УДК 94(35) л452.2 На правах рукописи

ЖУМАГАНБЕТОВ ТАЛГАТ СМАГУЛОВИЧ

Становление и развитие государственности древних тюрков. (VI-VIII вв.)

07.00.02. - Отечественная история

(История Республики Казахстан)

Автореферат

диссертации на соискание ученой степени

доктора исторических наук

Республика Казахстан

Караганда

2008

Работа выполнена в Институте кипчаковедения при Казахском гуманитарно-юридическом университете.

Научный консультант: Кумеков Б.Е., академик Национальной

академии наук Республики Казахстан,

доктор исторических наук, профессор

Официальные оппоненты: Абусеитова М.Х. доктор исторических наук,

профессор

Сыздыков С.М. доктор исторических наук,

профессор

Жолдасбаев С.Ж. доктор исторических наук,

профессор

Ведущая организация: Казахский национальный университет

им. аль-Фараби

Защита состоится 2 ноября 2008г. на заседании Объединенного диссертационного совета ОД 14.50.12 по защите диссертаций на соискание ученой степени доктора исторических наук по специальности 07.00.02 - Отечественная история (История Республики Казахстан) при Карагандинском государственном университете им. Е.А.Букетова по адресу: 100028, г.Караганда, ул. Университетская, 28. (поточная аудитория № 1 Главного корпуса КарГУ им. Е.А.Букетова).

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Карагандинского государственного университета им. Е.А.Букетова

Автореферат разослан л_____ __________________ 2008

Ученый секретарь

диссертационного совета,

доктор исторических наук, профессор Т.А.Алимбаев

Введение

Актуальность темы исследования. Государственные традиции Казахстана, так же как и этнические корни казахов, без сомнения, имеют древнюю историю, изучение которых, на различных исторических этапах, является актуальным направлением для исследований.

За время существования истории как науки, одной из актуальных задач научных поисков было исследование основных причин и исторических закономерностей процессов, генерируемых государственную организацию в конкретных обществах. В эпоху средневековья характер и направленность этих процессов, трансформация институтов общества, определяются широким диапазоном факторов. Основным фактором является своеобразное взаимодействие экологических и социально-экономических процессов в обществе, когда природная и ландшафтная среда обусловливали основные параметры жизнедеятельности социума, систему материального производства и т.д., которые, в свою очередь, определяли надстройку, основные особенности и закономерности такого явления, как государство номадного типа.

Каганаты древних тюрков и их продолжатели - это истоки тюркской и казахской государственности. Период их существования характеризуется экономическим расцветом, политическим могуществом, блестящими образцами государственного строительства, правотворчества тюрков центрально-азиатского региона. Все это оказало огромное многостороннее влияние на весь последующий ход истории целого ряда государств, на территории современного Казахстана и сопредельных регионов.

Между тем в последнее время, благодаря высвобождению научной мысли только из формационных рамок, появилась перспектива для изучения проблем, связанных с генезисом государственного управления, идеологии власти и других вопросов государственности у номадов, на новом уровне. В последнее десятилетие поссибилизм постепенно уступает место цивилизационному пониманию мира и истории, представлению о том, что основные параметры жизни средневековых аграрных обществ: характер и направленность институциональных процессов, трансформация традиционных органов власти, - определяются широким диапазоном факторов. Ведущее место, в числе этих факторов, принадлежит экологическим и природно-климатическим условиям. Именно в этой последовательности они определяют социальный и политический облик аграрных обществ, с преобладанием животноводческой отрасли экономики, а также характер и содержание происходящих в них социальных и политических процессов.

В разрезе этой научной проблемы диссертант, попутно, задался целью выяснить степень влияния кочевого скотоводства (пастбищного животноводства), на формирование и развитие государственных форм управления обществом на сопутствующие институциональные процессы. Государственные объединения номадного типа, более чем другие типы государств, были втянуты в естественные и общественно-политические процессы своей эпохи, но существовали лишь в определенных пространственно-временных, природно-климатических границах, с известной амплитудой условий жизнедеятельности. На взгляд автора, это следует понимать, прежде всего, как форму взаимодействия природных и политических факторов жизни конкретных обществ, как способ социального и политико-потестарного функционирования в определенных экологических нишах, посредством определённого вида аграрной экономики.

