На правах рукописи

ПРОКОПЬЕВ Apiyp Евгеньевич ФЕДЕРАЛИЗМ: АНАЛИЗ ПРАВОВЫХ ТЕОРИЙ И ОПЫТА Специальность: 12.00.01 -теория и история права и государства; история правовых учений

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук

Москва - 2003

Работа выполнена и рекомендована к защите на кафедре государственного стронтельства и права Российской академии государственной службы при Президенте Российской Федерации.

Научный руководитель -доктор юридических наук, профессор Васильев Анатолий Васильевич.

Официальные оппоненты: - доктор юридических наук, профессор Пиголкин Альберт Семенович;

кандидат юридических наук, доцент Тищенко Людмила Анатольевна.

Ведущая организация: - Московский государственный социальный университет, юридический факультет.

Защита состоится 25 сентября 2003 года, в 16.00 часов на заседании диссертационного Совета Д-502.006.10 по юридическим наукам в Российской академиигосударственнойслужбы при Президенте Российской Федерации по адресу: 117606, г. Москва, проспект Вернадского, д.84, ауд.2297.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке РАГС при Президенте Российской Федерации.

Автореферат разослан 25 августа 2003 г.

Ученый секретарь диссертационного Совета 4j3jAZy\riyiC^ И.С. Яценко goo^'A )48(^ I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИОННОЙ РАБОТЫ Актуальность темы диссертационного исследования. Федерализм как способ и форма решения вопроса о территориально-политической органин зации общества вызывает особый интерес в силу той роли, которую играют федеративные государства в современном мире.

Адекватность формы федеративного государственного устройства сон временной России - это вопрос обеспечения целостности и стабильности, мин ра и согласия в государстве, демократического развития общества, эффективн ности экономики Российской Федерации. Реализация идей федерализма идет в России сложными путями; ошибки в федеративном строительстве, подчас, могут существенно изменить смысл и основные задачи федерализма, какими они должны быть в современном демократическом обществе.

В соответствии с двухфазовыми ритмами в развитии науки, когда аналитико-факгофафическая фаза сменяется синтезирующе-обобщающей, начало строительства современного федеративного государства в России в правоведческой науке характеризовалось превалированием эмпирических и фактогран фических работ. Однако после десяти лет реформ возникает необходимость осмысления произошедших перемен в федеративном устройстве российского государства путем синтеза и обобщений накопленного опыта. Проявляющаяся с начала этого века тенденция состоит в росте внимания к теоретическому осн мыслению накопленных за аналитико-фактографический период данных разн вития Российской Федерации, и анализ теоретической базы федерализма являн ется одним из её выражений.

В различных теориях федерализма диссертант видит множество возн можных (уже Пройденных и еще не проходимых) путей формирования адекн ватного государственного устройства, моделей федерации, анализ которых помогает избежать множество ошибок и заблуждений при их реализации в практике государственно-правового строительства. Именно этим обусловлен выбор предмета и объекта исследования.

Степень научной разработанности проблемы. Становлению и развин тию науки о федерализме способствовали фундаментальные исследования учен ных прошлого, в частности, произведения Ж.Бодена, М.Вебера, И.Каита, А.Лабанда, Н.Макиавелли, Ш.Монтескье, Д.Мэдисона, Ж.Ж.Руссо, А. де Токвйля и др.

РОС. НАЦИОНАЛЬНАЯ БИБЛИОТеКА ОЭ Wojw^J I Анализ современных концепций государственного устройства России был проведен с учетом идей о федерализме, сформулированных российскими учеными-юристами прошлого, среди которых: А.С.Алексеев, Ф.Ф.Кокошкин, Н.М.Коркунов, С.Н.Корф, П.И.Новгородцев, Н.И.Палиенко, Б.Н.Чичерин, Г.Ф.Шершеневич, А.СЯщенко и др.

При написании работы диссертантом изучен ряд работ по проблематике федерализма советских и российских авторов, среди которых - СА.Авакьян, Д.Л.Златопольский, Л.М.Карапетян, Б.С.Крьшов, О.Е.Кутафин, Л.Г.Кирдина, В.И.Лафитский, И.Д.Левин, В.Н.Лысенко, Г.В.Мальцев, М.Н.Марченко, А.А.Мишин, Л.А.Морозова, Б.А.Страшун, Б.Н.Топорнин, Э.В.Тадевосян, И.А.Умнова, В.Е.Чиркин, О.И.Чистяков и др.

