Авторефераты по всем темам >>
Авторефераты по экономике
На правах рукописи
ШМАРИХИНА ЕЛЕНА СЕРГЕЕВНА
ОЦЕНКА КАЧЕСТВА СТАТИСТИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
В ВЫБОРОЧНЫХ ОБСЛЕДОВАНИЯХ НАСЕЛЕНИЯ
Специальность: 08.00.12 - Бухгалтерский учет, статистика
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук
Новосибирск - 2012
Работа выполнена в ФГБОУ ВПО Новосибирский государственный университет экономики и управления НИНХ.
Научный руководитель: | доктор экономических наук Глинский Владимир Васильевич |
Официальные оппоненты: | Ниворожкина Людмила Ивановна, доктор экономических наук, профессор, заведующая кафедрой математической статистики, эконометрики и актуарных расчётов ФГБОУ ВПО Ростовский государственный экономический университет (РИНХ) Храмцова Татьяна Георгиевна, доктор экономических наук, профессор, профессор кафедры статистики и математики НОУ ВПО Центросоюза Российской Федерации Сибирский университет потребительской кооперации |
Ведущая организация: | Территориальный орган Федеральной службы государственной статистики по Новосибирской области |
Защита диссертации состоится л27 июня 2012 г. в 11-00 часов на заседании диссертационного совета Д 212.169.03 при ФГБОУ ВПО Новосибирский государственный университет экономики и управления НИНХ по адресу: 630099, г. Новосибирск, ул. Каменская, 56, аудитория 29.
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГБОУ ВПО Новосибирский государственный университет экономики и управления НИНХ. Автореферат размещён на сайте ВАК Министерства образования и науки Российской Федерации и на сайте ФГБОУ ВПО Новосибирский государственный университет экономики и управления НИНХ
Автореферат разослан л25 мая 2012 г.
Ученый секретарь
диссертационного совета В. В. Остапова
- ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы исследования. Статистическая информация является важнейшим инструментом измерения, описания и управления, происходящих социально-экономических явлений и процессов. Она необходима для принятия управленческих решений в государственной политике, экономике, бизнесе.
В рамках Федерального закона Об официальном статистическом учёте и системе государственной статистики в Российской Федерации от 29.11.2007 г. № 282-ФЗ, формирующего правовые основы, и Федеральной целевой программы Развитие государственной статистики России в 2007-2011 гг., деятельность государственных органов статистики должна быть направлена на получение полной, достоверной, научно обоснованной, своевременной и общедоступной, если последнее не запрещено законом, информации.
Абсолютно точное отображение действительности статистическими показателями в принципе невозможно из-за вероятностной природы и массовости, изучаемых социально-экономических процессов и явлений. Качество статистической информации зависит и от способа получения данных. Сегодня в системе государственной статистики наряду со сплошной переписью хозяйствующих субъектов и населения практикуются и их выборочные обследования, проводимые в межпереписной период.
Использование выборочного метода в обследованиях населения является традиционным направлением государственной статистики и различных социологических служб, центров и институтов, занимающихся изучением мнения населения.
Широкое применение выборочного метода обусловлено, прежде всего, двумя причинами: наличием научно обоснованной теоретической базы и экономией временных, финансовых и трудовых ресурсов по сравнению со сплошными наблюдениями.
Расширение использования выборочного метода актуализирует проблемы обеспечения качества получаемой информации.
Теория выборки, характеризуя качество собранных данных, обосновывает измерение случайных ошибок репрезентативности. Например, Росстат рассчитывает абсолютную и относительную стандартную ошибки, которые публикуются в бюллетенях вместе со статистическими данными. Существуют и косвенные методы оценки репрезентативности собранных данных, в частности, формирование взаимопроникающих выборок, проверка фактической информативности априорно информативных признаков.
Сложившаяся практика использования выборочного метода подтверждает недостаточность измерения только случайных ошибок репрезентативности. Необходимость отслеживания систематических ошибок, как регистрации, так репрезентативности и исчисления, которые невозможно заранее измерить, обусловила разработку новых подходов к оценке качества полученной информации. В частности, предлагается использовать рейтинговую оценку качества (РОК) обследования в целом, в ходе которого собираются статистические данные. Эта методика внедряется Росстатом с 2007 г. Она заключается в оценке различных аспектов качества обследования по этапам на основе анкетирования доверенного эксперта. Наряду с достоинствами данная методика имеет некоторые недостатки, в частности: понятие качество обследования не связывается с ошибками и не характеризует их направленность; анкетирование эксперта не позволяет регулировать качество обследования в ходе его проведения; оценка качества, предлагаемая в этой методике, не определяется расходами на обследование.
Таким образом, возросшая потребность в применении выборочного метода в статистической практике, в получении качественной статистической информации её пользователями и недостатки имеющихся методов и алгоритмов оценки качества делают актуальной разработку новых альтернативных подходов к оценке качества выборочной статистической информации.
Степень изученности проблемы. Качество информации обсуждается давно, с момента возникновения статистических показателей, и наиболее широко с начала XIX в. О погрешностях в статистических данных, их источниках, точности и достоверности статистической информации указывают в своих научных работах такие крупные русские статистики, как К.Ф. Герман, Д.П. Журавский, Ю.Э. Янсон, А.А. Кауфман.
В XX в. большой вклад в разработку понятия качество статистической информации внесли Г.Е. Эдельгауз, И.П. Суслов, из зарубежных учёных О.Моргенштерн, У.Дж. Рейхман и др. Много учёных занималось трактовкой понятия качество социологической информации. К ним относятся В.И.Волович, Б. З. Докторов, Г. И. Саганенко, В. И. Паниотто, В.А. Ядов. Опыт социологов имеет значение для развития теории выборочного исследования, так как они рассматривают источники ошибок в рамках его проведения. В частности, это делали в своих научных работах Б.З. Докторов, В.Э. Шляпентох и Е.С. Петренко, В.О. Рукавишников, В.И. Паниотто и Н.Н. Чурилов, В.А.Ядов.
