Книги, научные публикации
58 Вопросы экономики и права. 2011. № 1 ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЙ ПОДХОД К ИССЛЕДОВАНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЦЕССОВ В УСЛОВИЯХ ГЛОБАЛИЗАЦИИ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН й 2011 А.Б. Джетписова кандидат экономических наук,
доцент Атырауский институт нефти и газа, Республика Казахстан E-mail: adzh1 Формирование институциональной среды является объективным условием достижения стратегических целей при форсированном индустриально-инновационном развитии Республики Казахстан. Государственное управление инвестиционными процессами осуществляется на основе институтов публичной власти и управления, функционирование которых создает условия для взаимодействия субъектов инвестиционной деятельности между собой и внешней средой.
Ключевые слова: институциональная экономика, институты публичной власти и управления, государственные институты управления, институты развития.
В условиях глобализации мировой экономики ту прав собственности (Дж. Стиглиц, Й. Макнил), возрастает значение институциональной методо- теория общественного выбора (Дж. Бьюкенен, логии анализа инвестиционных процессов, кото- Г. Таллок), конституционной экономики (В. Ван рая выходит за рамки чисто экономических про- берг). Дальнейшее развитие новая институцио блем и методов и базируется на использовании нальная экономика получила в работах зарубеж подходов различных научных дисциплин: полити- ных ученых Д. Норта (теория возникновения и ческих, социальных, экономических, технологи- изменения институтов), Г. Саймона (теория ог ческих, правовых и др. раниченной рациональности), Л. Тевено (эконо Новая институциональная экономика основы- мика соглашений), О. Фавро (теория конвенций), вается на неоклассических принципах исследо- Р. Буайе (теория регуляции) и др.
вания: методологическом индивидуализме, мак- К достижениям институциональной теории симизации полезности, ограниченной раци- в современных условиях следует отнести:
ональности экономических агентов, их оппорту- - углубление общей теории институтов и эво нистическом поведении. При этом изменяются и люционной концепции институтогенеза;
объекты анализа: анализ товара сменяется ана- - эндогенизацию институционального факто лизом совокупности отношений собственности;
ра производства в обобщенной модели производ анализ прибыли - анализом прав на остаточный ственной функции, разграничение понятий ин доход;
анализ способа производства как взаимо- ституции и института;
действия производительных сил и производствен- - осуществление институционального анали ных отношений - анализом института;
анализ про- за процесса социально-рыночной трансформации тиворечия - анализом конфликта. с формированием основ теории институциональ Новая институциональная экономика возникла ных реформ;
в США в 1960-е гг., как направление, в рамках - развитие институциональной теории пред которого осуществлялась критика кейнсианско- приятия и межфирменной интеграции;
го регулирования экономики, базирующегося на - диверсификацию исследований негативных достаточности установления рыночных правил институциональных явлений, в том числе тене игры и закреплении их в законодательных актах вой экономики, дисфункций и УловушекФ;
для эффективного хозяйствования. Методологи- - внедрение институционализма в парадиг ческой основой развития новой институциональ- му государственного регулирования1.
ной экономики послужили: теория прав собствен- Основными элементами в институциональ ности (Р. Коуз, Р.Познер, С. Пейович), теория ной теории выступают понятия института и ин трансакционных издержек (Р. Коуз, О. Уильям- ституций, сущностные характеристики которых сон), оптимального контракта, государства, ответ- являются предметом многочисленных дискуссий, ственного за установление и эффективную защи- так же как и их субординация. Следовательно, Теория и история экономики, государства и права институции являются функциональным содержа- В соответствии с методологией новой инсти нием хозяйственной деятельности, а организации туциональной экономики возникновение нормы, выступают ее структурными формами или соци- правила является результатом воспроизводства альной формой структуры субъектов и объектов института, так как они вводятся в результате мно экономических отношений. При этом если орга- гократного повторения и типизации регламенти низации - это системы коллективного действия, руемых ими действий, что позволяет нам выде то соответствующие им институты - особые фор- лить особую значимость места и роли институ мы сверхколлективной субъектности2. тов в процессе инвестиционной деятельности.
