной инфраструктуры множества разнообразных факторов в условиях присущей российской экономике неопределенности и ограниченности статистической информации обусловили выбор в качестве методологической основы исследования положении и принципов системного подхода. Системный подход к изучению рыночной инфраструктуры выражается, прежде всего, в единстве двух взаимосвязанных и взаимообусловленных форм генетического и целевого подходов. Это дает возможность увязать общие закономерности развития инфраструктуры с точными целевыми установками - конечными показателями преобразований.

Научной гипотезой диссертационного исследования является предположение о том, что оптимальное соотношение в экономике государственных и рыночных институтов зависит от развитости инфраструктуры и выступает одним из реальных объективных основ стабилизации и развития социально-экономических процессов в России. Данное предположение базируется на том, что:

во-первых, опыт зарубежных стран показывает, что взаимосвязь этих институтов колеблется в самом большом интервале от игнорирования роли государства до придания всеобщности роли государства в развитии национальных экономик;

во-вторых, институциональные рычаги (государственно-политические, экономические, правовые, научно-технологические и т. п.), определяющие инфраструктуру рынка, находятся под мощным влиянием современных национальных и мировых процессов и очень динамично развиваются. Эти процессы дожны оперативно и адекватно учитываться при выработке системы регулирования инфраструктуры рынка.

Научная новизна диссертационной работы состоит в том, что имеющиеся научные разработки в области совершенствования

государственного управления рынком допонены анализом ряда новых и мало изученных проблем функционирования инфраструктуры рынка, что позволило получить такие новые результаты, как:

1. Выявлены и проанализированы такие институты, которые изменяют соотношение государства и рынка в национальной экономике и усиливают роль централизма на современном витке экономической спирали (либерализм, международная конкуренция, международный монополизм, кризисы и депрессии, техническая взаимозависимость).

2. Показана многоаспектность механизма взаимодействия государства и рынка, находящегося под влиянием трех основных тенденций: 1) экономических и политических условий и последствий укрепления рыночной экономики, 2) связей между экономическими и политическими изменениями в мире, 3) влияния мирового рынка на национальные экономики.

3. Доказана целесообразность использования общих, а также национальных и региональных форм взаимоотношений государства с национальным и мировым рынком, которые обеспечивают формирование надгосударственных инфраструктурных институтов регулирования рыночной деятельности.

4. Уточнены теоретико-методологические основания исследования проблемы оптимизации роли и функций государства и его институтов в рыночной экономике.

5. Выяснена динамика становления новых более эффективных форм государственного регулирования экономики, а также факторы, влияющие на их развитие.

6. Раскрыта многозначность результата государственного регулирования экономики в условиях трансформации, проявляющаяся в изменение функций государства, а также в повышении требований к государственному регулированию экономики.

7. Уточнены функции рыночной инфраструктуры, охватывающие разделение труда, общественное воспроизводство, непрерывность товарных и денежных потоков, взаимосвязи продавца и покупателя, специализацию субъектов рыночных отношений и другие моменты.

8. Выявлены направления практической деятельности государства в управлении формированием и развитием рыночной инфраструктуры.

9. Рекомендовано применение критериев и показателей развития рыночной инфраструктуры в направлении максимального удовлетворения потребностей в ее услугах, обусловленных сочетанием экономических и социальных аспектов жизни общества.

Наиболее существенные научные результаты исследования, полученные лично автором и выносимые на защиту, состоят в следующем:

1. Критерии оценки влияния процессов, происходящих в национальных экономиках, на взаимоотношения государства и рынка.

2. Показатели институциональных рычагов, определяющих взаимосвязь государства и рынка, находящихся под влиянием процессов современного мирового хозяйства.

3. Теоретико-методологические основания исследования проблемы оптимизации роли и функций государства в рыночной экономике. Наиболее продуктивным является направление исследования данного вопроса в рамках понимания государства как внутренней, а не внешней силы по отношению к рыночной экономике.

4. Формы государственного регулирования современной российской экономики и факторы, влияющие на их развитие:

- сокращение государственного сектора экономики;

перемещение центра тяжести решения социально-экономических проблем с федерального уровня на местный и

региональный,

- повышение роли муниципальных органов власти;

институционализация вертикальных союзов между центральными и местными органами власти;

- укрепление горизонтальных связей между органами власти и частным сектором;

- активное использование смешанных форм хозяйствования (партнерства государственного и частного секторов).

5. Классификация результатов государственного регулирования экономики в условиях трансформации:

- изменение функций и возможностей государства как составной части экономической системы и участника хозяйственных процессов,

- повышение требований к государственному регулированию экономики,

- обеспечение привлекательности российской экономики для отечественных и внешних инвесторов.

6. Система (структура и функции) рыночной инфраструктуры:

- сложившаяся в результате разделения труда система обеспечения общественного воспроизводства,

обеспечения непрерывности воспроизводства взаимосвязанных товарных и денежных потоков,

- упорядочивания и ускорения товарооборота,

- взаимосвязи продавца и покупателя,

- специализации субъектов рыночных отношений,

- оказания консатинговых и других услуг,

- обеспечения поддержки в организации товародвижения.