В силу известных причин, перед исследователями всегда стояла задача объективного и всестороннего изучения всех факторов, детерминировавших догосударственные организации кочевых скотоводов в политические и, в конечном счете, в государственные структуры. Однако проблема исследователей усугубляется тем, что государство является категориальной величиной, и, как социально-политическое явление, имеет свою логику и закономерности развития. В разрезе этой проблемы государственность древних тюрков, представляет собой отдельный научный феномен, изучение которого, на протяжении последних двухсот лет, породило широкий диапазон научных гипотез, мнений и взглядов, от полного и резкого отрицания такого явления, до безусловного приятия. Данное исследование в конечных выводах и результатах претендует внести свой вклад в решение этого вопроса.

Степень изученности проблемы. Формирование и развитие древнетюркских каганатов изучается научными центрами США, Дании, Франции, Германии, Японии, России, Турции, центрально-азиатских стран на протяжении двух столетий.

В Европе тюркология появилась в XVIII веке, выделившись из синологии. Синологи, изучая историю Китая, выделили материалы по древним и средневековым номадным обществам из основной массы хроник. Появился раздел синологии, в котором исследовались все источники о северных варварах на китайском языке. Эти сведения, в основном, представляли собой значительные по объему рассказы, о целых периодах истории китайского государства в династийных хрониках (ши), летописях (шу). Кроме того, на основе хроник, летописей, а также утраченных источников, средневековые китайские ученые составляли энциклопедии, энциклопедические справочники, которые содержали сведения о взаимоотношениях китайских императоров с тюркскими государствами и племенами.

Первые переводы и комментарии к материалам китайских летописей, имеющим отношение к тюркам, были сделаны в 1756-1758 гг. J.De Guignes [1], позднее С. Жульеном, которые были опубликованы лишь 1874-1877гг. [2] Эти исследования, ставшие новаторскими для своего времени, привлекли внимание ученых к новой теме в разрезе синологии.

Следующей значительной по масштабу работой по переводу китайских хроник и энциклопедий на европейские языки, стала работа миссионера отца Иакинфа - Н.Я.Бичурина, который, во второй половине XVIII века, возглавлял Пекинскую духовную миссию и имел возможность пользоваться первоисточниками из архива императорского дворца. [3]

В этом контексте необходимо отметить монографию Д.М.Позднеева - Исторический очерк уйгуров, с переводами из новой летописи династии Тан и критикой переводов Н.Я.Бичурина. [4] Немаловажное значение имеют работы А.Г.Малявкина [5], В.Н.Кюнера [6], Е.И Кычанова [7], Ю.А.Зуева [8], зарубежных историков Люй Мао Тцая (немецкого) [9], А.Тазаджила (турецкого) [10], Сюэ Цзунчжэня (китайского) [11] и других авторов ХХ века.

Все эти переводы и комментарии остались бы отраслью синологии, если бы не альтернативное исследование рунических надписей Сибири, Алтая и Восточного Туркестана в XVIII-XIX веках. Научный подвиг, совершенный такими исследователями, как Г.Спасский, Н.М.Ядринцев, Д.Г.Мессершмидт, Ж.Р.Аспелин, В.В.Радлов, П.Мелиоранский [12] и другими, представил миру грандиозный, по своему значению, пласт исторических сведений, которые содержали тюркские рунические надписи. Дешифровщики и переводчики: датские учёные В.Томпсен и Г.И.Рамстед, немецкий В.В.Радлов, русский П.М.Мелиоранский, в более поздний период, в ХХ веке, советские учёные С.Е.Малов [13], А.С.Аманжолов [14] и другие, подарили возможность изучать древнетюркскую историю и литературу.

Большинство арабо-персидских источников о средневековых тюрках были обнаружены и переведены на европейские языки, в ХIХ-ХХ вв, учеными И.Ю.Крачковским, В.В.Григорьевым, В.Минорским, А.Г.Туманским. В советский период исследование темы древних тюрков в этом разрезе продолжили академик В.В.Бартольд, А.П.Ковалевский, которому принадлежит переводы ЗаписокЕ ибн Фадлана, В.Храковский, Б.Е.Кумеков, затронувший тему государственности кимаков, А.Г.Агаджанов, исследовавший государство огузов и другие. Ввиду того, что взлёт арабо-персидской торгово-географической литературы пришёлся на период после IX века, эти материалы использовались диссертантом для реконструкции этнической и политической ситуации в регионе в посттюркскую эпоху. Кроме информации географического характера, арабо-персидские источники содержат много сведений о государственном строе уйгуров, огузов, кимаков и других кочевых обществ, ставших наследниками каганатов древних тюрков, что в свою очередь даёт возможность для обратной реконструкции.