Таким образом институты создаются для раз- Представление о месте и роли институтов в решения конкретных проблем хозяйственной де- управлении экономикой углублялось по мере зна ятельности посредством генерирования необхо- чительного расширения их совокупности и уси димых правил. Нормы и правила воплощают в ления влияния на экономические процессы и от себе результаты и факторы воспроизводства ин- ношения.
ститутов, инструменты механизма их функцио- Высшей социальной формой закрепления все нирования. общих функций членов общества является Кон В соответствии с законом Республики Казах- ституция. В соответствии с Конституцией Рес стан (РК) от 8 января 2003 г. № 373 УОб инвести- публики Казахстан регулирование институтом цияхФ (в редакции от 13 февраля 2009 г.) инвес- президентской власти экономической сферы про тиционная деятельность определяется как дея- является в определении внутренней и внешней тельность физических и юридических лиц по политики государства;
структуры правительства;
участию в уставном капитале коммерческих орга- назначении президента Национального банка;
низаций либо по созданию или увеличению фик- утверждении законов и государственных про сированных активов, используемых для предпри- грамм.
нимательской деятельности, а также по произве- Парламент в раздельном заседании палат пу денным и полученным фиксированным активам тем последовательного рассмотрения вопросов в рамках договора концессии концессионером вначале в Мажилисе, а затем в Сенате принимает (правопреемником). Не подвергая подробному конституционные законы и законы, в том числе:
критическому анализу приведенную трактовку, - утверждает республиканский бюджет, вно отметим некоторую односторонность формули- сит в него изменения и дополнения;
ровки, выражающуюся в ограничении законода- - устанавливает и отменяет государственные тельным актом инвестиционной деятельности налоги и сборы;
сферой предпринимательства, тем самым игно- -устанавливает порядок решения вопросов рируя возможность осуществления инвестицион- административно-территориального устройства ной деятельности в социальной сфере. Кроме Казахстана;
того, вместо общего и широкого понятия объек- - решает вопросы о государственных займах тов предпринимательской деятельности, ранее и оказании Республикой экономической и иной использовавшегося в действовавших законода- помощи.
тельных актах, вводятся только два вида объек- Особый статус в управлении экономически тов: уставный капитал и фиксированные активы, ми процессами принадлежит Национальному что должно реально стимулировать развитие про- банку РК, который имеет двухуровневую систе изводственной сферы и оживить внутренний му. Национальный Банк является центральным рынок Казахстана. банком Республики Казахстан и представляет Таким образом, данный закон является пра- собой верхний (первый) уровень банковской си вовой нормой, устанавливающей пределы обще- стемы РК. Все иные банки занимают нижний (вто ственных отношений между субъектами инвес- рой) уровень банковской системы за исключени тиционной деятельности в РК, действий физичес- ем Банка Развития Казахстана, имеющего осо ких и юридических лиц в статусе инвесторов, т.е. бый правовой статус. Основной целью Нацио границами отношений между субъектами инвес- нального банка является обеспечение стабиль тиционной деятельности в соответствии с Зако- ности цен в Республике Казахстан, для реализа ном в РК выступают коммерческая и предприни- ции которой на Национальный банк возлагаются мательская деятельность. следующие задачи: разработка и проведение де Вопросы экономики и права. 2011. № нежно-кредитной политики государства;
обеспе- вестиционного климата в стране, создание пра чение функционирования платежных систем;
осу- вовых и иных условий, способствующих привле ществление валютного регулирования и валют- чению инвестиций;
координация деятельности ного контроля;
содействие обеспечению стабиль- государственных органов по работе с инвестора ности финансовой системы. ми;
обеспечение деятельности Совета иностран Не менее значимая роль в управлении эко- ных инвесторов при Президенте РК;
содействие номическими процессами принадлежит Прави- привлечению финансовых ресурсов для реализа тельству РК, которое имеет существенные в этой ции государственных программ, приоритетных сфере полномочия: разрабатывает основные на- проектов и т.д.