Предпосылками теоретического обоснования статистического наблюдения выборочным методом явилось становление и развитие теории вероятностей в XVIII-XX вв. Благодаря работам Я. Бернулли, П.С. Лапласа, К.Ф. Гаусса, А.М. Лежандра, С. Д. Пуассона, П. Л. Чебышева, А. М. Ляпунова и А. А. Маркова, и большой практике проведения частичных обследований из-за невозможности правильной организации сплошного учёта, которой занимались такие статистики, как В. Петти, Э. Галлей, С. Вобан, А.И. Чупров, А.В.Пешехонов, И.П. Селивановский, П.В. Пегеев, В.Г. Громан, А.А. Кауфман, А.Н. Киэр и др., были заложены основы теории выборки. Значимый вклад в её развитие внесли такие русские учёные, как В.И. Борткевич, А.А. Чупров, А.Г.Ковалевский, Н.С. Четвериков. Среди зарубежных исследователей, известны работы А.Л. Боули, В. Госсета, Дж.Э. Юла и М.Дж. Кендэла, Р.А.Фишера, Е. Неймана.
Качество статистической информации характеризуется ошибками. Традиционного подхода к оценке качества выборочной информации, измеряемого величиной случайной ошибки репрезентативности, придерживается большинство учёных, среди них такие, как Ф. Йейтс, Р. Пэнто и М. Гравитц, И.Г. Венецкий, В.И. Венецкая, И.П. Суслов, Э.К. Васильева, М.М. Юзбашев, И.И. Елисеева, Л.И. Ниворожкина, А.Б. Гусынин. Ими предлагаются понятия лобщая ошибка выборки, полная ошибка, комплексная характеристика точности, лошибка выборки с учётом того, что на величину случайной ошибки репрезентативности влияют другие виды возникающих ошибок. П. Махаланобис, Е.С. Петренко, Т.М. Ярошенко, В.И.Ядов, В.В. Глинский - сторонники косвенных подходов к оценке репрезентативности выборки.
Многие исследователи обращают внимание на зависимость качества выборочной информации от величины затрат на её получение. К ним относятся Ю.П. Воронов, Р. Джессен, Б.З. Докторов, И.И. Елисеева, Б.М.Фирсов, В.И. Молчанов, О. Моргенштерн, Э. Ноэль, В.И. Паниотто, В.О.Рукавишников, Н.Н. Чурилов, В.А. Ядов, Ю.И. Яковенко.
И.Г. Венецким, В.И. Венецкой, Р. Джессеном, И.А. Александровым, И.Н.Андрейченко, Г.С. Иншутиной обсуждается понятие лэффективность выборочного обследования. В то же время, показатель, измеряющий эффективность выборочного обследования, ими не предлагается.
Проблемы измерения качества выборочной статистической информации с учётом возникновения как случайных, так и систематических ошибок, а также затрат, необходимых на выборочное обследование, в специальной литературе в полной мере не исследованы. Этим и обусловлен выбор темы диссертационной работы.
Область исследования. Содержание диссертации соответствует п. 4.9 Методы статистического измерения и наблюдения социально-экономических явлений, обработки статистической информации, оценка качества данных наблюдений; организация статистических работ специальности 08.00.12 - Бухгалтерский учет, статистика Паспорта номенклатуры научных специальностей ВАК (экономические науки).
Цель и задачи исследования. Целью диссертационной работы является разработка комплексного подхода к оценке качества выборочной статистической информации, позволяющего измерять лцену ошибки выборки и эффективность выборочного обследования населения.
Для реализации поставленной цели были определены и решены следующие задачи:
- выполнен сравнительный анализ содержания понятия качество статистической и социологической информации;
- систематизирован исторический опыт внедрения выборочного метода в статистическую практику и его теоретического обоснования;
- проведён критический анализ существующих методов и алгоритмов оценки качества выборочной статистической информации и предлагаемых толкований понятия лэффективность выборочного обследования;
- обоснованы теоретические и методические аспекты измерения качества статистической информации при организации и проведении выборочного обследования населения;
- разработана методика итоговой оценки качества выборочного обследования населения;
- рассчитана итоговая оценка качества выборочного обследования населения Новосибирской области Социальная поддержка населения: необходимость и направления помощи, проведённого в 2009 г.;
- предложен алгоритм расчёта лцены ошибки выборки;
- разработана методика оценки эффективности выборочного обследования населения;
- проведён расчёт лцены ошибки выборки и дана оценка эффективности выборочного обследования Экономическое поведение женщин на рынке труда Новосибирской области, проведённого в 2008 г.
Объектом исследования выступают специально организованные выборочные обследования населения.
Предметом исследования являются методы и алгоритмы оценки качества выборочных обследований населения.
Теоретической и методологической основой исследования послужили труды ведущих отечественных и зарубежных учёных в области теории и практики применения выборочного метода в обследованиях населения. Использованы методики Росстата и его территориальных органов по организации и ведению статистического учёта населения.
В качестве методической основы исследования использованы общенаучные и статистические методы: диалектический метод, метод научных обобщений, исторический метод, метод сравнения, метод формализации, метод индукции, выборочный метод, вариационный анализ, индексный метод, табличный и графический методы.
Для практической реализации указанных методов в работе использовано типовое программное обеспечение MSаOffice Excel, пакет прикладных программ Statistica 8.0.
Информационную базу исследования составили материалы выборочных обследований населения Новосибирской области по тематике Социальная поддержка населения: необходимость и направления помощи, Экономическое поведение женщин на рынке труда Новосибирской области, проведённых ООО Институт прикладной статистики и стратегического анализа, данные, опубликованные в статистических сборниках Территориального органа Федеральной службы государственной статистики по Новосибирской области (Новосибирскстата).
