Изучение профессиональной деятельности на фондовом рынке Республики Казахстан
Дипломная работа - Банковское дело
Другие дипломы по предмету Банковское дело
В°регистрированных лиц. В реестре должна содержаться информация:
- об эмитенте и обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;
- о регистраторе, его обособленных подразделениях и трансфер-агентах;
- о зарегистрированных лицах, ценных бумагах, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по их лицевым счетам.
Согласно Закона Республики Казахстан О рынке ценных бумаг от 2 июля 2003 года за № 461-II, функциями регистратора являются:
- Формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;
- Открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;
- Регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;
- Подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
- Поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;
- Осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
- Информирование держателей ценных бумаг в отношении деятельности эмитента, его ценных бумаг в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;
- Предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
- Предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии с пунктом 3 статьи 43 настоящего Закона;
- Иные функции в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
Регистратор может вести реестры держателей ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
Деятельность по управлению инвестиционным портфелем осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг с целью получения дохода в интересах клиента.
Кастодиальная деятельность это деятельность по учету финансовых инструментов и денег клиентов, хранению документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иная деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг характеризуется прежде всего возможностью и способностью профессиональных участников квалифицированно выполнять принятые на себя обязательства, которые связаны с брокерско-дилерской деятельностью, деятельностью по управлению ценными бумагами, выполнением клиринговых операций, депозитарным обслуживанием, оказанием услуг реестродержателем и организатором торговли ценными бумагами [8, c.95].
Основным назначением фондового рынка является аккумуляция временно свободных денежных средств и их использование на инвестиционные цели. Инструментом для этого являются ценные бумаги. Однако при этом инструменты фондового рынка ценные бумаги являются в то же время препятствиями для реализации основной функции фондового рынка, поскольку их использование порождает длинную цепь превращений, включающую в себя связи деньги бумаги, бумаги деньги, бумаги бумаги и т.п. При этом в цепочку взаимоотношений вовлекаются не только продавец и покупатель, но и:
- банки, обслуживающие продавца и покупателя при выполнении обязательств по сделке и обеспечивающие денежные расчеты между контрагентами сделок;
- депозитарии, обслуживающие контрагентов сделок и обеспечивающие перерегистрацию права собственности на ценные бумаги, выполняя с ценными бумагами операции, аналогичные тем, которые банки совершают с деньгами;
- реестродержатели, регистрирующие новых владельцев ценных бумаг, осуществляя ведение реестра акционеров и обеспечивая соблюдение их прав;
- брокеры и дилеры, выступающие сторонами сделки или поверенными ее участников;
- организаторы торговли (торговые площадки), создающие условия, необходимые для заключения сделок.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться успешно только при наличии полной и достоверной информации о сделках с ценными бумагами. Выполнение этой работы является целью организации учета на основе учетных регистров и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Эта информация обеспечивает также контроль над их деятельностью со стороны клиентов, саморегулируемых организаций и Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей лицензированию, устанавливается Законом О рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемых организаций и лицензиатов.
Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг также закреплены законодательно. В статье 44 Закона О рынке ценных бумаг утверждается:
- Профессиональный участник рынка ценных бумаг в процессе оказания услуг своим клиентам обязан обеспечить соблюдение условий, позволяющих предотвратить использование сведений, которые составляют коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.
- Профессиональный участник рынка ценных бумаг не вправе использовать сведения, составляющие коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг, и допу?/p>