правления социально-экономической политики Министерство экономического развития и государства посредством формирования респуб- торговли - центральный исполнительный орган, ликанского бюджета и обеспечения его исполне- осуществляющий межотраслевую и межрегио ния;
внесения в Мажилис проектов законов;
орга- нальную координацию разработки основных на низации управления государственной собствен- правлений государственной социально-экономи ностью;
разработки мер по проведению внешней ческой политики и выполняющий, в частности, политики Республики;
руководства деятельнос- следующие функции: стратегического планиро тью министерств, государственных комитетов, вания и формирования основных приоритетов иных центральных и местных исполнительных социально-экономического развития Республики органов. Казахстан и регионального развития;
междуна Таким образом, каждый из перечисленных родных экономических и финансовых отноше институтов Урасполагает своим, характерным для ний;
регулирования и развития внешнеторговой него составом институций... обусловливающих деятельности и внутренней торговли;
развития и возможность организации человеческой (эконо- поддержки частного предпринимательства;
госу мической, инвестиционной. - А.Д.) деятельно- дарственно-частного партнерства;
управления стиФ3 в определенных условиях среды. государственными активами в секторах экономи Возникновение вышеуказанных институтов ки;
развития системы государственного управле явилось следствием необходимости достижения ния и т.д.
оптимального сочетания экономической целесо- Основными функциями Министерства фи образности деятельности предприятий и органи- нансов РК в области инвестиционной деятель заций как целевых групп агентов взаимосвязан- ности выступают: формирование и реализация ных институций с достигнутым уровнем кон- государственной бюджетной и налоговой по ституционного развития. литики;
государственное регулирование в сфе Для реализации вышеперечисленных функ- ре таможенного дела;
управление государ ций Правительством РК Президент РК опреде- ственной собственностью, бюджетным креди ляет его структуру, т.е. систему экономических тованием;
управление системой государствен институтов на основе организованных институ- ных закупок;
выпуск государственных эмис ций в процессе общественного разделения и ко- сионных ценных бумаг Правительства РК операции труда (см. рисунок). К ним следует от- и т.д.
нести созданные в РК: Министерство индустрии На международном уровне организация ин и новых технологий (МИНТ), Министерство эко- вестиционной деятельности осуществляется Ко номического развития и торговли (МЭРТ), Ми- митетом международного экономического со нистерство финансов (Минфин). Кроме того, в трудничества МИД РК, наиболее значимыми за качестве институтов инвестиционного рынка в РК дачами которого являются: содействие привлече определены: Национальный банк (НБ), формиру- нию иностранных инвестиций и технологий в РК;
ющий и реализующий кредитно-денежную поли- разработка предложений в области международ тику, Министерство иностранных дел (МИД) и ного сотрудничества, совершенствование меха отраслевые министерства. низмов взаимодействия с иностранными государ Основными функциями Комитета по инвес- ствами и международными организациями;
по тициям выступают: содействие привлечению иск партнеров и налаживание долгосрочных де инвестиций в экономику Республики Казахстан;
ловых контактов, обеспечение подготовки и зак разработка и реализация мер по улучшению ин- лючения международных договоров по вопросам Теория и история экономики, государства и права Уровень Государственный уровень Международный уровень МФВ, МБРР, ВБ,ЕБРР, Президент РК Парламент РК АБР и другие международные кредитные организации Указы Законодательство Рекомендации, Правительство РК финансовые ресурсы Постановления, решения и другие подзаконные акты Уровень Министерство Министерство МИД РК финансов РК экономики и БП РК Комитет Государственные программы Национальный по инвестициям банк РК Привлечение инвестиций Кредитно-денежная Регистрация и экспертиза проектов политика Мониторинг Уровень Отраслевые министерства и ведомства Уровень Аким области Областной маслихат Механизмы и инструменты Законодательная основа финансирования и реализации Региональные программы Уровень Аким города Городской маслихат Муниципальные программы Рис. Пять уровней государственной инвестиционной политики РК Вопросы экономики и права. 2011. № инвестиционной и экономической деятельности;
форсированному индустриально-инновационному содействие межправительственным комиссиям развитию на 2010-2014 гг.), стратегии развития по торгово-экономическому сотрудничеству Рес- (Стратегия развития Казахстана до 2030 г.);
со публики Казахстан. здаются базовые структуры управления, т.е.
К государственным институтам управления формируется институциональная среда рынка инвестиционной деятельностью в РК следует инвестиций.
