Договір про управління цінними паперами та грошовими коштами
Доклад - Юриспруденция, право, государство
Другие доклады по предмету Юриспруденция, право, государство
ської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами - договір про управління цінними паперами та грошовими коштами (далі - договір про управління) - договір, за яким одна сторона (установник управління) передає другій стороні (управителеві) на певний строк обєкти управління.
- Елементи договору про управління цінними паперами та грошовими коштами
В цивілістики до елементів договору традиційно відносять його сторони та предмет.
Сторони в договорі про управління цінними паперами та грошовими коштами є установник управління та управитель.
Установник управління майном - особа, яка передає майно управителю в довірчу власність на підставі договору управління майном.
Управитель - юридична особа, яка здійснює управління неподільним та загальним майном за дорученням власника (власників) майна і забезпечує його належну експлуатацію.
Сума договору про управління цінними паперами з одним клієнтом-фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної ста мінімальним заробітним платам.
Суттєві умови договору про управління цінними паперами встановлюються законом та за домовленістю сторін. При цьому договір про управління цінними паперами не може укладатися торговцем цінними паперами з компанією з управління активами.
Торговець цінними паперами здійснює управління цінними паперами відповідно до вимог Цивільного кодексу України, зазначеного Закону, інших законів, а також нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Слід зазначити, що для провадження діяльності з управління цінними паперами грошові кошти клієнта зараховуються на окремий поточний рахунок торговця цінними паперами у банку окремо від власних коштів торговця цінними паперами, коштів інших клієнтів та відповідно до умов договору про управління цінними паперами. Торговець цінними паперами звітує перед клієнтами про використання їх грошових коштів.
За цим Договором Установник управління передає Управителеві в управління обєкти нерухомості, в подальшому Майно, а Управитель зобовязується за плату здійснювати від свого імені управління цим Майном в інтересах особи, вказаної Установником управління (вигодонабувача).
Метою передачі Майна в управління є отримання доходів від ефективного використання Майна в порядку і способами, які визначаються Управителем на власний розсуд.
- Зміст договору про управління цінними паперами та грошовими коштами
Права та обовязки сторін договору
При виконанні операцій з цінними паперами торговці зобовязані:
а) діяти в інтересах клієнта (домагатися найкращого виконання замовлень та договорів), враховуючи умови, зазначені в договорі, конюнктуру фондового ринку, умови здійснення розрахунково-клірингових операцій, надання депозитарних послуг, ризик вибору контрагентів та інші фактори ризику;
б) узгоджувати з клієнтом рівень можливого ризику щодо виконання операцій купівлі-продажу або міни цінних паперів, у тому числі щодо ліквідності цінних паперів, що придбаватимуться, якщо інше не передбачено договором;
в) на вимогу клієнтів попереджати їх про ризики конкретного правочину з цінними паперами, без зазначення конкретних причин, якщо ця умова передбачена договором;
г) на вимогу клієнта надавати інформацію щодо ринкової вартості цінних паперів;
ґ) виконувати договори та разові замовлення клієнтів у порядку їх надходження, якщо інше не передбачено договором;
д) у першу чергу виконувати операції з цінними паперами за договорами та разовими замовленнями клієнтів, а потім власні операції з такими ж цінними паперами;
е) у разі наявності у торговця зацікавленості, яка перешкоджає йому виконати договір та/або разове замовлення клієнта на найбільш вигідних умовах, торговець зобовязаний негайно повідомити про це клієнта. Попередження клієнта повинно відбуватися за допомогою засобів звязку, визначених договором, з обовязковим наступним письмовим підтвердженням;
є) відкривати окремий поточний рахунок в грошових коштах, що перебувають в управлінні торговця;
ж) дотримуватися вимог щодо показників ліквідності, встановлених відповідними нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
з) вести облік грошових коштів клієнтів, що перебувають в управлінні торговця, на окремих поточних рахунках, які відкриваються торговцем в банку.
2. У разі отримання разового замовлення (укладання договору) торговець зобовязаний ідентифікувати особу клієнта (контрагента) та встановити повноваження клієнта щодо цих цінних паперів.
3. При укладенні договору інформувати клієнта про наявність у нього права на отримання звітів, передбачених законодавством.
4. У разі, якщо торговець отримує разове замовлення на купівлю цінних паперів, які знаходяться у власності торговця, торговець зобовязаний письмово повідомити про це свого клієнта. У разі згоди клієнта укладається дилерський договір щодо відповідних цінних паперів та анулюється разове замовлення.
5. На вимогу клієнта торговець зобовязаний надати інформацію щодо стану виконання будь-якого із разових замовлень цього клієнта.
6. Працівники торговця, які безпосередньо здійснюють операції з цінними паперами, керівні посадові особи торговця повинні відповідати кваліфікаційним вимогам та вимогам щодо професійних критеріїв, що встановлено нормативно-правовими актам