Обоснованность и достоверность полученных выводов и результатов основаны на использовании достаточно большого массива источников по теме исследования, статистических данных, материалов выборочных обследований населения.
Научная новизна диссертации заключается в разработке комплексного подхода к оценке качества статистической информации на основе определения источников ошибок по этапам выборочного обследования населения и статей затрат на осуществление этих этапов.
Наиболее существенные результаты, характеризующие научную новизну работы и выносимые на защиту, состоят в следующем:
- выполнена классификация ошибок, определены и систематизированы их источники на каждом этапе выборочного обследования населения, позволившие предусмотреть влияние ошибок на качество статистической информации;
- разработана методика итоговой оценки качества выборочного обследования, дающая возможность оценить ошибку от каждого источника и обеспечивающая определённый уровень качества получаемой статистической информации;
- впервые сформулирована категория лцена ошибки и разработан алгоритм её расчёта, в котором лцена определяется размером ресурсов, не вложенных в соответствующий источник возникновения ошибки;
- уточнена категория лэффективность выборочного обследования и предложена методика оценки эффективности выборочного обследования населения, обеспечивающая достижение минимальной ошибки выборки при оптимальном распределении заданных ресурсов.
Разработанные авторские методики апробированы на конкретных социально-демографических выборочных обследованиях населения Новосибирской области - Экономическое поведение женщин на рынке труда (2008 г.), Социальная поддержка населения: необходимость и направления помощи (2009 г.).
Теоретическая и практическая значимость результатов исследования. Теоретическая значимость состоит в разработке комплексного подхода к оценке качества выборочной информации, позволяющего измерять лцену ошибки выборки и эффективность выборочного обследования. Предлагаемый подход ориентирован на возможности качественного информационно-статистического обеспечения принятия управленческих решений в государственной политике, в бизнесе. Практическое значение определяется возможностью использования органами исполнительной власти и управления любого уровня хозяйствования выводов и предложений, содержащихся в диссертации, для решения прикладных задач в различных сферах и направлениях на основе эффективного применения выборочного обследования населения.
Полученные в диссертации результаты могут быть использованы в работе социологических служб, центров по изучению общественного мнения, в процессе подготовки и переподготовки экономических и управленческих кадров.
Апробация работы и внедрение результатов. Результаты выполненного исследования нашли практическое применение в деятельности ООО Институт прикладной статистики и стратегического анализа (справка № 15 от 28 апреля 2012 г.); включены в рабочие программы и тексты лекций учебных дисциплин: Теория статистики, Статистика, Методы выборочных обследований, Введение в методологию прикладных статистических исследований в ФГБОУ ВПО Новосибирский государственный университет экономики и управления НИНХ (справка № 569 от 15 мая 2012 г.).
Результаты и основные положения диссертационной работы докладывались на международных, всероссийских и региональных конференциях и семинарах, в том числе, конференции к 160-летию со дня рождения Ю.Э. Янсона (г. Санкт-Петербург, 1995 г.), конференции к 70-летию со дня кончины А.А. Чупрова (г. Санкт-Петербург, 1996 г.), Межрегиональной научно-практической конференции Статистическая оценка социального и экономического развития региона (г. Новосибирск, 1999 г.), Межрегиональной научно-практической конференции Отражая прошлое и настоящее: к 200-летию российской государственной статистики (г. Новосибирск, 2002 г.), Всероссийской научно-практической конференции Информационно-статистическое обеспечение региональных систем управления (г.Новосибирск, 2006 г.), Международной научно-практической конференции Статистика в диалоге общества и власти (г. Санкт-Петербург, 2008 г.); Международной научно-практической конференции Государственная статистика как общественное благо: стоимость, качество, использование (г. Санкт-Петербург, 2012 г.); обсуждались на научных сессиях профессорско-преподавательского состава, научных сотрудников и аспирантов СПбУЭФ в 1994-1996 гг.; на научных сессиях преподавателей НГУЭУ в 1999-2012 гг.
Публикации. Основные положения диссертации нашли отражение в 19 публикациях общим объемом 7,04 п.л. (вклад автора 5,74 п.л.), в том числе в ведущих рецензируемых научных журналах, рекомендованных Высшей аттестационной комиссией, опубликованы 4 научные статьи объемом 2,61 п.л. (вклад автора 2,2 п.л.).
Объем и структура работы определены логикой исследования, последовательностью решения поставленных задач. Диссертация состоит из введения, трех глав основного текста, заключения, библиографического списка, состоящего из 143 источников и приложений на 37 страницах.
Во введении обоснована актуальность темы, определена цель и сформулированы задачи исследования, охарактеризованы степень разработанности проблематики, предмет и объект исследования, отмечены основные положения и результаты, имеющие научную новизну и выносимые на защиту, обусловлены теоретическая и практическая значимость работы.
В первой главе Исторические и теоретические аспекты оценки качества выборочной статистической информации рассмотрена история вопроса о погрешностях в статистических данных, их источниках; выполнен сравнительный анализ содержания понятия качество статистической и социологической информации; систематизирован исторический опыт внедрения выборочного метода в статистическую практику и его теоретического обоснования; проведён критический анализ существующих методов и алгоритмов оценки качества выборочной статистической информации.
Во второй главе Методические аспекты измерения качества статистической информации в выборочных обследованиях населения сформулированы отличительные черты, основные принципы организации и проведения эффективного выборочного обследования, обоснована классификация ошибок по его этапам; разработана методика итоговой оценки качества выборочного обследования; предложен алгоритм расчёта лцены ошибки выборки; проанализированы предлагаемые толкования понятия лэффективность выборочного обследования и разработана методика оценки эффективности выборочного обследования.
