Книги, научные публикации
Экономические Математические и инструментальные 1(62) 455 науки методы экономики 2010 Оценка выбора стратегии развития социально экономической системы на основе квантово механической методологии с
учетом уровня энтропии внешней среды й 2010 В.В. Воложанин доктор экономических наук, профессор й 2010 А.А. Маннанов й 2010 О.А. Воложанина кандидат экономических наук, доцент Южно Уральский государственный университет, г. Челябинск E mail: vv В статье авторами предложен новый метод принятия инвестиционных решений с учетом инвес тиционного потенциала, определенного с применением квантово механической методологии.
Ключевые слова: выбор стратегии развития, квантово механическая методология, уровень энтро пии внешней среды, инвестиционные решения.
В предыдущих статьях1 мы уже говорили о ределяет его свойства (на всех уровнях) и спо том, что существующие методы принятия инве собность к развитию.
стиционных решений и методы оценки выбора Установлено, что возможность и способность инвестиционных стратегий не отвечают требо социально экономических систем к развитию ваниям реальной жизни, так как не учитывают обоснованы уровнем их негэнтропии, находя многие качественные показатели. Для решения щейся в обратной связи с энергоинформацион данной проблемы нами было предложено допол ной энтропией фон Неймана. Для количествен нить метод принятия инвестиционных решений ной оценки введены базовые показатели Укван критерием достаточности инвестиционного по товый потенциал развитияФ, представляющий тенциала промышленного предприятия, который собой градиент имеющейся энергии системы, и оценивается с применением квантово механичес Ууровень устойчивости квантового потенциала кой методологии. развитияФ, являющийся мерой волатильности С точки зрения квантовой механики про энергии системы. Упрощенно можно сказать, что мышленное предприятие это бизнес процесс и квантовый потенциал развития это численная система локальных и нелокальных корреляций характеристика квантовой энергии предприятия, людей по его поводу. Совокупность локальных энергии нелокальных взаимодействий, характе и нелокальных характеристик предприятия оп ристика негэнтропии предприятия.
1 На основе полученных данных была сфор.:..,..,..
- мирована матрица рациональных стратегий раз вития социально экономических систем (табл. 1) //.. 2009. 61;
..,.., в системе координат Ууровень квантового по.. тенциала развитияФ Ууровень устойчивости //.. 2009. 58;
- квантового потенциала развитияФ, на основе ко.. торой составлен набор стратегий развития про //.. 2009. 55;
мышленного предприятия.
.. Данная матрица позволяет определить при //.
. 2009. 54;
. емлемые стратегии развития промышленного предприятия. При этом полярные уровни кван - //.. 2008. 46;
тового потенциала развития (распада) и его ус. - тойчивости несовместимы с жизнью социаль - //.. 2008. 45;
.., - но экономической системы. Стратегий нет. Бо.. - лее мягкие по уровню устойчивости ситуации //.. 2007. 33;
формируют полярные стратегии выживания. //..
и 5.
2007. 32.
n g a e h V C i X e w F e D r P w Click to buy NOW!
m w o w c.
.
d k o c c a r u t Экономические Математические и инструментальные 1(62) науки методы экономики Таблица 1. Матрица рациональных стратегий управления развитием социально экономической системы - +/- 200% +/- 5% +/- 25% +/- 50% +/- 100% 0 0,3 1) 0,3 0,5 3) " " ( 2) 0,5 0, ) 4) " " 0,7 0, ( ) 0,9 - 5) 1. Стратегия выживания низкий уровень 5. Стратегия выхода предполагает смену энергии системы в сочетании с различной сте лидера бизнеса и УразбавлениеФ команды. Часто пенью устойчивости формирует различные по с этим связана временная потеря позиций, свое вероятности успешного осуществления стратегии образная УдевальвацияФ квантового потенциала выживания. Данная стратегия предполагает фор развития.
мирование (сохранение) дееспособной социаль Полученные стратегии развития промышлен но экономической системы в совокупности ее ного предприятия мы соотнесли с уровнем ло локальных и нелокальных проявлений. Этот этап кальных ресурсов данного предприятия (табл. 2).