7. Направления деятельности государства в управлении формированием и развитием рыночной инфраструктуры:

- регламентирование формирования отраслей инфраструктуры,

- создание условий не только для функционирования, но и

развития самостоятельных субъектов рыночных отношений.

8. Критерии и показатели развития рыночной инфраструктуры:

- максимальное удовлетворение потребностей рынка в ее услугах,

- показатели экономических и социальных аспектов жизни общества,

- качественные и количественные показатели оценки качества жизни,

- система интегральных показателей развития человека.

9. Учет неравномерности развития рыночной инфраструктуры с целью дифференциации подходов к управлению ее формированием в территориальных уровнях хозяйствования.

Практическая значимость и апробация работы. Практическая значимость данного теоретического исследования состоит в том, что его основные положения могут использоваться при чтении спецкурсов для студентов экономических специальностей, разработки стандартов содержания экономических специальностей и направлений. Ряд положений поможет в изучении международных, национальных и региональных рынков, их реакции на действия отдельных государств и международных институтов.

Объем и структура диссертации.

Основные положения и результаты данного исследования были опубликованы в 3 работах объемом 2,4 п. л.

Логика исследования определила структуру диссертации, которая включает в себя введение, три главы, заключение, список использованной литературы. Работа изложена на 152 страницах машинописного текста, содержит схемы и таблицы.

Во введении обоснована актуальность избранной темы, степень ее разработанности, обозначены теоретическая и практическая значимость работы, определены её объект и предмет, цели и задачи

исследования, а также представлены методологическая основа и научная новизна проведенных исследований.

В первой главе Взаимодействие государства и рыночной экономики как объект исследования исследована сущность и содержание подхода к проблеме возникновения в экономической теории проблемы соотношения государства и рынка, а также обоснована необходимость более глубокого анализа функций государства и рынка в современных условиях.

во второй главе Исследование структуры и содержания государственного регулирования рыночной инфраструктуры проведено исследование динамики во взаимоотношениях государства и рыночной инфраструктуры, определены и описаны источники, структуры и формы государственного регулирования инфраструктуры.

Б третьей главе Повышение эффективности государственного регулирования рыночной инфраструктуры рассмотрены актуальные проблемы государственного регулирования рыночной инфраструктуры, обоснованы направления и методы государственного воздействия на рыночную инфраструктуру.

В заключении обобщены результаты данного диссертационного исследования, сформулированы выводы и предложения.

2. СОДЕРЖАНИЕ И ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ РАБОТЫ

Диссертационное исследование показало, что на протяжении почти четырех столетий в механизмах государства и рынка происходили изменения, а в последние десятилетия - существенные изменения. Все это время шел процесс выработки новой системы взаимоотношений между государством и рынком; менялось соотношение между государственным и рыночным началом экономики, государственные и рыночные структуры основательно перестраивалось.

Многообразие точек зрения во многом были обусловлены быстро изменяющимся характером взаимоотношений между государством и рынком и применением полярных практических шагов в экономической политике одной и той же страны даже за небольшой исторический срок.

Анализ, проведенный в диссертации, показывает, что, отказавшись от многих прежних форм вмешательства в экономику, стремясь ограничить масштабы перераспределения национального дохода и непродуктивного расходования его разросшимся государственным аппаратом, государство сохраняет за собой роль центра догосрочного, стратегического регулирования экономики, облегчающего приспособление своих экономических агентов к новым условиям функционирования рынка.

Общие выводы анализа:

1. Важной стратегической проблемой современной экономической теории является нахождение оптимального соотношения государства и рынка, которое изучается на протяжении почти четырех столетий, начиная с XVI века. Все концепции, которые сменяли друг друга, особенно в XX столетии, отличались сменой приоритетов между государственными и рыночными основами

экономики.

2. Теоретические основы взаимоотношения государства и рынка следует искать в получении оценок по следующим направлениям:

Х оценки последствий развития мировой рыночной экономики,

Х оценки значения мировой экономики для внутренних экономик,

Х оценки взаимоотношения между политическими и экономическими изменениями внутри стран.

3. Взаимоотношение государства и рынка представляет собой динамическую картину экономики, нацеленную на формирование регулируемой стоимости и цены товаров. Вокруг естественной рыночной стоимости товара вращается его регулируемая текущая стоимость, которая не может отдалиться от первой без того, чтобы тут же не вступили в действие корректирующие силы рынка.

4. Постоянного равновесия в соотношении государства и рынка нет, оно всегда изменяется и зависит как от внутренних, так и внешних условий.

5. Государства и их рынки находятся в постоянном поиске способов приспособления к стремительным изменениям в мировой экономической системе. Такое понимание изменений взаимодействия государства и рынка создает необходимые методические предпосыки для исследования политических и экономических изменений, происходивших ранее и происходящих сегодня.

6. Для оценки соотношения государства и рынка имеется бесконечное число локальных систем отсчета, каждая из которых справедлива в малой области пространства (в национальных экономиках) и связана с другими такими же системами отсчета, посредством разработанных государством и диктуемых рынком условий глобализации экономики.