В третьей главе Апробация методик оценки качества на конкретных выборочных обследованиях населения выполнена итоговая оценка качества выборочного обследования населения Новосибирской области Социальная поддержка населения: необходимость и направления помощи, проведённого в 2009 г.; апробирован алгоритм расчёта лцены ошибки выборки и дана оценка эффективности выборочного обследования Экономическое поведение женщин на рынке труда Новосибирской области, проведённого в 2008 г.
В заключении диссертационной работы сделаны выводы и предложения.
II. ОСНОВНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ И ПОЛОЖЕНИЯ,
ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ
1. Классификация ошибок и их источников по этапам выборочного обследования населения. Качественной считается информация, в которой нет измеренных ошибок. В предлагаемом подходе к оценке качества выборочной статистической информации выделяются следующие классы ошибок:
- ошибки регистрации;
- ошибки репрезентативности;
- ошибки исчисления.
Перечисленные классы ошибок рассматриваются в диссертационной работе в качестве составных частей лошибки выборки. Под лошибкой выборки автором понимается разность между статистикой и параметром.
Ошибки каждого класса могут быть случайными и систематическими. Случайные ошибки не имеют какой-либо направленности и при обобщении данных они, как правило, погашаются и не оказывают заметного воздействия на значение итоговых показателей и результаты анализа. Систематические ошибки имеют определённую направленность и приводят к искажению результатов исследования.
В рамках выборочного метода статистика изучает и измеряет лишь случайные ошибки репрезентативности, нередко отождествляемые с ошибками выборки. Качество выборочной статистической информации, как правило, определяется величиной этих ошибок.
Систематические ошибки любого класса измерить нельзя, но их наличие влияет на величину случайной ошибки репрезентативности. Например, регистратор статистических данных преднамеренно опрашивает респондентов с более высоким уровнем образования; выборка смещена по отраслевой принадлежности предприятий и в ней представлены работники отраслей с более низким уровнем заработной платы; ремонт выборки методом взвешивания может привести к повторению анкет с ошибками.
Систематические ошибки, влияние которых можно устранить полностью или уменьшить его, на практике обычно отслеживаются через источники их возникновения. Автором предлагается в качестве источника ошибок рассматривать действия, которые следует осуществить при организации и проведении выборочного обследования. Каждое действие характеризуется величиной потребляемых временных, трудовых и финансовых ресурсов, необходимых для его реализации.
В силу того, что организаторы выборочных обследований предварительно рассчитывают размер необходимых ресурсов по этапам, то источники ошибки также целесообразно определять на каждом этапе выборочного обследования. Анализ результатов проведённых исследований и собственный опыт позволили сформировать перечень наиболее распространённых источников ошибки в выборочном обследовании населения.
В таблице 1 представлена, предложенная автором, классификация ошибок и их источников, возникающих на различных этапах выборочного обследования населения. В диссертации показано, что качество статистической информации зависит от качества проведенного выборочного обследования.
Схема выборки полностью разрабатывается при подготовке обследования, при сборе данных она уже реализуется, поэтому ошибка репрезентативности может возникнуть только на первом этапе. Здесь же определяется объект обследования и единица наблюдения, устанавливаются качественные границы генеральной совокупности. Возможно, возникновение ошибки охвата из-за не учёта определённых групп населения в основе выборки или недостатков разработанной схемы отбора респондентов, если основы выборки нет.
Сбор данных предполагает регистрацию сведений, ошибки в которых могут допустить как интервьюеры, анкетёры, так и респонденты, также специфика опроса (интервью или анкетирование) могут привести к ошибке регистрации на этом этапе.
Обработка полученной информации предполагает закрытие вариантов ответа на открытые вопросы и кодировку данных, ремонт выборки и дублирование анкет с ошибками методом взвешивания, ввод данных для последующей обработки, расчёт оценок генеральных параметров различными способами, всё это, в конечном счете, может привести к ошибке исчисления.
Таким образом, на этапе подготовки выборочного обследования выделяется 14 источников ошибки репрезентативности; на этапе сбора данныхЦ 3 источника ошибки регистрации и на этапе обработки полученной информации - 8 источников ошибки исчисления.
Таблица 1 Ч Классификация ошибок и их источников по этапам выборочного обследования населения
Этап выборочного обследования | Класс ошибки | Источник ошибки |
Этап подготовки | Ошибка репрезентативности |
|
Этап сбора данных | Ошибка регистрации |
|
Этап обработки полученной информации | Ошибка исчисления |
|
2. Методика итоговой оценки качества выборочного обследования населения. Представленное распределение источников ошибок по этапам создаёт основу разработанной методики итоговой оценки качества выборочного обследования населения (табл. 1).
Итоговая оценка качества выборочного обследования формируется из оценки ошибок по источникам их возникновения на каждом этапе выборочного обследования. Методика её расчёта представлена на схеме (рис. 1).
Рисунок 1 Ч Методика итоговой оценки качества выборочного
обследования населения
Оценка ошибки рассчитывается как произведение веса источника ошибки и веса варианта его проявления. Значения весов показаны на примере некоторых источников ошибки выборочного обследования населения (табл. 2).
Таблица 2 Ч Пример весов источника ошибки и варианта его проявления выборочного обследования населения
Источник ошибки | Вес источника ошибки | Вариант проявления источника ошибки | Вес варианта проявления источника ошибки |
Принцип отбора выборки | 0,027 |
| 1,0 0,7 |
Вид выборки | 0,027 |
| 1,0 0,7 |
Формирование выборочной совокупности и резерва выборки | 0,054 |
| 1,0 0,7 0,5 |
Составление инструкции и задания для анкетёра, интервьюера, | 0,027 |
| 1,0 0,5 |
Вид опроса | 0,027 |
| 1,0 0,8 0,6 0,4 |
Разработка кодификатора для открытых и полузакрытых вопросов | 0,054 |
| 1,0 0,8 0,6 0,4 |
Ввод данных | 0,054 |
| 1,0 0,5 |
Источники ошибок делятся на две группы: более важные (автором им присваивается вес равный 0,054) и менее важные (лвес - 0,027). Из 25 выделенных источников 12 автором считаются более важными, значит, вес источника ошибки рассчитывается как 1/37. Чем больше вес источника ошибки, тем сильнее ошибка влияет на качество выборочного обследования. Вес варианта проявления источника определяется вероятностью допустить ошибку - чем больше вероятность допустить ошибку, тем меньше вес и ниже качество выборочного обследования, и устанавливается автором экспертным путём на основании собственного опыта и других исследователей.