часто связан со сменой собственников, топ ме Полученный результат позволил дать новое по неджмента, формата деятельности и т.д. своей сути определение инвестиционного потен 2. Стратегия командообразования ставит ос циала промышленного предприятия. Инвести новным вопросом не УчтоФ, а Ус кемФ, и это соот ционный потенциал промышленного предприя ветствует высокому уровню волатильности кван тия это способность и возможность предприя тового потенциала. На данном этапе социально тия к развитию путем эффективного осуществ экономическая система неустойчива, необходимо ления инвестиционных проектов на базе имею внимание ко всем аспектам функционирования. щихся локальных (финансовых, материальных, Она имеет хороший потенциал развития, множе трудовых и информационных) и нелокальных ство идей, проектов, планов, однако системные (свободная квантовая энергия) ресурсов. Свобод процессы не выстроены, лидерское ядро форми ная квантовая энергия предприятия, которая руется и притирается друг к другу. Велик риск может быть направлена на осуществление инве отхода в стратегию 1, социально экономическая стиционных проектов, совокупно выражается пре система слабо защищена от внешних угроз. вышением имеющегося уровня квантового по 3. Стратегия УежаФ это внутрь ориентиро тенциала развития предприятия над уровнем, тре ванные проекты развития, профильное развитие буемым для поддержания существующего биз социально экономической системы, рост, улучше нес процесса2.
ние количественных и качественных показателей. Ранее мы уже определили, что инвестици Стратегия 3 активно сочетает в себе накопление и онные проекты в зависимости от стадии своего использование энергии системы. При успешной развития подразделяются на три основных вида:
деятельности стратегия 3 переходит в стратегию 4. 1) инвестиционные проекты, связанные с 4. Стратегия Усброса параФ предполагает незначительным, локальным улучшением суще высокий и устойчивый квантовый потенциал раз ствующего бизнеса (увеличение номенклатуры вития. Система становится пассионарной. Она продукции, диверсификация продукции и т.д.);
должна найти для себя быстрый резкий выход 2) инвестиционные проекты, связанные с энергии, иначе энергия будет потеряна (уход качественным расширением существующего биз вниз), либо система УсгоритФ (переход в пятый неса (это может быть внедрение какой то новой интервал, либо возникнут конфликты и распад технологии, использование более современного лидерской группы). Стратегия Усброса параФ пред оборудования и т.д.);
полагает: ускоренное интенсивное развитие по 3) инвестиционные проекты, связанные со ряду направлений;
сделки слияний и поглоще слияниями и поглощениями (приобретение дру ний, формирование холдингов, расширение фор гих бизнесов, создание холдинга и т.д.).
мата бизнеса (для предприятий);
определение и активное осуществление долгосрочных стратегий..
n g a e h V C i X e w F e D r P w Click to buy NOW!
m w o w c.
.
d k o c c a r u t Экономические Математические и инструментальные 1(62) науки методы экономики Таблица 2. Матрица инвестиционных стратегий промышленного предприятия соотношение способностей и возможностей предприятия к осуществлению инвестиционных проектов 0 0,3 0,5 0, 0, 0,3 0,5 0,7 0, 1. 2. 3. " " ( ) 4 4. " " ( ) 5. 3 По сложности это различные инвестицион ние подвиги людей в экстремальных ситуаци ные проекты, поскольку требуют разного уров ях). Однако предприятие, чтобы реализовать ин ня и качества затрат ресурсов как локального, вестиционный проект, может УконвертироватьФ так и нелокального характера. квантовый потенциал развития в локальные ре Сочетание локальных и нелокальных ресур сурсы в течение какого то времени. Обратная сов промышленного предприятия позволяет оп же ситуация невозможна. Как бы много у тебя ределить приемлемые инвестиционные стратегии ни было денег (пока), если у тебя нет внутрен промышленного предприятия и соответствующие них энергетических возможностей и способнос им уровни доступных инвестиционных проектов. тей, ты их не купишь. Доступны инвестицион Состояние 1. Стратегия выживания сочета ные проекты первого уровня сложности, но не ется с малым количеством (отсутствием) локаль обходимо сразу планировать инвестиционные ных ресурсов. В таком состоянии успешное осу проекты второго и третьего уровней сложности, ществление инвестиционных проектов невозмож ставить масштабные цели и немедленно перехо но. У предприятия на данной стадии очень вы дить к ним по мере появления необходимых ло сокий уровень энтропии, и оно легко может ока кальных ресурсов. Коллектив, находящийся на заться на грани распада, а это еще и сочетается с этом уровне пассионарности, не будет мотиви отсутствием или недостатком локальных ресур рован мелкими задачами.