Мировая система не просто арена, где разыгрываются сражения государства и рынка. Мировая система, глобализуясь, сама

принимает участив в этих сражениях. Она предопределяет законы движения рынков, а рынки, в свою очередь, предписывают государству выработку определенной политики.

7. Глобальные процессы изменения соотношения государства и рынка в современной мировой экономике связаны с трансформацией послевоенного экономического порядка. Изменение государственной политики и стратегий транснациональных корпораций явились основной предпосыкой для возникновения нового глобального порядка. Видоизменение источников и структур послевоенного порядка обусловило создание международной системы, которая интернационализирует все экономики.

Действия государств важны и значительны для этого процесса не меньше, чем развитие рыночного механизма и инновационных технологий. Структуры и институты, созданные государствами, могут более или менее успешно предотвращать кризисные ситуации, которые возникают в рыночной системе, работающей в условиях неопределенности.

Развитие взаимоотношений государства и рынка предопределило определенные формы дальнейшего развития мировой экономики:

Х интегрированность государств в мировой рынок, которая обуславливает определенное поведение государств - поддерживать внутреннюю экономику только рыночными методами;

Х зависимость как механизм взаимодействия рынков развитых стран с государствами развивающихся стран;

Х углубление либерализации, которая обеспечивает новую форму взаимоотношений между национальными экономиками -глобализацию.

При изучении тенденций в мировой экономике необходимо и далее уделять большее внимание двум в определенной мере

самостоятельным и изменяющимся экономическим институтам -государству и рынкам.

Исследователи расходятся во взглядах на содержание и последствия взаимоотношений между экономическими и политическими условиями (государственными и рыночными). Хотя многие положения в их взглядах и могут совпадать, но они чаще всего принимают одну из точек зрения, относящихся к либерализму, марксизму или меркантилизму.

Каждая из этих теоретических школ по-разному трактуют одни и те же ситуации. Например, либералы считают прямые иностранные инвестиции в слаборазвитые страны как взаимно выгодный обмен между предпринимателями. Марксисты же дают оценку иностранной фирме как эксплуататору слаборазвитых стран.

В конце прошлого века перед каждым государством встала проблема сочетания необходимости модернизации технико-экономической системы и сохранения традиционных ценностей, т.е. национальной идентичности. Однако модернизация экономики вызывает усиление неравенства, как в рамках отдельных государств, так и в мировом масштабе. Неравенство достигло такого уровня, когда воспринимается как несправедливость. Вместе с тем и процесс глобализации носит весьма неравномерный характер: он по-разному затрагивает отдельные отрасли и государства.

Статистические данные ООН показывают, что в начале 80-х годов ХХ-го века доля 20% наиболее богатой части населения мира увеличилась и составила 82,7% мирового дохода, тогда как доля 20% самых бедных составила всего 1,4%. Эта тенденция пока не меняется.

В работе сделана попытка определить способ, которым экономические структуры формируются и трансформируются. Экономические структуры, возникшие после трансформации рынка, являются уже результатом рыночно-государственных

взаимодействий. Они являются результатом гармонизации экономических и политических интересов и институционального оформления.

Любая экономическая система, будь-то централизованно-плановая или рыночная, далека от нейтральности в своих действиях по доступу к ресурсам. И только после постоянных конфликтов появляются структуры промышленной рыночной экономики: первые в конце восемнадцатого и в начале девятнадцатого столетия в Великобритании, а потом и во всей Европе. В то же время, процесс развития рыночной экономики привел к глубоким- социальным трансформациям, которые в свою очередь вносили изменения в распределение ресурсов внутри обществ.

Рынки постоянно изменяют размещение производства в географическом пространстве. Государства вмешиваются, чтобы помогать или препятствовать такому, обусловленному рынком, перераспределению.

Государства добились своих самых больших успехоз в контроле над международными и внутренними рынками в послевоенный период. Государствами использовались институты, которые были сформированы в годы великой депрессии и второй мировой войны, для регулирования внутренних экономик и защиты внутренних рынков от давления, которое исходило от международных рынков. Однако, уже начиная с 80-х годов, их воздействия стали разрушительными для внутренних экономик- Рынки становятся все более нестабильными. Производственный и финансовый капитал неумолимо двигася вокруг земного шара, отыскивая наиболее выгодное и прибыльное применение своим возможностям, создавая пространственное неравенство. Появлялись новые конкуренты из стран, рынки которых раньше считались непривлекательными.

Государства и рынки оказались неразрывно переплетенными в

мировой экономике. Ни государства, ни международный рынок не могли существовать один без другого. Таким образом, начало изучения международной экономики совпадает с началом изучения происхождения государства и государственной системы шестнадцатого века и международного рынка того времени.

До конца девятнадцатого столетия основу мировой экономики и внутренних экономик составляло сельское хозяйство. Даже в 30-х годах XX века первичная продукция сельского хозяйства составляла три пятых от мировой торговли. Для большинства государств сельское хозяйство было основой ресурсного обеспечения. Государства прилагали массу усилий, чтобы эффективно использовать ресурсы сельского хозяйства. И это было достаточно трудно, так как государства стакивались с одной общей проблемой, которой являся транспорт. До появления механического транспорта живой транспорт ограничивал сухопутное передвижение товаров небольшой зоной.