отнести и институты развития, представленные Основными функциями государственных в виде специализированных государственных институтов управления выступают:
организаций, созданных со 100%-ным участием - информационная - обеспечивает субъектов государства для эффективного управления инве- инвестиционного рынка необходимой информа стиционными ресурсами через системы развития цией (правилами), повышая их компетентность и поддержки бизнеса. Управление такими струк- и создавая условия для более рационального по турами осуществляется акционерным обществом ведения;
Фонд национального благосостояния УСамрук - - соглашения - в рамках которой происходит КазынаФ, единственным акционером которого координация интересов субъектов инвестицион выступает государство. ного рынка на основе согласования действий в Основной целью деятельности Фонда явля- соответствии со стереотипами хозяйственного ется управление принадлежащими ему на праве поведения, принятого в рамках конкретного ин собственности пакетами акций (долями участия) ститута;
национальных институтов развития (АО УБанк - субординации - взаимообусловленности развития КазахстанаФ, АО УИнвестиционный развития государственных институтов управле фонд КазахстанаФ, АО УФонд развития предпри- ния: изменение состава функций одного институ нимательства УДамуФ, АО УKazyna Capital та приводит к их передаче другому. Так, напри ManagementФ, УНациональный инновационный мер, управление торговлей входило в состав фун фондФ, АО УКазахстанский фонд гарантирования кций Министерства индустрии и торговли. В ре ипотечных кредитовФ и др.), национальных ком- зультате корректировки стратегических целей раз паний (АО УКазмунайгазФ, ТОО УОбъединенная вития Казахстана - форсирования индустриаль химическая компанияФ, АО УСамрук-ЭнергоФ, но-инновационного развития - данному Министер Национальная горнорудная компания УТау-Кен ству был передан комплекс управленческих воз СамрукФ и т.д.) и других юридических лиц для действий по регулированию деятельности в сфе максимизации их долгосрочной ценности и по- ре индустриально-инновационного и научно-тех вышения конкурентоспособности на мировых нического развития страны и отдельных сфер эко рынках. номики. Управление торговлей как обособленным Создание институтов развития в РК направ- видом деятельности стало функцией Министер лено на устранение или смягчение Упровалов рын- ства экономического развития;
каФ - ситуаций, при которых рыночные механиз- - развития - государственные институты уп мы не способны обеспечить наиболее эффектив- равления генерируют экономические правила (за ное решение экономических и инвестиционных коны, нормы, требования), которым должны сле проблем. довать субъекты УлегальногоФ инвестиционного На основании вышеизложенного системати- рынка. Если же заключение инвестиционных сде зируем место и роль институтов публичной вла- лок при условии выполнения установленных пра сти и управления в регулировании процессов вил сопряжено с высокими трансакционными из инвестиционной деятельности. держками, то субъекты инвестиционного рынка В рамках института президентской власти и заключают иные соглашения, предусматриваю института парламента формируется законода- щие другие модели поведения, которые, в свою тельно-нормативная база регулирования инвес- очередь, приводят к появлению новых институ тиционной деятельности, определяются приори- тов.
теты и основные направления инвестиционной Изучение задач и функций государственных политики на внутреннем и внешнем рынках по- институтов управления инвестиционными про средством утверждения государственных про- цессами в РК позволяет сделать следующие вы грамм (например, Государственная программа по воды:
Теория и история экономики, государства и права - внешнее управление инвестиционными про- ношений, как участников рынка, производителей цессами, в которое входит и государственное ре- и потребителей инвестиционных товаров, обла гулирование на основе законодательных и право- дателей инвестиционных ресурсов.
вых норм, представляет собой институциональ Фролов Д.П. Эволюционная перспектива инсти ное регулирование инвестиционного рынка, тем туциональной экономики России: монография / ГОУ самым институты формируют условия протека ВПО УВоГУФ;
науч. консультант О. В. Иншаков. Вол ния инвестиционных процессов в виде взаимо гоград, 2008.
действия субъектов инвестиционного рынка меж Там же.
ду собой и с внешней средой;
Лебедева Н.Н. Институциональный механизм экономики: сущность, структура, развитие. Волгоград, - институты предопределяют место и роль 2002.
субъектов инвестиционной деятельности как субъектов права, собственности, договорных от Поступила в редакцию 05.12.2010 г.