При расчёте итоговой оценки качества у каждого источника ошибки может быть выбран только один вариант его проявления в рамках данного обследования. Вес варианта проявления источника, равный 1, соответствует наивысшей оценке качества.
Итоговая оценка качества выборочного обследования может принимать значения от 0 до 1. Чем ближе эта оценка к 1, тем выше качество выборочного обследования. Кроме того, можно дать оценку качества каждого этапа и рассчитать его вклад в итоговую оценку качества обследования, как отношение оценки качества каждого этапа к итоговой оценке обследования.
Предлагаемая методика имеет следующие преимущества:
- позволяет отслеживать как случайные, так и систематические ошибки через их источники;
- источники ошибок как действия характеризуются размером ресурсов, необходимых для их осуществления, и определяют качество выборочного обследования;
- получить итоговую оценку качества выборочного обследования при его подготовке;
- выбрать, при наличии предварительно разработанных различных схем проведения обследования, ту, которая обеспечивает получение качественной статистической информации при заданных ресурсах.
Данная методика была апробирована на выборочном обследовании населения Новосибирской области на тему: Социальная поддержка населения: необходимость и направления помощи, организованном ООО Институт прикладной статистики и стратегического анализа в сентябре-октябре 2009 г. В результате получены две схемы проведения рассматриваемого выборочного обследования (табл. 3). Первая схема отражает реальную подготовку обследования, сбор данных и их обработку и обеспечивает итоговую оценку его качества, равную 0,740. В отличии от неё вторая при построении основы выборки, формировании резерва выборочной совокупности, более тщательной подготовке инструментария и работников, участвующих в обследовании, проведении пилотажа, применении электронных средств ввода данных и соблюдении запланированного времени позволяет увеличить итоговую оценку качества данного выборочного обследования до 0,915 (варианты проявления доработанных источников ошибок выделены в схеме 2 табл. 3).
3. Категория лцена ошибки выборки и её расчёт. Автор считает, что расчёт лцены ошибки становится возможным благодаря тому, что каждый её источник оценивается величиной затрат и является действием, осуществляемым в ходе выборочного обследования. При подготовке определённому источнику ошибки соответствует планируемый размер временных, трудовых и финансовых затрат, рассчитываемый организаторами, и показывающий насколько опасна ошибка. Предполагается, что между ними прямая зависимость - чем существеннее ошибка, тем больше затрат требуется на её предупреждение.
Размер ресурсов, выделенных на выборочное обследование, может оказаться меньше запланированных, или организаторы не использовали необходимые ресурсы, по ряду причин. Например, сокращение численности работников, экономия финансовых ресурсов, проведение обследования в сжатые сроки. Отсюда лцену ошибки выборки от определённого источника предлагается рассчитывать как отклонение фактических затрат и необходимых для выполнения действия в ходе выборочного обследования. В данном контексте рассматриваются как систематические, так и случайные ошибки.
Таким образом, если организаторы выборочного обследования затратили запланированный размер ресурсов по определённому источнику, то тем самым устранили влияние ошибки на качество полученной информации. В противном случае, ошибка не устранена и лцена ошибки равна затратам, не вложенным в данный источник.
Расчёт лцены ошибки апробируется при организации и проведении выборочного обследования на тему: Экономическое поведение женщин на рынке труда Новосибирской области, проведённого ООО Институт прикладной статистики и стратегического анализа в июне-июле 2008 г. (табл.4).
Распределение планируемых затрат по отдельным операциям, этапам данного выборочного обследования выполнено опытно-статистическим методом нормирования затрат, основанным на сопоставлении особенностей предстоящей работы с ранее выполненными исследованиями, и с учётом норм нагрузки анкетёров, кодировщиков, операторов.
Сокращение численности работников и финансовых затрат в рамках рассматриваемого выборочного обследования позволяет охарактеризовать понятие лцена ошибки выборки (табл. 5). По причине того, что не задействовано 4 чел. и не вложено 4800 руб. при разработке и формировании выборки, среди анкетёров 7 чел. не справились с поставленными перед ними задачами по опросу респондентов, тем самым, увеличив нагрузку оставшимся анкетёрам. Это может стать источником ошибки, лцена которой равна указанному размеру неиспользованных трудовых и финансовых ресурсов.