Транспортная инфраструктура явилась ключевым фактором, который сдерживал усилия по созданию цивилизованного государства и внутреннего рынка. Этот фактор господствовал над сельскохозяйственным производством и торговлей вплоть до появления железной дороги.

В это время фактически вся экономическая и политическая жизнь происходила в микроэкономике, ее центром был городской рынок. Адам Смит в свое время отмечал, что чем больше разделение труда, тем больше производительность. Но так как вся экономическая жизнь проходила в относительно небольшой области и с относительно' небольшим населением, то это означало, что разделение труда было очень низким. В такой микроэкономике имел место так называемый "порочный цикл", ограничивающий экономический рост и доходы. Низкий уровень разделения труда задерживал рост производительности труда, ограничивал

экономический рост; незначительный экономический рост, в свою очередь, удерживал на низком уровне разделение труда.

Ограничения транспортной инфраструктуры в распространении товаров сохранялись и в девятнадцатом столетии. В 1835 году Франция производила 173 милиона тонн товаров, из которых только около 13% произведенных товаров потреблялось дальше 20 миль от места, где производилось.

Однако формирование любого общества не замыкалось на создании сельскохозяйственных общин, которые были основными источниками извлечения прибыли из экономики, ограниченной 20-мильной зоной.

В дальнейшем государства создавались на большом географическом или административном пространстве. Это было возможно после устранения ограничения сухопутного обмена. Благоприятствовали этому следующие условия:

1) деньги давали возможность исключить бартер, аккумулируя в себе стоимость всех ресурсов;

2) переработка продукции на месте и транспортировка уже полуфабриката;

3) перевозка товаров по воде, используя силу ветра.

Государства особо нуждались в устойчивых и больших

источниках дохода, чтобы выжить в постоянно конкурирующим мире (и не только в военном отношении). Сначала обращалось внимание на внешние источники дохода, но безопасность и стабильность внутренних источников дохода обусловили поддержку внутренних экономик. Снятие внутренних протекционистских тарифов и одновременно строительство внутренней транспортной системы разрушило барьеры для торговли между государствами, расширяя внутреннюю экономику. Большой успех этих усилий для старых стран оказал сильное негативное воздействие на экономики недавно

созданных стран. В конце девятнадцатого столетия реакцией молодых государства на такое воздействие стало установление допонительных тарифов для контроля степени давления мирового рынка. К началу первой мировой войны большая часть северозападной Европы была включена в мировую экономику, результаты товарообмена получили почти все сельские районы в пределах досягаемости товаров, ввозимых не только из других регионов, но и других стран.

Динамика структурных взаимоотношений государства и рынка является не чем иным, как отражением цепи исторических событий, конфликтов и стокновения экономических интересов. Международный рынок - результат взаимодействия этих интересов. Все структурные изменения на мировом рынке воздействуют на динамику и тенденцию развития взаимоотношений между государствами и их включенностью в мировой рынок.

В англосаксонской традиции было модным проводить различие между государствами и рынками, анализируя экономические силы и экономические изменения. Экономические изменения обусловливали ослабление старых и возникновение новых структур в экономике.

Анализ, проведенный в диссертации, показывает, что, государство сохраняет за собой роль центра догосрочного, стратегического регулирования экономики и обеспечивает приспособление своих экономических структур к новым условиям функционирования рынка.

Взаимодействие государства и рынка проявляется не только на государственном уровне, но и на уровне региона, отдельного отраслевого рынка и сферы действий. В работе анализируется это взаимодействие на примере адаптации банковской системы, фондового рынка к развивающимся рыночным отношениям.

В работе рассматриваются вопросы функционирования финансовой инфраструктуры в неразрывной взаимосвязи с реальным сектором экономики, определяющим нацеленность всех ее объектов на максимальное удовлетворение потребностей

товаропроизводителей. Это означает, что финансовые институты дожны разработать стратегию своего развития с учетом особенностей и тенденций развития товарных рынков.

Такая взаимосвязь развивается двумя путями: путем государственного регулирования и посредством целенаправленной работы консатинговых компаний. Поэтому формирование инфраструктуры финансового рынка опирается на выявление потребностей предпринимателей в услугах финансового рынка. Среди них потребности: в текущем расчетно-кассовом обслуживании; в привлечении краткосрочных кредитов для попонения запасов оборотных средств; в эффективном размещении временно свободных денежных средств; в привлечении средств на длительный срок для обновления производства; в минимизации финансовых рисков.

Расчеты, проведенные на основании опроса руководителей компаний по оценке значимости потребностей в различных элементах финансовой инфраструктуры, показывают, что самые высокие рейтинги в настоящее время у банков, институтов инфраструктуры фондового рынка, а также у консатинговых компаний. Этот результат отражает зависимость развития предпринимательства от оперативности прохождения текущих платежей в банковской системе и высокий спрос на качественные банковские услуги, определенные надежды руководства компаний на вывод своих ценных бумаг на фондовый рынок и большую потребность в квалифицированном финансовом консатинге, связанном с оптимизацией управления. По мере ужесточения конкуренции на товарных рынках можно

предвидеть дальнейший рост спроса на управленческий и финансовый консатинг.