Сложившаяся к началу ХХ века источниковедческая и историографическая база, стала основой для создания обобщающих работ о древних тюрках. Современную научную базу для этих исследований заложил в своих трудах академик В.В.Бартольд. Его статьи, лекции, научно-педагогическая деятельность позволили создать основы научного, современного изучения средневековых тюрков Центральной, Внутренней и Северной Азии. Именно В.В.Бартольд впервые обозначил многие страницы, проблемы и вопросы древнетюркской и тюркской истории. Его многочисленные статьи, 12 лекций о тюрках, знание восточных языков, длительные путешествия по Центральной Азии, сделали ученого крупным экспертом своего времени по данной тематике. Многие труды академика В.В.Бартольда, в которых, буквально по крупицам можно собрать сведения, о разных аспектах жизни средневековой Центральной Азии, и ныне сохраняют свою актуальность, несмотря на то, что многие сведения и материалы безнадежно устарели. [15]

Одну из первых монографий не только по отдельным аспектам, а в целом о тюркютах, создал известный историк и археолог А.Н.Бернштам. В его работе о социально-экономическом строе сконцентрированы материалы исследований целого ряда историков, рассматриваемые ученым с точки зрения марксизма-ленинизма. [16]

В зарубежной историографии наиболее объемной научной работой о древних тюрках стала монография немецкого ученого китайского происхождения - Люй Мао Тцай. Он добросовестно перевел материалы из Sui Shu, Tsu-chih, Tung-chien, Tung Tien на немецкий язык, обработал их и систематизировал. Работа немецкого тюрколога содержит много ценной информации. Некоторая часть этой работы была использована Л.Н.Гумилевым и стала доступной русскоязычным читателям в его известной монографии о древних тюрках, опубликованной в 1967г. Именно благодаря Древним тюркам Л.Н.Гумилёва возродился интерес широких научных, (и не только научных) кругов к данной проблематике. Нестандартный подход, широкий круг использованных источников, возвращение к забытым исследователями проблемам, другие инновации позволили данной монографии, в совокупности с другими статьями Л.Н.Гумилёва на долгий период стать основной работой о древних тюрках. В трудах Л.Н.Гумилёва были заложены идеи новой теории евразийства. [17]

Наиболее значительный вклад в вопросе изучения древних тюрков в пределах СНГ внёс С.Г.Кляшторный. На протяжении всей своей 60-летней научной карьеры он занимался в разных аспектах только одной проблемой, - древними тюрками. [18]

Тема тюркской государственности будет неполной без упоминания работ Н.Н.Крадина. Его исследования хуннов-сюнну, тюркоязычных этносов через призму номадизма дали возможность в методологическом плане равить отдельные гипотезы и идей в данном исследовании.

Из зарубежных исследователей истории древних тюрков, по мнению автора, необходимо отметить японского исследователя Мори Масао, - автора множества статей и монографий по тюркологии, охватывающих период, начиная от древних тюрков, до истории Турции. [19]

В Турции первая научная работа о тюрках Огуз-наме - эпос тюрков была написана в 1928г. ученым Р.Нуром. Исследование носило историко-филологический характер. История самих древних тюрков нашла освещение в работе A.Габена, - Краткий взгляд на историю кок-тюрков, опубликованной в 1944 г. Работа содержала мало новой информации, имела ценность, в основном, как учебно-ознакомительный очерк истории. К этому же периоду относятся ряд статей о древнетюркских каганатах, сделанных турецким историком А.Н.Куратом. Ученый основывался на переводах Н.Я.Бичурина и С.Жульена, а также на материалах археологических раскопок. Самой объемной последней монографией о древних тюрках, на данный момент, является работа A.Tasagil Gok-Turkler, опубликованная в Анкаре в 1995 г. В исследовании автор попытался охватить все проблемы ранней тюркской истории от этногенеза, до проблем формирования государственного управления. В данный момент в Интернете есть сведения, ссылающиеся на его второе издание - 2001 г.[10]

Из зарубежных историков следует отметить труды известного американского историка П.Б.Голдена. Его двухтомная монография Hasar studiosЕ является классической в этом направлении. Автор работы реконструирует государственную организацию Хазарского каганата, по материалам древних тюрков. [20] Он автор множества статей о тюркоязычных номадах средневековья.

Заслуживают внимания статьи M.R.Drompp, о государственной титулатуре Восточно-тюркского каганата. Ученый в статьях освещает многие стороны функционирования государственного аппарата, выявляет характер кочевнической бюрократии. [21]