Годовой отчет ОАО «Белон» за 2009 год Генеральный директор ОАО «Белон» Бахметьев В. В
| Вид материала | Отчет |
- Годовой отчет ОАО «Хитон» по итогам работы за 2009 год Генеральный директор ОАО «Хитон», 754.11kb.
- Годовой отчет ОАО «Хитон» по итогам работы за 2010 год Генеральный директор ОАО «Хитон», 776.3kb.
- Годовой отчет за 2009 год Генеральный директор ОАО, 218.36kb.
- Годовой отчет ОАО «волгабурмаш» за 2010 год Генеральный директор ОАО «Волгабурмаш», 584.12kb.
- Годовой отчет за 2010 год Генеральный директор, 1151.14kb.
- Справка: ОАО «Щуровский цемент», 73.06kb.
- Годовой отчет за 2009 год Генеральный директор, 447.31kb.
- Годовой отчет за 2009 год Генеральный директор, 338.44kb.
- Годовой отчет 2005г. Генеральный директор Н. Х. Шакиров Главный бухгалтер Г. З. Хафизова, 721.18kb.
- Годовой отчет за 2009 год Генеральный директор С. В. Юшко Главный бухгалтер О. В. Егорова, 1250.35kb.
СТРОИТЕЛЬНЫЕ МАТЕРИАЛЫ
Кирпич
Группа «Белон» поставляет высококачественный кирпич производства Ленинск-Кузнецкого завода строительных материалов строительным холдингам России. Так, в 2008 году поставки продукции осуществлялись в Кемеровскую область (45%), Новосибирскую область (39%), Алтайский край (10%), а также в Красноярск, Томск, Омск, Хабаровск, Владивосток, Абакан, Улан-Удэ, Читу (6%).
В числе клиентов компании - крупные представители строительной отрасли: ОАО «Росжелдорстрой», ООО «Жилстрой», ЗАО «Южкузбасстрой», ИСК «РусьСтрой», ИСК «ЭмвиСиб», ООО «Неоград», ООО «Энергомонтаж», СК «Авиастрой», ООО «Сибакадемстрой», СМУ «СтройМастер», КПД «Газстроймонтаж», ЗАО «ПТК-30», Полысаевское СУ, ООО «Кемеровогражданстрой», ООО «АртАкцент», ООО «СтройСервис-2001», НЗРМК, ООО «Юстрой», ООО «Скиф-Строй», СУ ТДСК и Газобетон ТДСК. Всего в 2008 г. компанией реализовано кирпича в количестве 25 млн. 764 тыс. штук.
7. Инвестиционные программы
Активная инвестиционная деятельность Группы «Белон» направлена на достижение приоритетных целей компании - расширение минерально-сырьевой базы, увеличение добычи угля, обеспечение баланса добывающих и перерабатывающих мощностей, выпуск качественной, востребованной на рынке продукции. В связи с мировым финансово-экономическим кризисом, значительным падением цен на угольный концентрат, для угольщиков сложилась неблагоприятная экономическая конъюнктура, на фоне которой приоритетными задачами компании стали поддержание объемов производства, сохранение рабочих мест и недопущение роста социальной напряженности в коллективе. В таких условиях развитие не прекратилось, и компания смогла инвестировать в развитие производства 1,308 млрд. руб., снижение к 2008 г. на 2,677 млрд. руб. (факт 2008 года - 3 985 млн. руб., план 2009 г. – 1 565 млн. рублей), в том числе по направлениям:
- техническое перевооружение (приобретение современного горно - шахтного оборудования) - 526 млн. руб. (ш. «Костромовская», ш. «Листвяжная», ш. «Чертинская - Коксовая», ш. «Чертинская-Южная», ЦОФ «Беловская» и ОФ «Листвяжная»);
- строительство производственных объектов - 589 млн. руб. (ж.д. станция ш. «Костромовская» и другие объекты ш. «Листвяжная», ш. «Чертинская-Южная», ш. «Чертинская - Коксовая» и разреза «Новобачатский»;
- реконструкция и расширение производства ш. «Чертинская - Коксовая» - 16 млн. руб.;
- другие направления - 177 млн. руб. (расширение запасов недр, включая приобретение лицензий и т.п., ш. «Чертинская-Южная» и разреза «Новобачатский» - 149 млн. руб.; развитие и реконструкция транспортных и сервисных предприятий – 28 млн. руб.).
- Факторы риска, связанные с деятельностью Общества
Отраслевые риски
Коксующиеся угли:
Особенность рынка коксующегося угля в том, что на сегодняшний день ограничены возможности для открытия новых производств с запасами высококачественного угля, востребованного в металлургии. Предложение угля и далее будет регулироваться крупными производителями в целях сохранения монопольного положения.