Использование консатинговых услуг дает возможность компаниям правильно выстраивать свои взаимоотношения с инфраструктурными элементами товарных рынков, без чего сложно рассчитывать на успешное решение проблемы привлечения ресурсов для своего развития с финансовых рынков. При этом консатинговые компании, оказавшие предприятию услуги по повышению его инвестиционной привлекательности, способны взять на себя и роль промоутера во взаимодействии с финансовой инфраструктурой. В ряде случаев лоббирования такой консатинговой компании достаточно для позитивного решения проблемы банковского кредитования предприятия или успешного размещения эмиссии ценных бумаг.

Практика показывает, что консатинговые компании, не являясь в чистом виде ни элементом инфраструктуры товарных рынков, ни элементом инфраструктуры финансового рынка выпоняют важнейшую роль в развитии рыночной системы в России.

В системе управления рынком еще предстоит выработать общие стандарты защиты его интересов. К ним можно отнести: обеспечение доступа к информации о производителях, товарах и ценах; раскрытие информации для клиента о существенных условиях сделок; контроль за уровнем профессиональной подготовки и пригодности персонала профессиональных участников фондового рынка.

Наиболее перспективным считаем смешанный вид маркетинга, нацеленный одновременно и на продавца (эмитента), и на покупателя (инвестора) и проводимый при содействии работающих на рынке инвестиционных компаний на основе осознания всеми его участниками общности своих догосрочных интересов, а не конъюнктурных.

Маркетинг на рынке, по нашему мнению, является инструментом: изучения мотивации действия эмитентов и инвесторов и стимулов дальнейшего развития инфраструктуры фондового рынка с учетом их требований; повышения конкурентоспособности интересующих инвесторов конкретных видов ценных бумаг на основе улучшения финансового положения (платежеспособности, устойчивости, ликвидности баланса) хозяйствующих субъектов - эмитентов; обеспечения сбалансированности спроса и предложения; определения наиболее эффективных способов, каналов реализации ценных бумаг.

Для того, чтобы маркетинговые исследованию инвестиционной привлекательности эмитентов и предпочтений инвесторов дали практический результат, необходимо изучить каналы сбыта, инфраструктурные элементы по передаче права собственности на ценные бумаги, услуги по операциям с ними.

Автор диссертации отмечает постепенное усиление роли государства в развитии инфраструктуры рынка. Особенно выделяет меры, направленные на защиту инвесторов: запрет на обращение, публичное размещение и совершение сделок с бумагами, не прошедшими государственную регистрацию; запрет на перепродажу ценных бумаг эмитента, не оплаченных инвестором поностью при их первичном размещении; усиление ответственности профессионального участника рынка за предоставление инвестору ложной или непоной информации и т.д.

Дальнейшими направлениями преодоления многих проблем, касающихся функционирования инфраструктуры рынка, на основе регулирования рынка органами государственного управления автор считает следующие:

1. Развитие информационной и технической инфраструктуры регионального рынка с целью устранения реально существующих

диспропорций и обеспечения координации деятельности государственных органов в центре и на местах по вопросам регулирования рынка в пределах установленных пономочий.

2. Порядок регистрации юридических и физических лиц, действующих на рынке, депозитариев, инвестиционных институтов, банков, занимающихся деятельностью по ведению и хранению реестра акционеров.

3. Контроль за соблюдением профессиональными участниками рынка унифицированных стандартов и правил осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами (ведение учета и составление отчетности, ведение реестра акционерного общества, осуществление расчетно-депозитарной деятельности и хранение ценных бумаг).

4. Иформационная база данных о профессиональных участниках рынка, позволяющая государству не только контролировать его инфраструктуру, но и получать допонительный доход за счет коммерческого использования своих информационных возможностей.

5. Повышение профессионального уровня участников рынка.

6. Недискриминационный доступ участников рынка к его инфраструктуре.

Практически повлиять на эффективность государственного регулирования рынка, по мнению автора, могут следующие мероприятия:

обмен информацией между Центральным банком с Федеральной службой по валютному и экспортному контролю и разграничение сфер их ответственности;

усиление привлекательности рублевых активов по сравнению с иностранной валютой путем выпуска облигаций с различным номиналом, достаточным для приобретения их представителями среднего класса инвесторов;

нормативное регулирование валютных операций банков, например, операции нерезидентов с рублями, операции с пластиковыми карточками, чеками;

статистический учет перевода иностранной валюты за рубеж для получения информации об оттоке валютных средств из регионов и переводов отдельными предприятиями;

ответственность участников внешнеэкономической деятельности за сокрытие доходов за границей, нарушение обязательства по репатриации экспортной валютной выручки;

совершенствование институциональных основ валютного рынка, для чего: оставить только одну валютную биржу в стране (ММВБ), проводить ограничительную политику относительно допущения коммерческих банков к совершению валютных операций, сосредоточивая такие операции в наиболее устойчивых банках;

распространение деловых рекомендаций по использованию документарных форм расчетов среди участников внешнеэкономической деятельности и банков;

возврат капиталов из-за рубежа путем проведение рациональной налоговой политики, снижающей налогооблагаемую базу для российских предприятий;

упростить для органов контроля процесс сбора информации по действительно сокрытым доходам от экспорта, в связи с чем уточнить понятие непоступившие суммы валютной выручки, комиссионных сборов;

уточнение функций по контролю за экспортом и импортом услуг между упономоченными банками и государственными органами.