сов. УНе до жиру, быть бы живуФ. Состояние 4. Сочетание стратегий УежаФ и Состояние 2. Стратегия командообразования Усброса параФ с достаточным уровнем локаль и стратегия УежаФ переплетаются c низким уров ных ресурсов. По сути, это Узолотая серединаФ, нем локальных ресурсов. В такой ситуации не когда достаточно ресурсов и квантового потен большое стимулирование локальными ресурса циала развития, это область наиболее комфорт ми и ситуация становится вполне комфортной ного инвестирования для промышленного пред для осуществления инвестиционных проектов. На приятия. Доступны инвестиционные проекты стадии командообразования энергии предприя второго и третьего уровней сложности.
тия еще не достаточно для достижения масштаб Состояние 5. К данному состоянию отно ных целей. В таком состоянии велика вероят сятся предприятия на стадии Укомандообразова ность того, что, взявшись за осуществление ин нияФ и даже выживания с большим количеством вестиционного проекта, предприятие столкнется ресурсов. Наличие ресурсов позволяет предпри с непреодолимыми препятствиями, которые от ятию держаться на плаву, но совершенно оче кинут его в первое состояние. Доступны инвес видно, что такое предприятие УплыветФ не сво тиционные проекты первого уровня сложности. им курсом, а просто по течению. В такой ситуа Состояние 3. Сочетание стратегии Усброса ции маловероятно, что инвестиционный проект параФ и стратегии выхода и низкого уровня ло реализуется успешно. Скорее всего, ресурсы бу кальных ресурсов. В данной ситуации у пред дут разворованы или потрачены крайне неэко приятия (у его эгрегориального ядра) сильная номно (даже если инвестиционный проект реа внутренняя мотивация, стремление решить мас лизуется, вероятно, что его стоимость станет в штабные задачи, сильная идейная составляющая, несколько раз выше). Уровень сложности инвес но при этом совсем мало или вообще отсутству тиционных проектов 1, а в редких случаях 2.
ет ресурсный потенциал. В такой ситуации пред Состояние 6. Стратегии УежаФ и Усброса приятие не способно нормально реализовать ин параФ с чрезмерно высоким уровнем локальных вестиционный проект (мы не берем во внима ресурсов. При этом в УежеФ достаточный объем n g a e h V C i X e w F e D r P w Click to buy NOW!
m w o w c.
.
d k o c c a r u t Экономические Математические и инструментальные 1(62) науки методы экономики ресурсов позволяет предприятию осуществить тей и возможностей. Поэтому осуществление практически любой инвестиционный проект. инвестиционных проектов предприятием в этом Поскольку хорошо отлаженный бизнес процесс состоянии нельзя назвать успешным. Уровень в сочетании с высоким уровнем локальных ре сложности инвестиционных проектов 3.
сурсов способен устоять в любой ситуации, на Общее правило: если ты не развиваешься, стадии Усброса параФ предприятию также досту то ты деградируешь. Скорее всего, отсутствие пен любой инвестиционный проект, однако оно выполняемых задач, адекватных имеющемуся рискует оказаться на стадии выхода. Поэтому инвестиционному потенциалу, будет давать не если для стратегии УежаФ осуществление какого гативные обратные связи, как с точки зрения либо инвестиционного проекта носит рекомен квантового потенциала, так и с точки зрения ре дательный характер, то уже на стадии Усброса сурсного потенциала. В крайних ситуациях это параФ эти рекомендации носят обязательный ха может привести к существенному ухудшению рактер. Осуществление крупных инвестицион состояния предприятия либо к смене лидера (ли ных проектов позволяет предприятию несколь дерской группы).