Таблица 3 Ч Расчёт итоговой оценки качества выборочного обследования населения Новосибирской области Социальная поддержка населения: необходимость и направления помощи
Источник ошибки внутри этапа | Вес источника ошибки | Схема 1 | Схема 2 (доработанная) | ||
Вариант проявления источника | Вес варианта проявления источника | Вариант проявления источника | Вес варианта проявления источника | ||
Этап подготовки | |||||
Наличие информации о генеральной совокупности и построение основы выборки | 0,054 | есть информация об основных показателях генеральной совокупности и нет основы выборки | 0,7 | есть информация об основных показателях генеральной совокупности и основа выборки | 0,9 |
Расчёт численности выборки | 0,027 | многократно (по нескольким признакам) по формуле повторного отбора | 1,0 | многократно (по нескольким признакам) по формуле повторного отбора | 1,0 |
Принцип отбора выборки | 0,027 | территориальная выборка | 1,0 | территориальная выборка | 1,0 |
Число ступеней выборки | 0,054 | трёхступенчатая выборка | 0,8 | трёхступенчатая выборка | 0,8 |
Способ отбора выборки | 0,054 | типический отбор, пропорциональный численности отдельных групп | 0,9 | типический отбор, пропорциональный численности отдельных групп | 0,9 |
Вид выборки | 0,027 | бесповторная выборка | 1,0 | бесповторная выборка | 1,0 |
Формирование выборочной совокупности и резерва выборки | 0,054 | нет выборки (отбор по схеме), нет резерва | 0,5 | есть выборка и резерв | 1,0 |
Разработка вопросника респондента и наличие кодов | 0,054 | количество вопросов меньше 30, коды есть | 1,0 | количество вопросов меньше 30, коды есть | 1,0 |
Составление инструкции и задания для анкетёра, интервьюера, для кодировщика | 0,027 | нет инструкций и заданий | 0,5 | есть инструкции и задания | 1,0 |
Создание оригинал-макета, печать, тиражирование инструментария | 0,027 | есть оригинал-макет вопросника, нет разрыва вопросов на страницах | 1,0 | есть оригинал-макет вопросника, нет разрыва вопросов на страницах | 1,0 |
Проведение пробного обследования | 0,054 | не предусмотрено (не проведено) пробное обследование | 0,7 | предусмотрено (проведено) пробное обследование | 1,0 |
Продолжение таблицы 3 | |||||
Расчёт необходимого числа анкетёров, интервьюеров, кодировщиков и их нагрузки | 0,027 | количество анкетёров, кодировщиков меньше нормы | 0,5 | количество анкетёров, кодировщиков рассчитано по нормам | 1,0 |
Отбор и обучение анкетёров и интервьюеров, кодировщиков | 0,054 | анкетёры и кодировщики проходят отбор и не обучаются | 0,5 | анкетёры и кодировщики проходят отбор и обучаются | 1,0 |
Временные границы этапа | 0,027 | затраченное время равно запланированному | 1,0 | затраченное время равно запланированному | 1,0 |
Этап сбора данных | |||||
Мотивация участия респондента в опросе | 0,054 | процент отказов меньше нормы | 0,8 | процент отказов меньше нормы | 0,8 |
Вид опроса | 0,027 | анкетирование на месте | 1,0 | анкетирование на месте | 1,0 |
Временные границы этапа | 0,054 | затраченное время больше запланированного | 0,5 | затраченное время равно запланированному | 1,0 |
Этап обработки полученной информации | |||||
Выбор схемы и кодировка данных | 0,027 | позиционная система (автономный код), вручную | 0,5 | позиционная система (автономный код), вручную | 0,5 |
Разработка кодификатора для открытых и полузакрытых вопросов | 0,054 | количество открытых и полузакрытых вопросов меньше 10 | 0,8 | открытых вопросов нет | 1,0 |
Выбор способа и проведение ремонта выборки | 0,054 | ручной ремонт методом взвешивания | 0,5 | ручной ремонт методом взвешивания | 0,5 |
Ввод данных | 0,054 | вручную | 0,5 | с помощью электронных средств | 1,0 |
Выбор пакета прикладных программ и обработка данных | 0,027 | типовое программное обеспечение (MS Excel, SPSS, Statistica) | 0,7 | типовое программное обеспечение (MS Excel, SPSS, Statistica) | 0,7 |
Компьютерное время обработки | 0,027 | затраченное время больше запланированного | 0,9 | затраченное время больше запланированного | 0,9 |
Расчёт оценок генеральных параметров | 0,027 | расчёт простых оценок | 1,0 | расчёт простых оценок | 1,0 |
Временные границы этапа | 0,027 | затраченное время больше запланированного | 0,9 | затраченное время равно запланированному | 1,0 |
Итоговая оценка качества выборочного обследования | 0,740 | 0,915 | |||
Таблица 4 Ч Распределение планируемых затрат по этапам выборочного обследования Экономическое поведение женщин на рынке труда Новосибирской области
Этап обследования | Источник ошибки внутри этапа | Временные затраты внутри этапа, час | Трудовые затраты внутри этапа, чел. | Финансовые затраты внутри этапа, руб. |
Этап подготовки | Наличие информации о генеральной совокупности и построение основы выборки | 40 | 1 | 10000 |
Разработка схемы выборки | 24 | 1 | 6000 | |
Формирование выборочной совокупности и резерва выборки | 24 | 3 | 10800 | |
Подготовка инструментария | 40 | 3 | 33000 | |
Проведение пробного обследования | 24 | 1 | 6600 | |
Решение кадровых вопросов | 40 | 2 | 12000 | |
Итого: | 192 | 11 | 78400 | |
Этап сбора данных | Мотивация участия респондента в опросе и использование резерва выборки | 8 | - | - |
Вид опроса | 56 | 36 | 159750 | |
Итого: | 64 | 36 | 159750 | |
Этап обработки полученной информации | Кодировка данных | 32 | 12 | 10650 |
Выбор способа и проведение ремонта выборки | 16 | 2 | 4800 | |
Ввод данных | 8 | 4 | 21300 | |
Выбор пакета прикладных программ и продолжительность обработки данных | 56 | 3 | 42600 | |
Расчёт оценок генеральных параметров | 16 | 1 | 4000 | |
Итого: | 128 | 22 | 83350 | |
Обследование | Всего: | 384 | 69 | 321500 |
4. Методика оценки эффективности выборочного обследования населения. Эффективность выборочного обследования характеризует экономическую оценку качества полученной информации.
Автором предлагается понимать под эффективностью выборочного обследования достижение минимальной ошибки выборки при оптимальном распределении заданных ресурсов. Ошибка выборки рассматривается в качестве эффекта и характеризует качество результатов выборочного обследования.
При разработке данной методики автором используется опыт построения обобщающего показателя эффективности производства, который основан на двух подходах - затратном и ресурсном.