Для формирования целостной системы институтов рыночной инфраструктуры следует провести взаимодопоняющий анализ отдельных институтов и всей системы в целом с использованием

методов организационного моделирования, спроектировать механизм воздействия государства на рыночную инфраструктуру.

Связи между институтами, характер и направленность в работе проанализированы на основе системно-функционального анализа. Применительно к проектируемой системе, были выделены основные функции указанных институтов и установлены зависимости между элементами системы в связи с их реализацией.

Отсутствие необходимой статистической информации, неопределенность динамических закономерностей, значительная

"неэкономическая" составляющая в деятельности инфраструктуры, применение формальных методов моделирования ограничило поноту решения отдельных локальных задач.

Наличный потенциал обусловливает возможность обслуживания этими институтами существующих потоков финансов и перспективу их существования и развития. В диссертации рекомендуется определять общих потенциал финансовой инфраструктуры в данных экономических условиях.

Государственное воздействие на развитие рыночной инфраструктуры дожно сводиться к координировании ее развития в соответствии с общей государственной программой структурных сдвигов в национальной экономике.

Дальнейшее исследование перспектив функционирования и развития рыночной инфраструктуры в России дожно вестись в направлении выявления характера влияния общих и частных тенденций и особенностей развития на исследуемый элемент инфраструктуры, разработки различных вариантов возможного решения проблемы, формирования модели эффективной инфраструктуры, включающей набор качественных и количественных характеристик и способов их достижения.

ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ВЫВОДЫ И ПРАКТИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

1. Учитывая тенденции изменения спроса на услуги рыночной инфраструктуры и прогноз спроса на эти виды услуги в условиях сохранения в течение всего прогнозируемого периода политической, экономической и социальной стабильности, сценарий вероятного развития инфраструктуры дожен ориентироваться на то, что не произойдет каких-либо изменений в федеральном законодательстве, принципиально влияющих на условия деятельности хозяйствующих

субъектов; не увеличится (по сравнению с существующим состоянием) приток средств из федерального бюджета на реализацию проектов, входящих в государственные целевые программы; активизируется деятельность местных администраций по привлечению внешних инвестиций, однако приток инвестиций не будет носить взрывного характера.

2. Условием повышения эффективности деятельности рыночной инфраструктуры является создание условий для свободной конкуренции производителей инфраструктурных услуг, наделение их правом равного и свободного доступа на рынок. Это может быть обеспечено путем внедрения практики конкурсного распределения прав на коммерческое пользование действующих систем инфраструктуры, образования в секторе распределения услуг инфраструктуры коммерческих организаций, контролируемых непосредственными потребителями этих услуг.

3. Специфика формирования и адаптации финансовой инфраструктуры к изменившимся условиям в России диктует необходимость применения государственных, колективных и индивидуальных форм собственности на средства производства субъектов инфраструктуры.

4. Характер проявления общемировой тенденции усиления коммерческого характера инфраструктуры, при расширении косвенных методов государственного регулирования ее деятельности на уровне страны, требует учета специфики и особенностей развития России. Именно этот фактор обусловливает необходимость сохранения в ближайшем будущем значительной роли государства в развитии рыночной инфраструктуры.

5. Проведенное исследование выявило повышенную рейтинговую оценку значимости отдельных элементов

инфраструктуры финансового рынка, которые обеспечивают удовлетворение таких потребностей как:

- текущее расчетно-кассовое обслуживание;

- привлечение краткосрочных кредитов для попонения запасов оборотных средств;

- эффективное размещение временно свободных денежных средств;

- привлечение средств на длительный срок для обновления производства;

- минимизация финансовых рисков.

6. Обобщение экспертных оценок мнений руководителей предприятий реального сектора о значимости инфраструктурных институтов для удовлетворения потребностей предпринимательства показало, что в ближайшей перспективе наибольшую роль будут играть банки, институты инфраструктуры фондового рынка, а также консатинговые компании. Эти мнения представителей реального сектора экономики отражают зависимость развития предпринимательства от оперативности прохождения текущих платежей в банковской системе и высокий спрос на качественные банковские услуги, определенные надежды руководства компаний на вывод своих ценных бумаг на фондовый рынок и большую потребность в квалифицированном финансовом консатинге.

7. Консатинговые структуры, занимая промежуточное положение между элементами инфраструктуры товарных рынков и финансового рынка, выпоняют заметную роль системного интегратора интересов реального и финансового секторов экономики. Они смягчают имеющихся между ними противоречия и расширяют возможности стратегического партнерства товарного и финансового рынков.