ко девальвировать свое положение, смещаясь в Дополнив существующий метод принятия состояние 4. Желательно осуществление инвес инвестиционных решений показателем инвести тиционных проектов третьего уровня сложнос ционного потенциала, определенного с учетом ти. Следует обратить внимание на эффектив заявляемых нами позиций, мы сумели сопоста ность осуществления проекта: при этом соотно вить количественные и качественные факторы и шении квантовой энергии и обеспеченности ло дать наиболее достоверные рекомендации об ин кальными ресурсами очень вероятно неразумное вестировании в тот или иной проект. Однако в УразбрасываниеФ ресурсов и возможностей. своих исследованиях мы исходили из того фак Состояние 7. Это такая ситуация, когда все та, что внешняя среда ведет себя нейтрально по го слишком много. Предприятие имеет очень отношению к субъекту (промышленному пред большой квантовый потенциал развития и очень приятию), но возможны и другие ситуации.
большой уровень ресурсов, такому предприятию Одна ситуация внешняя среда выступает вроде бы доступен любой инвестиционный про в качестве энергетического донора по отноше ект. Однако уровень пассионарности предприя нию к предприятию и подпитывает его через тий в этом состоянии приходит в противоречие создание общего положительного фона и раз с сущностью предприятия как формы организа личные государственные программы поддержки, ции социально экономической деятельности. т.е. внешняя среда активнейшим образом спо Предприятие крайне неустойчиво. Для него в собствует развитию предприятия в виде локаль текущей деятельности желательна замена наибо ных и нелокальных ресурсов.
лее пассионарных лидеров новыми прагматич В базовой модели мы исходили из того, что ными менеджерами. После этого предприятию предприятие это замкнутая система и влияние доступны инвестиционные проекты любого уров внешней среды постоянно либо находится на ня сложности. Практически любой проект га одном и том же уровне, что позволяло нам пре рантированно будет реализован, но при этом, если небрегать им. Однако это теоретическое поло он будет недостаточно сложный и масштабный, жение неверно на практике и уровень энергии его выполнение будет сопровождаться неэффек как предприятия, так и внешней среды (в бли тивным использованием имеющихся способнос жайшем окружении) может существенно изме V уровень IV уровень III уровень II уровень I уровень а) б) в) Рис. 1. Взаимодействие предприятия с внешней средой n g a e h V C i X e w F e D r P w Click to buy NOW!
m w o w c.
.
d k o c c a r u t Экономические Математические и инструментальные 1(62) науки методы экономики Таблица 3. Матрица действительных/скорректированных инвестиционных стратегий промышленного предприятия с учетом энтропии внешней среды (H ) 0,3 0,3 0,5 0,5 0,7 0,7 0,9 0, 1 - - 1 2 2 - 1 2 3 3 1 2 3 4 4 2 3 4 5 5 3 4 5 6 6 4 5 6 7 - 7 5 6 7 - - Промышленное предприятие Сбор данных для оценки способностей предприятия к осуществлению инвестиционного проекта на базе нелокальных ресурсов (квантовая энергия и уровень ее устойчивости) Оценка способностей предприятия к осуществлению инвестиционного проекта (расчет квантового потенциала развития и его устойчивости) Определение типа приемлемых стратегий и возможных векторов развития предприятия Сбор данных для оценки возможностей предприятия к осуществлению инвестиционного проекта на базе локальных ресурсов (материальные, трудовые, финансовые, информационные и т.д.) Оценка возможностей предприятия к осуществлению инвестиционного проекта по финансовым показателям Определение типа приемлемых инвестиционных стратегий предприятия Сбор данных для оценки энтропии внешней среды Оценка энтропии внешней среды Корректировка инвестиционных стратегий предприятия Инвестирование Анализ изменения локальных Анализ изменения нелокальных ресурсов предприятия ресурсов предприятия (изменение (экономический эффект) квантового потенциала развития) Рис. 2. Алгоритм принятия инвестиционных решений на основе квантово механической методологии с учетом энтропии внешней среды S (I ) 1 стадия 2 стадия 3 стадия n g a e h V C i X e w F e D r P w Click to buy NOW!
m w o w c.