Касательно рынков сбыта, факторами, которые могут негативно повлиять на сбыт обществом угольного концентрата, являются следующие:
- открытие новых перерабатывающих предприятий на Кузбассе;
- падение объёмов выпуска металлопродукции, которые могут отразиться на объёмах потребления угольного концентрата.
Энергетические угли:
Объем добычи энергетических углей имеет тенденцию ежегодного роста за счет строительства и ввода в эксплуатацию новых угледобывающих предприятий и модернизации угледобывающего оборудования на действующих предприятиях.
Падение объемов промышленного производства может привести к снижению потребления тепло- и электроэнергии, для производства которой в том числе используется и энергетический уголь.
В то же время, развитие железнодорожной инфраструктуры отстает от темпов роста добычи, что приводит к трудностям с вывозом добытого угля и, как следствие, к снижению плановых объемов добычи и реализации угольной продукции.
Экспортный рынок энергетических углей подвержен колебаниям, связанным с общемировыми ценами на энергоносители, в частности – на нефть и газ.
В целях «сглаживания» пиков колебаний, Общество формирует портфель заказов на поставки энергетических углей, состоящий из контрактов с фиксированной ценой в течение года и контрактов на продажу угля по ценам на текущий период.
В случае резкого увеличения поставок крупных партий угля на мировой рынок со стороны основных угледобывающих стран (Австралия, Китай и др.), возможен рост доли продаж энергетических углей на внутреннем рынке. Это может привести к снижению прибыли, так как основными потребителями энергетических углей на внутреннем рынке являются предприятия коммунально-бытового сектора, а также предприятия тепло-электроэнергетики. На этих предприятиях существует система государственного регулирования тарифов на тепловую и электрическую энергию, что приводит к косвенному регулированию цен на уголь, которые в сравнении с экспортными ценами значительно ниже.
Кризисные явления, как в экономике России, так и в мировой экономике, приводят к спаду объемов производства, что влечет за собой снижение потребности в электрической и тепловой энергии и, как следствие, к снижению потребности в энергетических углях, снижению мировых цен на энергетические угли, снижению рентабельности продаж.
Страновые и региональные риски
Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в стране (странах) и регионе, в которых общество зарегистрировано в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность при условии, что основная деятельность общества в такой стране (регионе) приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала, Общество ведет деятельность на территории Российской Федерации и подвержено всем рискам, связанным с политической и экономической ситуацией в стране.
Несмотря на то, что в последние годы в России происходили позитивные изменения во всех общественных сферах – уверенно росла экономика, достигнута политическая стабильность, проводились успешные экономические реформы, Россия все еще представляет собой государство с развивающейся политической, экономической и финансовой системами. С 1991 года Россия идет по пути преобразований политической, экономической и социальной систем. В результате масштабных реформ, а также неудач некоторых из них, существующие в настоящий момент системы в области политики, экономики и социальной сферы России остаются уязвимыми.
Политическая нестабильность может оказать неблагоприятное влияние на стоимость инвестиций в России, включая стоимость акций Общества. Однако нынешняя ситуация в стране не несет в себе признаков неустойчивости и непредсказуемости. Тем не менее, существуют определенные риски:
- Изменение внешнеполитического климата, которое может сказаться на инвестиционной привлекательности страны в целом и ОАО «Белон» в частности;
- вероятность существенного изменения законодательства, в том числе налогового, направленного на максимизацию бюджетных доходов, получаемых от сырьевых отраслей промышленности;
- в процессе реформирования органов государственной власти возможно упразднение, а также создание новых различных министерств и ведомств, регулирующих деятельность Эмитента, что может привести к отсутствию или задержке утверждения нормативных документов, влияющих на деятельность Эмитента.
Риски, связанные с колебаниями мировой экономики
В настоящий момент времени действие остаточных признаков глобального экономического кризиса оказывает влияние на все виды рисков. Основными чертами текущего момента являются компенсация экономического падения предыдущего года, стабилизация и рост цен на основные сырьевые товары, существенное увеличение активности на финансовых рынках (сопровождающееся, в том числе, оздоровлением некоторых финансовых институтов).
Компания предполагает, что последствия экономического кризиса будут иметь наибольшее влияние на ее текущую деятельность только в краткосрочной перспективе.
В компании разработана и реализуется программа антикризисных мероприятий для обеспечения бездефицитного бюджета при снижении цен, включающая следующие основные направления:
- сокращение операционных расходов;
- уменьшение размера оборотного капитала;
- секвестирование наименее приоритетных инвестиционных проектов.