Затратный подход к построению показателя эффективности выборочного обследования рассматривать некорректно. Несмотря на то, что применение выборочного метода обеспечивает экономию временных, финансовых и трудовых ресурсов по сравнению со сплошными наблюдениями, затраты на проведение выборочного обследования всегда конечны, т.е. сбором информации занимается определенная численность работников, отводится определенное время и затрачиваются определенные денежные средства.
Ресурсный подход к построению показателя эффективности применить, возможно, но, учитывая при этом, что ресурсы на организацию и проведение выборочного обследования планируются и могут быть ограничены.
Методика оценки эффективности выборочного обследования населения представлена на рисунке 2.
При построении показателя эффективности выборочного обследования необходимо решить задачу сопоставимости ошибки выборки и ресурсов из-за разных единиц измерения. Для этого предлагается перевести их в относительные величины. Кроме того, применение индексов обеспечивает сравнение фактических значений ошибки выборки, размера временных, трудовых, финансовых затрат, известных по завершении обследования, со значениями, запланированными при его подготовке.
Формула расчета показателя эффективности имеет следующий вид:
где Эво - эффективность выборочного обследования,
iошибки - индекс ошибки выборки,
iресурсов - сводный индекс ресурсов.
Исходя из предложенного понятия эффективности выборочного обследования, должно выполняться условие минимизации ошибки выборки, т.е.
Автором утверждается, что если рассчитанный показатель эффективности строго меньше индекса ошибки выборки (Эво<iошибки), то выборочное обследование неэффективное, если больше либо равен индексу ошибки выборки (Эвоiошибки), то - эффективное.
Если фактически вложенные ресурсы равны необходимым затратам, то проведённое обследование будет всегда эффективным. При ограниченности всех ресурсов, выделяемых на обследование, сводный индекс ресурсов всегда будет меньше 1. В этой ситуации для проведения эффективного обследования ошибка выборки должна быть уменьшена в большей степени, чем снижены ресурсы, что невозможно, как правило, на практике.
Разработка шкалы оценки показателя эффективности от 0 до 1 или относительно 1 затруднена, т.к. числитель и знаменатель связаны обратной зависимостью: для уменьшения ошибки выборки численность выборки необходимо увеличить, что ведет к росту всех видов ресурсов.
В диссертационной работе произведена оценка эффективности выборочного обследования Экономическое поведение женщин на рынке труда Новосибирской области, проведённом ООО Институт прикладной статистики и стратегического анализа в июне-июле 2008 г.
Рисунок 2 Ч Методика оценки эффективности выборочного
обследования населения
Показатели, необходимые для применения данной методики, и характеризующие проведённое обследование, представлены в таблице 5.
Таблица 5 Ч Показатели для расчёта эффективности выборочного обследования Экономическое поведение женщин на рынке труда Новосибирской области
Показатель | Запланированное значение | Полученное значение | Индекс |
Ошибка выборки по удельному весу безработных женщин с детьми до 3х лет, процент | 5,0 | 4,9 | 0,980 |
Численность работников, чел. | 69 | 58 | 0,841 |
Временные ресурсы, час | 384 | 416 | 1,083 |
Финансовые ресурсы, руб. | 321500 | 316700 | 0,985 |
Сокращение численности работников на этапах подготовки и сбора данных обследования не привело к увеличению временных затрат из-за уменьшения объёма работ, связанных с особенностями формирования выборки и спецификой опрашиваемой аудитории. Временные затраты увеличились на этапе обработки данных при кодировке открытых вопросов, сложность закрытия которых не была учтена при планировании обследования.
Снижение финансовых затрат возможно только за счёт сокращения численности работников и, как следствие, расходов на оплату их труда, удельный вес которых в финансовых затратах на обследование небольшой и составляет около 15 %. Как это произошло на этапе подготовки данного обследования. Уменьшение же вложенных финансовых средств из-за снижения численности выборки приведёт к увеличению ошибки выборки и её индекса, тем самым, нарушив условия применения предлагаемой методики оценки эффективности, состоящее в минимизации ошибки выборки - iошибки 1.
Показатель эффективности выборочного обследования равен:
Данное выборочное обследование оценивается как эффективное - полученное значение показателя эффективности больше индекса ошибки выборки.
Результаты, полученные в диссертации, интегрируют преимущества используемых методик и авторский подход к оценке качества выборочной статистической информации, для обследований населения различного уровня проведения и тематики. Выполненное исследование развивает теорию и практику применения выборочного метода в обследованиях населения, и способствует принятию корректных управленческих решений на основе использования качественной статистической информации.
iii. ОСНОВНЫЕ ПУБЛИКАЦИИ по теме диссертации
Публикации в изданиях, рекомендованных ВАК России:
- Шмарихина Е.С. Измерение эффективности выборочного обследования // Финансы и Бизнес. - 2010. - №2. - С. 122-125. - 0,31 п.л. (в том числе авторских 0,31 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Комплексный подход к оценке качества выборочного обследования // Вестник НГУЭУ. - 2011. - №1. - С. 129-137. - 0,79 п.л. (в том числе авторских 0,79 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Итоговая оценка качества выборочного обследования // Вестник НГУЭУ. - 2012. - №1. - С. 61-71. - 0,9 п.л. (в том числе авторских 0,9 п.л.).
- Шмарихина Е.С. О проверке фактической репрезентативности социальной выборки / Глинский В. В., Гусев Ю. В., Овечкина Н. И., Шмарихина Е. С. // Вестник НГУЭУ. - 2012. - №2. - С. 84-90. - 0,61 п.л. (в том числе авторских 0,2 п.л.).
