Організація біржової торгівлі
Информация - Банковское дело
Другие материалы по предмету Банковское дело
обовязковий продаж іноземної валюти;
встановлювати порядок проведення розрахунків за результатами біржових торгів.
Біржове посередництво в біржовій торгівлі здійснюється виключно біржовими посередниками.
Під біржовими посередниками розуміються брокерські фірми, брокерські контори і незалежні брокери. "Брокер" - біржовий посередник, що здійснює увязнення в установленому порядку біржових угод від імені клієнта на його рахунок, від імені клієнта на свій рахунок, або від свого імені на рахунок клієнта. Незалежним брокером є фізична особа, зареєстрована в установленому порядку в якості підприємця, що здійснює свою діяльність без утворення юридичної особи.
Брокерською конторою є філія або інший відособлений підрозділ підприємства, установи, організації, що має окремий баланс і розрахунковий рахунок.
Біржова торгівля може здійснюватися на біржах тільки на основі ліцензії, що видається в установленому порядку.
Згідно з Постановою Кабінету Міністрів України від 20 жовтня 2003 р. № 1380 "Об затвердження положення про ліцензування професійної і біржової діяльності по цінних паперах", діяльністю, що ліцензується, є діяльність, що має наступні складові роботи і послуги,: брокерська діяльність; ділерська діяльність; діяльність інвестиційного фонду; депозитарна діяльність; діяльність по довірчому управлінню цінними паперами; клірингова діяльність; діяльність по організації торгівлі цінними паперами.
Органом, що ліцензується, є Комітет з цінних паперів при Кабінеті Міністрів України. Діяльність, що ліцензується, здійснюється юридичними особами.
Для отримання ліцензії претендент ліцензії представляє в комітет з цінних паперів України:
імені, по батькові, паспортних даних (серія, номер, коли і ким виданий, місце проживання), виду діяльності (робіт або послуг з цього виду діяльності), що ліцензується, який претендент ліцензії має намір здійснювати;
копії засновницьких документів (статуту) юридичної особи, за винятком засновницьких документів іноземної юридичної особи, свідчення про державну реєстрацію юридичної особи або індивідуального підприємця без нотаріального засвідчення; копію сповіщення податкового органу про привласнення облікового номера платника податків;
документ про сплату ліцензійного збору за розгляд заяви;
виписку з торговельного реєстру країни перебування (походження) або інший документ, що підтверджує реєстрацію (для іноземної юридичної особи).
Документи, що представляються іноземними юридичними особами, мають бути перекладені на білоруську або російську мову і засвідчені в установленому порядку;
2) окрім вищезгаданих документів ліцензіат надає - копію кваліфікаційного атестата на право діяльності на ринку цінних паперів, виданого керівникові і іншим співробітникам
довідку, підписану керівником, про відсутність у співробітників претендента ліцензії (ліцензіата) непогашеної або незнятої судимості за виготовлення, зберігання або збут підробних цінних паперів або за інші злочини у сфері економічної діяльності;
документ (бухгалтерський баланс і звіт про прибутки і збитки претендента (окрім банків і небанківських кредитно-фінансових організацій) на перше число місяця подачі документів, а якщо претендент ліцензії - знову створена юридична особа, то документи про формування статутного фонду відповідно до законодавчих актів), що підтверджує фінансову достатність;
копію документу про обрання або призначення сумлінного
органу;
копію свідоцтва про реєстрацію акцій (для акціонерних
суспільств);
копію документу, що підтверджує згоду Національного банку на здійснення операцій з цінними паперами (для банків і
небанківських кредитно-фінансових організацій).
Отже, отримання цієї ліцензії можливе, при наданні в Комітет з цінних паперів при Рада Міністрів РБ вищеперелічених документів за умови, що ліцензіатом буде юридична особа.
У правилах біржової торгівлі мають бути визначені:
порядок проведення біржових торгів;
види біржових угод;
найменування товарних секцій;
перелік основних структурних підрозділів біржі;
порядок інформування учасників біржової торгівлі про майбутні біржові торги;
порядок реєстрації і обліку біржових угод;
порядок котирування цін біржових товарів;
порядок інформування учасників біржової торгівлі про біржові угоди на попередніх біржових торгах, у тому числі про ціни біржових угод і про котирування біржових цін;
порядок інформування членів біржі і інших учасників біржової торгівлі про товарні ринки і ринкову конюнктуру біржових товарів;
порядок взаємних розрахунків членів біржі і інших учасників біржової торгівлі при увязненні біржових угод;
заходи по забезпеченню безпеки біржових товарів, що реалізовуються на біржових торгах, підлягають відповідно до законів обовязкової сертифікації і призначених для продажу на території РБ, за наявності сертифікату і знаку відповідності, виданих або визнаних уповноваженим на те органом;
заходи по контролю над процесом ціноутворення на біржі в цілях недопущення різкого денного підвищення або пониження рівнів цін, штучного завищення або заниження цін, змови або поширення помилкових чуток з метою дії на ціни;
заходи, що забезпечують порядок і дисципліну на біржових торгах, а також порядок і умови застосування цих заходів;
заходи, що забезпечують дотримання членами біржі, іншими учасниками біржово