Использованы также труды ряда зарубежных авторов, среди которых С.Бир, Г.Винтер, Т. Дай, Э.Коруин, Дж. Кларк, У.С.Ливингстон, А.Лейпхарт, Т.Модин, В.Остром, У.Райкер, П.Пернталер, Д.Элазар, Г. Таллок и др.

Несмотря на значительный круг авторов, посвятивших свои исследован ния теориям федерализма, комплексные исследования в этой области, осон бенно с учетом реалий современного федеративного строительства, еще не проводились. Это в определенной мере объясняется тем, что в процессе форн мирования федеративных устоев Российского государства преобладал эмпин рический подход с позиций политической сиюминутной целесообразности, при котором должного внимания федералистской научной мысли, вообще, как и правовым теориям федерализма, в частности, не придавалось.

Объектом диссертационного исследования является уровень и сон стояние разработанности в юридической науке проблем возникновения и разн вития федеративной формы государственного устройства как объективного социально-правового и общественно-экономического явления.

Предметом исследования в диссертации являются как труды еврон пейских мыслителей XVI-XX вв., отразившие опыт государственного строин тельства, так и работы российских правоведов (XVIII-XXI вв.), основанные на практике становления федеративной формы государственного устройства в России.

Цели и задачи исследования. Исходя из актуальности темы, в диссерн тации ставится целью на основе анализа богатого опыта зарубежной и отечен ственной правовой федералистской мысли выявление основных проблем становления и развития современного российского федерализма для определения наиболее перспективных путей реализации федерализма в России.

В соответствии с целью, в работе поставлены и предприняты попытки решить следующие конкретные задачи:

- проанализировать содержание существующих в правовой науке теон рий федерализма, сыгравших наиболее существенную роль в развитии феден ративной формы государственного устройства в разные эпохи и в разных странах, на основе раскрытия содержания федерализма как категории общей теории государства и права;

- дать классификацию важнейшигх правовых теорий федерализма, вын явить их генезис, сущность и практическую значимость;

- проанализировать содержание правовых теорий федерализма в Росн сии, выявить оригинальные российские теории федерализма;

- выявить наиболее характерные черты и особенности современной российской федеративной модели, опыта ее реализации, сравнив с общемирон выми тенденциями, зарубежной и ранее осуществлявшейся отечественной практикой федерализации;

- оценить возможности реализации в России моделей федерации, оснон ванных на различных теориях федерализма, с учётом отечественного своеобн разия.

Методологическая основа исследования. В рамках данного исследон вания использованы общенаучные (исторический, системного анализа, сравн нительный), а также частно-научные методы познания социально-правовых и социально-политических явлений и процессов (сравнительно-правовой, историко-правовой, ретроспективной реконструкции). Применены методы диалектического познания, системно-структурный и логический подходы, иные научные приемы исследования, что позволило выявить определенные закономерности и тенденции развития теорий федерализма, проблемы росн сийского федерализма, наметить возможные пути их разрешения. Указанные методы применялись в сочетании с широко используемыми для познания и объяснения основньпс закономерностей государственно-правовых явлений требованиями объективности, всесторонности, историзма и принципа конн кретности.

Источниковедческую базу диссертационного исследования составн ляют различные группы источников: нормативные правовые акты по территориальному устройству Российской империи и проекты федералистских преобразований второй половины XIX века; основные теории федерализма прошлого и современности (дуалистического федерализма, прав штатов, коон перативного федерализма, конкурентного федерализма, технократического федерализма, федеративного общества, нового федерализма, институн ционального федерализма), а также труды ученых в области теории и истории права и государства, истории правовых учений, всеобщей истории, политолон гии, социологии, в которых анализируются общеметодологические и теорен тические основы историко-правовых исследований в России и зарубежных странах.

Научная новизна диссертации. Научная новизна работы выражается в исследовании недостаточно изученных современной наукой аспектов теорен тического федерализма: генезиса правовых теорий федерализма и их классин фикации; практики российского федерализма с точки зрения использования богатства и опыта предшествующей правовой федералистской мысли; общен системной и синергетической природы федерализма как основы процессов федерализации; раскрытия структуры федерализма как единства формы и процесса.