.
d k o c c a r u t Экономические Математические и инструментальные 1(62) науки методы экономики няться под влиянием возникающих взаимодей ся неспособным реализовать свои инвестицион ствий. Нами предлагается рассматривать взаи ные возможности, поэтому скорректированной модействие промышленного предприятия с внеш инвестиционной стратегией для такого предпри ней средой как систему сообщающихся сосудов ятия будет состояние 5.
(рис. 1), в которой происходит взаимное распре Сочетание приемлемых инвестиционных стра деление энергии. На рис. 1а уровень негэнтро тегий промышленного предприятия и факторов пии внешней среды ниже уровня негэнтропии влияния внешней среды (уровня энтропии внеш предприятия, что ведет к тому, что данное пред ней среды) позволяет на практике определить ак приятие УдотируетФ внешнюю среду за счет соб туальные для предприятия стратегии, в том числе ственной энергии. Примеров таких ситуаций инвестиционные стратегии, а также появляется достаточно много. Часто возникает ситуация (см. возможность эти факторы моделировать и оцени рис. 1б), когда относительно слабое предприятие вать в процессе практического анализа ситуаций.
находится в окружении внешней среды с благо Представленная модель принятия инвестиционных приятным уровнем развития. Например, госу решений на основе квантово механической мето дарственная программа поддержки особых отрас дологии с учетом энтропии внешней среды может лей промышленности. В такой ситуации пред быть представлена в виде следующего алгоритма приятие с низким уровнем квантового потенци принятия инвестиционных решений (рис. 2).
ала развития, которое при первом рассмотрении Перед принятием решения об инвестирова не могло себе позволить более сложный инвес нии в тот или иной проект выполняются следу тиционные проект, получает дополнительную ющие три стадии.
подпитку из внешней среды и быстро развива Стадия 1: сочетание квантового потенциала ется. Таким образом, доступные инвестицион развития промышленного предприятия и уров ные стратегии предприятия будут определяться ня его устойчивости дает приемлемые для пред как собственными возможностями предприятия приятия способности, т.е. зоны стратегических (локальными и нелокальными), так и уровнем решений.
негэнтропии внешней среды. Стадия 2: сочетание приемлемых для пред Исходя из уровня энтропии (негэнтропии) приятия зон стратегических решений (способно внешней среды, необходимо корректировать ак стей) с уровнем его обеспеченности локальными туальные стратегии развития предприятия и ак ресурсами (возможностями) позволяет руковод туальные инвестиционные стратегии. Поэтому ству компании принимать конкретные инвести следующим этапом развития нашей модели стал ционные решения.
переход к модифицированной матрице (табл. 3), Стадия 3: сочетание приемлемых инвести в которой мы соотносим приемлемые инвести ционных стратегий и уровня энтропии внешней ционные решения и уровень энтропии внешней среды позволяет руководству компании прини среды. Полученные модифицированные инвес мать практические инвестиционные решения.
тиционные стратегии в большей степени учиты В заключение отметим, что новый метод вают влияние всех факторов. принятия инвестиционных решений с учетом Действительно, УслабоеФ предприятие, кото инвестиционного потенциала, определенного с рое находилось в состоянии 1 и не могло даже применением квантово механической методоло подумать об инвестировании, помещено в бла гии, позволил учитывать не только локальные гоприятную среду (HВС > 0,9), что позволяет осу факторы, но и энергетику взаимодействий, воз ществлять инвестиционные проекты и очень никающих между людьми по поводу того или быстро внутренне развиваться. Такая схема под иного инвестиционного проекта в конкретных держки лежит в основе многих бизнес инкуба условиях предприятия. Использование кванто торов и особых экономических зон, создавае во механических инструментов, таких как мат мых государством. рица плотности, позволило нам сопоставить как Также возможна и обратная ситуация, когда количественные, так и качественные факторы и предприятие в состоянии 7 попадает в жесткие дать наиболее достоверные рекомендации об ин условия внешней среды (HВС < 0,3) и оказывает вестировании в тот или иной проект.
Поступила в редакцию 07.12.2009 г.
n g a e h V C i X e w F e D r P w Click to buy NOW!
m w o w c.
.
d k o c c a r u t
Книги, научные публикации