Реализация результатов исследования проблемы развития институтов рыночной инфраструктуры будет способствовать эффективному функционированию национальной экономики.

Основные положения диссертационного исследования отражены в следующих публикациях:

1. Горохов А.Ю. Исследование взаимосвязи государства и рынка. В кн. Современная экономика. Приложение к журналу Экономическая теория, 2003, №2. (Соавтор: Стерликов П.Ф.). На долю автора - 0,8 п. л.

2. Горохов А.Ю. Совершенствование инфраструктуры фондового рынка. В кн. Современная экономика. Приложение к журналу Экономическая теория, 2003, №4. (Соавтор: Стерликов П.Ф.). На долю автора - 0,7 п. л.

3. Горохов А.Ю. Приспособление банковской системы к рыночной инфраструктуре. В кн. Современная экономика. Приложение к журналу Экономическая теория, 2004, №1. - 0,9 п. л.

УМ и ИЦ УЧЕБНАЯ ЛИТЕРАТУРА Изд лицензия П №066344 от 02 марта 1999 г. Подписано в печать 15.03.2004г. Заказ №34. Объем 1 п. л. Тираж 100 экз.

Диссертация: содержание автор диссертационного исследования: кандидат экономических наук , Горохов, Андрей Юрьевич

Введение

Глава 1. Взаимодействие государства и рыночной экономики 12 как объект исследования

1.1.Исторические традиции исследования проблемы 12 соотношения государства и рынка

1.2. Современные методологические основы 43 исследования соотношения государства и рыночной экономики

Глава 2. Исследование структуры и содержания 56 государственного регулирования рыночной экономики

2.1. Структурные элементы взаимодействия 56 государства и рынка

2.2. Мировой опыт воздействия государства на 74 рыночную экономику

Глава 3. Повышение эффективности государственного 97 регулирования рыночной инфраструктуры

3.1. Совершенствование инфраструктуры 97 фондового рынка

3.2. Завершение формирования банковской системы и 124 ее приспособление к рыночной инфраструктуре

Диссертация: введение по экономике, на тему "Государственное регулирование рыночной инфраструктуры"

Актуальность темы исследования. Проведение обоснованной экономической политики по отношению к рынку и его инфраструктуре возможно при научно-обоснованном понимании места государства в рыночной экономике.

Для российской переходной экономики особую значимость приобретает анализ недостатков рыночных механизмов саморегулирования и инструментов противодействия негативным тенденциям, порождаемым этими механизмами, как в нашей стране, так и во всемирном хозяйстве.

Функционирование рыночной экономики невозможно без формирования и развития институтов инфраструктуры. При этом рыночная инфраструктура в трансформационной экономике существенно отличается от аналогичной инфраструктуры в странах с развитой экономической системой. Кроме того, характер и закономерности ее становления принципиально отличны от подобных процессов в странах изначально капиталистической ориентации, где они проходили эволюционно, по мере накопления потребности в осуществлении определенных видов деятельности. В трансформационной экономике инфраструктура дожна быть сформирована в относительно короткий период времени.

В современный период основой высокой конкурентоспособности ведущих корпораций является не только реализация рациональных маркетинговых стратегий, но и постоянная работа над повышением эффективности организации инфраструктурных институтов. Это свидетельствует о возрастании роли рыночной инфраструктуры в обеспечении конкурентоспособности товаропроизводителей.

Необходимость государственного содействия созданию эффективной системы институтов инфраструктуры в России определяет актуальность и значимость данной работы.

Степень научной разработанности темы. Проблемы взаимоотношения государства и рынка в том или ином аспекте рассматривали А. Смит, Д. Рикардо, К. Маркс, А. Маршал и другие. Большое значение для анализа взаимоотношения государства и рынка и его динамики имеют исследования В. Ленина, К. Каутского, Дж. М. Кейнса, М. Фридмана и других.

Процесс воздействия рыночной экономики на государственную политику требует расширения и углубления исследований этого процесса в новых условиях, которые обусловлены как внутренними, так и глобальными процессами.

В то же время многие положения остаются дискуссионными, недостаточно раскрытыми. Практически до середины XX века ученые-экономисты не уделяли дожного внимания изучению методологии системного функционирования рынка и его инфраструктуры.

Изучением проблем формирования инфраструктуры занимались зарубежные экономисты X. Зингер, Р. Иохимсен, П. Розенштейн-Родан, П. Самуэльсон, А. Хиршман, А. Янгсон. Становление инфраструктуры рынка и последующего ее развития в рамках классического капитализма изучали такие зарубежные ученые, как Д. Норт, Р. Коуз, Оливер, И. Уильямсон и др.

Формирование и развитие институтов инфраструктуры рынка в условиях перехода к рыночной экономике рассматривали в своих работах российские экономисты Л.И. Абакин, В.В. Радаев, А.В. Бузгалин, Б.Б. Иващенко, Е.Б. Муханова. Но большинство авторов исследуют эти процессы либо на общероссийском уровне, либо на примере экономически развитых регионов страны.