Риски, связанные с налогово-бюджетной политикой Правительства РФ
Как и любой иной субъект хозяйственной деятельности, Общество является участником налоговых отношений. ОАО «Белон» является налогоплательщиком в федеральный, региональные и местные бюджеты. В условиях трансформации экономики, существует риск изменения налоговых условий функционирования предприятия, налоговое законодательство и особенности налогового учета в России часто меняются и поддаются неоднозначному толкованию. Процесс реформирования налогового законодательства еще не завершен, в ходе такой реформы возможны его существенные изменения.
Региональные риски
Общество расположено и зарегистрировано в качестве налогоплательщика на территории Кемеровской области. Администрация Кемеровской области оказывает влияние на деятельность Общества посредством принятия законодательных и регулятивных мер, что может повлиять на финансовое положение и результаты деятельности Общества. Ухудшение производственной деятельности общества может произойти только в связи с общим ухудшением экономической ситуации по России в целом.
Нарушение взаимодействия между участниками добывающего, стального и транспортного сегментов в ближайшей, среднесрочной или долгосрочной перспективе не предвидится.
Риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и забастовками в стране (странах) и регионе, в которых компания зарегистрирована в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность.
Вероятность военных конфликтов, введения чрезвычайного положения в регионах деятельности Эмитента крайне мала. Возможность проведения забастовок на основных площадках ОАО «Белон» в ближайшей среднесрочной перспективе мала, т.к. компания осуществляет основную деятельность в экономически и социально стабильных регионах, полностью выполняет свои социальные обязательства.
Риски, связанные с географическими особенностями страны (стран) и региона, в которых общество зарегистрировано в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность, в том числе повышенная опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью.
Географические особенности регионов, в которых осуществляет деятельность Эмитент, не оказывают существенного влияния на деятельность Эмитента. Риски, связанные с опасностью возникновения стихийных бедствий и возможностью прекращения транспортного сообщения, незначительны.
Из-за отдаленности ОАО «Белон» и дочерних компаний Эмитента от рынков, на которых осуществляется продажа производимых товаров, зависимость от величины ж/д тарифов может быть существенной. Однако, как показывает деловая практика, в целом такая зависимость не нарушает долгосрочную финансовую устойчивость Эмитента.
Большинство из указанных в настоящем разделе рисков экономического и политического характера ввиду глобальности их масштаба находятся вне контроля Общества. Общество обладает определенным уровнем финансовой стабильности, чтобы преодолевать краткосрочные негативные экономические изменения в стране. Возникновение экстраординарной ситуации возможно, скорее всего, из-за причин глобального мирового характера, что может негативно повлиять на доходы Общества. Вместе с тем, сырьевая направленность деятельности в сочетании с умением мобилизовать внутренние резервы позволяет рассчитывать на незначительный размер таких негативных воздействий.
Финансовые риски
ОАО «Белон» является крупным заемщиком капитала. Заимствования производятся как в рублях, так и в иностранной валюте.
Последствия развивающегося мирового кризиса на финансовых рынках оказывают существенное влияние на способность финансовых институтов рефинансировать свои обязательства и поддерживать необходимый уровень ликвидности. В этой связи Компания вынуждена сотрудничать с ограниченным числом кредитоспособных банков.
Для снижения кредитных рисков Компания ориентируется на сотрудничество с контрагентами, имеющими высокий кредитный рейтинг. В своей деятельности Компания широко использует аккредитивы и гарантии первоклассных банков, поручительства. В ряде случаев Компания требует предварительной оплаты поставляемой продукции.
Подверженность финансового состояния Общества, его ликвидности, источников финансирования, результатов деятельности и т.п. изменению валютного курса (валютные риски)
Общество в ходе осуществления своей деятельности производит расчеты, в том числе в иностранной валюте. В результате этого, можно сделать вывод о том, что Общество частично подвержено колебаниям валютного курса (валютному риску). В частности, понижение курса рубля к иностранной валюте может привести к относительному обесценению рублевых активов Общества, а его укрепление - к относительному увеличению затрат и обязательств Общества.