На защиту выносятся следующие теоретические положения, а также выводы, предложения и рекомендации, которые содержат элементы научной новизны и представляют теоретический и практический интерес.

- диссертант считает, что существует диалектическая взаимосвязь обън ективной и субъективной сторон федерализма: с одной стороны, история возн никновения федераций связана с теориями, которые представляли и идеон логическую базу и помощь в создании федераций; с другой стороны, пракн тическое воплощение идей федерализма в государственную форму, в свою очередь, влияет на развитие самих правовых теорий федерализма;

- причиной отсутствия единства взглядов в правовой науке по вопросу определения федерализма является тот факт, что под этим термином исслен дователи зачастую (и в диссертации это показано) понимают не целостное объективное социальное явление, а отдельные и разрозненные его проявлен ния. Поэтому исходным моментом диссертации явилась попытка раскрытия содержания федерализма как научной категории;

- на основе исследования федерализма как объективного социального явления - его природы, сугцности, форм проявлений и тенденций развития раскрыто современное научное содержание федерализма как категории теон рии государства и права;

- разработана классификация правовых теорий федерализма, в основу которой в соответствии с диалектическим принципом единства исторического и логического диссертант положил их внутреннюю семантико-генетическую связь. Используя вьппеуказанный критерий автор дихотомически выделяет основные (теорию прав штатов, дуалистического федерализма) и производн ные (концепцию нового федерализма, кооперативного федерализма) теории федерализма;

- анализ теорий федерализма, включая впервые вводимые автором в нан учный оборот в области правоведения (институциональный федерализм), дает основания утверждать, что в правовой науке наметилась тенденция расширен ния объекта, и метода исследований. Современные теории пытаются луглун бить федерализм по вертикали власти - от первичного властного звена до всемирной федерации; распространить на весь социум понятие федеративного государства - от местного самоуправления до союза всех государств мира; в качестве предмета и метода привлечь идеи и методы других наук, таких как общая теория систем и синергетика, экономика, социология, политология и др.;

использовать в правовых теориях федерализма экономическую (лконкурентн ный федерализм, бюджетный федерализм) и социологическую (лсоциальн ный федерализм, концепция федеративного общества, линституциональный федерализм) его стороны. Автор диссертации считает, что такие тенденции свидетельствуют в пользу комплексных исследований федерализма (понин маемого в настоящее время не только как государственно-правовое, но и как объективное социально-экономическое явление), позволяющих внести сущен ственный вклад в позитивную практику федерализации;

- анализ правовых теорий федерализма дает возможность автору диссерн тации сделать вьшод о том, что с принятием Конституции Российской Федеран ции 1993 г. возникли предпосылки для развития России в русле соответствуюн щих общемировых тевденций - американской и европейской разновидностей кооперативного федерализма - и для использования в отечественной практике обоих этих направлений. Так, Констатуция Российской Федерации 1993 г. прен дусматривает наличие предметов совместного ведения, а практика перераспрен деляет их путем заключения догов^юв между органами исполнительной власти Российской Федерации и ее субъектами. Однако российская модель федерации характеризуется постепенно развивающейся централизацией федеративного устройства государства, в отличие от принципов теории кооперативного федеран лизма где акцент делается в пользу согласованного взаимодействия;

- действующую в России модель федерации, воплощающую положения обеих разновидностей теории кооперативного федерализма, нельзя, по мнен нию автора, рассматривать в качестве окончательного решения вопроса о фен деративном устройстве государства в силу ее переходного характера; соверн шенствование российской федеративной модели должно идти в направлении использования в ней ряда положений теории конкурентного федерализма.

Количество договоров следует существенно уменьшить, приняв федеральный закон, устанавливающий порядок заключения и реализации договоров между Российской Федерацией и субъектами Российской Федерации по вопросам их совместного ведения, предусмотренных ст. 72 Конституции Российской Фен дерации 1993 г. Изменение договорной практики правового регулирования федеративных отношений между федеративным центром и субъектами пон требует принятия целого ряда федеральных законов: об экономической и пран вовой основе федеральной помощи регионам; о порядке изменения статуса субъектов Российской Федерации; о механизме (процедурах) преодоления разногласий и разрешения споров между органами государственной власти Федерации и органами государственной власти отдельных субъектов; об экон номических, политических и правовых началах разграничения собственности между Федерацией в целом и её субъектами.