Вопросам государственного управления и становления предпринимательства в России посвятили работы В.Г. Афанасьев, А.Л. Гапоненко, Ю.С. Дулыциков, В.Г. Полянский, В.Ф. Уколов, имеющие методологическое значение для данного исследования.

В современной экономике России поставлена на повестку дня разработка теоретических проблем инвестиционной инфраструктуры. Эти проблемы исследуются в работах отечественных и зарубежных ученых В.

Штанского, Б. Лавровского, X. Ивальда, Питера Туманова, К. Вальтуха, А. Хачатурова. Однако белым пятном в теории остаются вопросы об экономическом содержании рыночной инфраструктуры, противоречия ее становления, формирование на разных уровнях хозяйствования и другие. Таким образом, актуальной остается разработка концепции и методологии формирования базовых и альтернативных стратегий развития рыночной инфраструктуры и механизма ее функционирования в России.

Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является изучение исторических тенденций развития взаимосвязей государства и рыночной инфраструктуры и дальнейшая разработка концепции государственного регулирования рыночных отношений в переходной экономике России.

Поставленная цель обусловила необходимость решения следующих. задач:

- развить принцип историзма в анализе проблемы экономической взаимосвязи государства и рыночной инфраструктуры; выявить экономические условия эффективного взаимодействия государства и рыночной инфраструктуры в мировой практике; определить влияние инфраструктурных компонентов на повышение конкурентоспособности предпринимательских структур; выявить противоречия процесса становления рыночной инфраструктуры и способов их разрешения; рассмотреть специфику развития рыночной инфраструктуры на федеральном и региональном уровнях; раскрыть наиболее эффективные направления взаимодействия государства и рыночной инфраструктуры, способствующие экономическому росту; разработать рекомендации по совершенствованию государственного регулирования рыночной инфраструктуры на примере одного из направлений функционирования инфраструктуры в России.

Объект исследования. В качестве объекта исследования выступает национальное хозяйство, как единство государства и рынка, а также рыночная инфраструктура в реформируемой экономике, как объект управленческого воздействия.

Предметом исследования являются формы взаимодействия государства и рынка, закономерности формирования и развития системы институтов рыночной инфраструктуры в российской экономике.

Теоретическая и методологическая основа исследования. Теоретико-методологическую основу работы составляет совокупность форм и методов научного исследования, используемых в отечественной и зарубежной практике.

В диссертации использовались системно-функциональный анализ, основы теории вероятностей, методы экспертных оценок: графоаналитический, экономико-статистический, причинно-следственный, структурно-генетический и метод диалектического познания действительности, как в целом, так и конкретной проблемы.

Теоретическую основу исследования составили научные труды отечественных и зарубежных экономистов по вопросам формирования и функционирования инфраструктуры рынка. Информационную базу исследования составили законодательные и нормативные документы органов государственной власти и управления Российской Федерации.

Сложный, комплексный характер задач, необходимость учета в процессе формирования и реализации политики в сфере рыночной инфраструктуры множества разнообразных факторов в условиях присущей I российской экономике неопределенности и ограниченности статистической информации обусловили выбор в качестве методологической основы исследования положении и принципов системного подхода. Системный подход к изучению рыночной инфраструктуры выражается, прежде всего, в единстве двух взаимосвязанных и взаимообусловленных форм генетического и целевого подходов. Это дает возможность увязать общие закономерности развития инфраструктуры с точными целевыми установками - конечными показателями преобразований.

Научной гипотезой диссертационного исследования является предположение о том, что оптимальное соотношение в экономике государственных и рыночных институтов зависит от развитости инфраструктуры и выступает одним из реальных объективных основ стабилизации и развития социально-экономических процессов в России. Данное предположение базируется на том, что: во-первых, опыт зарубежных стран показывает, что взаимосвязь этих институтов колеблется в самом большом интервале от игнорирования роли государства до придания всеобщности роли государства в развитии национальных экономик; во-вторых, институциональные рычаги (государственно-политические, экономические, правовые, научно-технологические и т. п.), определяющие инфраструктуру рынка, находятся под мощным влиянием современных национальных и мировых процессов и очень динамично развиваются. Эти процессы дожны оперативно и адекватно учитываться при выработке системы регулирования инфраструктуры рынка.

Научная новизна диссертационной работы состоит в том, что имеющиеся научные разработки в области совершенствования государственного управления рынком допонены анализом ряда новых и мало изученных проблем функционирования инфраструктуры рынка, что позволило получить такие новые результаты, как:

1. Выявлены и проанализированы такие институты, которые изменяют соотношение государства и рынка в национальной экономике и усиливают роль централизма на современном витке экономической спирали (либерализм, международная конкуренция, международный монополизм, кризисы и депрессии, техническая взаимозависимость).

2. Показана многоаспектность механизма взаимодействия государства и рынка, находящегося под влиянием трех основных тенденций:

1) экономических и политических условий и последствий укрепления рыночной экономики, 2) связей между экономическими и политическими изменениями в мире, 3) влияния мирового рынка на национальные экономики.