Публикации в других изданиях:
- Шмарихина Е.С. Ю.Э. Янсон о достоверности статистических показателей // Материалы конференции к 160-летию со дня рождения. 18-19 октября 1995 г. - СПб.: Изд-во СПбУЭФ, 1995. - С. 49-52. - 0,23 п.л. (в том числе авторских 0,23 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Принципы формирования выборки научной элиты Санкт-Петербурга // Социально-экономические вопросы становления рыночных отношений: Сборник научных статей аспирантов. Часть I. Человеческие ресурсы в рыночной экономике. История экономических учений. Философия. Право. История России. - СПб: Изд-во СПбУЭФ, 1995. - С. 51-57. - 0,38 п.л. (в т.ч. авторских 0,38 п.л.).
- Шмарихина Е.С. А.А. Чупров о применении выборочного метода // Материалы конференции к 70-летию со дня кончины. 27-28 ноября 1996 г. - СПб.: Изд-во СПбУЭФ, 1996. - С. 27-29. - 0,15 п.л. (в т.ч. авторских 0,15 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Статистика как источник информации для проведения социолого-науковедческих исследований в Санкт-Петербурге // Проблемы деятельности ученого и научных коллективов. Вып. X: Материалы VI сессии Международной школы социологии науки и техники / Под ред. С.А. Кугеля. - СПб.: Изд-во СПбГТУ, 1996. - С. 181-185 - 0,26 п.л. (в т.ч. авторских 0,26 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Принципы организации статистико-социологического выборочного обследования // Социально-экономические вопросы становления рыночных отношений: Сборник научных статей аспирантов. Часть I. Человеческие ресурсы в рыночной экономике. Макроэкономика. - СПб: Изд-во СПбГУЭФ, 1997. - С. 85-91. - 0,35 п.л. (в т.ч. авторских 0,35 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Моделирование выборочного обследования региона // Статистическая оценка социального и экономического развития региона: Тезисы докладов межрегиональной научно-практической конференции 22-23 октября 1999 г. / Под ред. В.Г. Ионина. - Новосибирск: НГАЭиУ, 1999. - С. 17. - 0,06 п.л. (в том числе авторских 0,06 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Экономическая оценка достоверности выборочной информации о населении // Отражая прошлое и настоящее: к 200-летию российской государственной статистики: Тезисы докладов межрегиональной научно-практической конференции / Под общ. ред. Л.П. Харченко, Л.И.Яковенко. - Новосибирск: НГАЭиУ, 2002. - С. 27-28. - 0,06 п.л. (в том числе авторских 0,06 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Проблемы измерения эффективности выборочного обследования // Сборник трудов молодых учёных. - Новосибирск: НГУЭУ, 2004. - С. 45-47. - 0,09 п.л. (в том числе авторских 0,09 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Проблемы измерения эффективности выборочного обследования // Информационно-статистическое обеспечение региональных систем управления: Тезисы докладов Всероссийской научно-практической конференции 21 марта 2006 года. - Новосибирск: НГУЭУ, Мангазея, 2006. - С. 126-127. - 0,23 п.л. (в том числе авторских 0,23 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Исследование малого предпринимательства в г.Новосибирске / Горбунова Е.Л., Глинский В.В., Серга Л.К., Шмарихина Е.С. // Информационно-статистическое обеспечение региональных систем управления: Тезисы докладов Всероссийской научно-практической конференции 21 марта 2006 года. - Новосибирск: НГУЭУ, Мангазея, 2006. - С. 219-222. - 0,2 п.л. (в том числе авторских 0,04 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Малый бизнес в г. Новосибирске: состояние и развитие / Горбунова Е.Л., Глинский В.В., Серга Л.К., Шмарихина Е.С. // Информационно-статистическое обеспечение региональных систем управления: Материалы Всероссийской научно-практической конференции 3-6 апреля 2006 года. - Белокуриха: Новосибирскстат, Алтайкрайстат, НГУЭУ, СИБАГС, АГУ, Мангазея, 2006. - С. 364-374. - 0,75 п.л. (в том числе авторских 0,1 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Как измерить малый бизнес? / Глинский В.В., Серга Л.К., Шмарихина Е.С. // Статистика в диалоге общества и власти: Материалы Международной научно-практической конференции (Санкт-Петербург, 27-30 января 2008 г.). - СПб.: Знание, 2008. - С. 43-44. - 0,12 п.л. (в том числе авторских 0,04 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Подход к стоимостной оценке достоверности выборочной информации // Актуальные проблемы развития современной статистики: методологические и прикладные аспекты: межвузовский сборник научных трудов. - Ростов н/Д., Рост. гос. эконом. ун-т (РИНХ), 2011. - С. 46-51 - 0,32 п.л. (в том числе авторских 0,32 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Итоговая оценка качества выборочного обследования // Государственная статистика как общественное благо: стоимость, качество, использование: Материалы Международной научно-практической конференции (Санкт-Петербург, 30 января-1 февраля 2012 г.). - СПб.: Нестор-История, 2012. - С. 281-282 . - 0,23 п.л. (в том числе авторских 0,23 п.л.).
- Шмарихина Е.С. Оценка стоимости ошибочных решений в социальных выборках // Материалы методологического семинара. Вып. 1 / Библиотека серии Прикладная статистика. - Новосибирск: Мангазея, 2012. - С. 3-19. - 1 п.л.
Шмарихина Елена Сергеевна
ОЦЕНКА КАЧЕСТВА СТАТИСТИЧЕСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
В ВЫБОРОЧНЫХ ОБСЛЕДОВАНИЯХ НАСЕЛЕНИЯ
Автореферат
диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук
Специальность 08.00.12 - Бухгалтерский учет, статистика
Подписано в печать 21.05.2012 г. Формат 60х84 1/16. Тираж 100 экз.
Гарнитура Times New Roman. Усл. печ. л. 1,5
Новосибирский государственный университет экономики и управления
630099, г. Новосибирск, ул. Каменская, 56
Авторефераты по всем темам >>
Авторефераты по экономике