Действия Общества на случай отрицательного влияния изменения валютного курса и процентных ставок на деятельность компании:
В случае неблагоприятных изменений валютного курса, Общество предполагает повысить степень соответствия структуры активов и обязательств, доходов и затрат по валютам и срокам. В случае неблагоприятного изменения процентных ставок, Общество предполагает использовать возможности рефинансирования и досрочного погашения задолженности. При регулировании указанных рисков Общество имеет доступ к инструментам, позволяющим хеджировать их. В частности, Общество в своей деятельности успешно применяет естественное хеджирование валютных рисков. Система договорных отношений Компании построена таким образом, что общий размер поступающей валютной выручки и общий размер выплат по валютным обязательствам, включая задолженности по валютным кредитам и аккредитивам, сбалансированы. Это означает, что изменение курсов валют не приведет к существенному изменению ликвидности ОАО «Белон». Тем не менее, курсовые разницы, образующиеся в результате переоценки валютных обязательств, могут в краткосрочной перспективе приводить к существенным изменениям финансового результата. С этой же целью Компания частично отказалась и от закупок импортных оборудования и материалов.
В случае отрицательного влияния изменения процентных ставок, Общество будет осуществлять следующие действия для снижения негативных последствий данного влияния:
- оптимизировать портфель заимствований с учетом изменившихся рыночных индикаторов;
- увеличивать доли инструментов с фиксированной ставкой на уровне, приемлемом для Компании;
- расширять круг банков-партнеров, прежде всего, за счет институтов, наименее пострадавших от текущего мирового финансового кризиса;
- более масштабное использование инструментов торгового финансирования (аккредитивов, гарантий), позволяющих снизить зависимость от базовых процентных ставок и роста стоимости фондирования международных банков.
Информация о том, каким образом инфляция может сказаться на выплатах по ценным бумагам, критические, по мнению Общества, значения инфляции, а также предполагаемые действия Компании по уменьшению указанного риска.
Влияние инфляции может негативно сказаться на выплатах по ценным бумагам Общества (например, вызвать обесценивание сумм указанных выплат с момента объявления о выплате до момента фактической выплаты).
По мнению Общества, критическим значением являются совокупные темпы инфляции за три года подряд, составляющие 100% и более (гиперинфляция).
Компания намерена минимизировать риск инфляции для владельцев ее ценных бумаг за счет максимального приближения даты объявления выплат и собственно выплат по ее ценным бумагам.
Показатели финансовой отчетности Общества, наиболее подверженные изменению в результате влияния указанных финансовых рисков.
Вышеперечисленные финансовые риски (значительное повышение процентных ставок, рост курса валюты, значительное превышение фактических показателей инфляции над прогнозами Правительства РФ) в наибольшей степени могут влиять на доходы от реализации, затраты, финансовые (монетарные) статьи баланса, в частности, банковскую и ссудную задолженность и средства на счетах Общества.
Вероятность возникновения финансовых рисков и характер изменений в отчетности
Характер изменений: снижение эффективности деятельности Общества, рентабельности всех операций, снижение уровня собственного капитала, уменьшение прибыли, увеличение затрат, связанных с обслуживанием банковской и ссудной задолженности.
9. Корпоративное управление
Построение системы корпоративного управления в Группе «Белон» основано на уважении прав и законных интересов его участников и содействии эффективной деятельности Общества.
Система корпоративного управления Группы «Белон» направлена на оптимизацию структуры корпоративных отношений с целью обеспечения справедливого баланса интересов различных владельцев капитала (доминирующих и миноритарных акционеров, кредиторов), реализации эффективного инвестиционного процесса в компании и роста ее стоимости.
ОАО «Белон» обеспечивает своим акционерам и заинтересованным лицам возможность получать информацию о деятельности Общества в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Компания создает для своих акционеров реальную возможность осуществлять свои права, связанные с участием в Обществе.
Основные принципы системы корпоративного управления Группы «Белон»:
- Законность;
- Прозрачность;
- Обеспечение баланса интересов Общества как хозяйствующего субъекта и как акционерного общества, заинтересованного в защите прав и законных интересов своих акционеров;
- Осуществление Советом директоров стратегического управления деятельностью Общества и эффективный контроль с его стороны за деятельностью исполнительных органов Общества, а также подотчетность Совета директоров Общему собранию акционеров;
- Необходимость исполнительным органам Общества разумно и добросовестно осуществлять руководство текущей деятельностью Общества, и их подотчетность Совету директоров Общества и Общему собранию акционеров;
- Своевременное раскрытие информации об Обществе, в том числе о его финансовом положении, экономических показателях, структуре собственности и управления;
- Эффективный контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества;
- Социальная ответственность;
- Активное сотрудничество Общества с инвесторами, кредиторами и иными заинтересованными лицами в целях увеличения активов Общества, стоимости акций и иных ценных бумаг Общества;
- Стремление к совершенствованию и развитию в соответствии с международными стандартами и передовыми практиками бизнеса
В ОАО «Белон» утвержден пакет корпоративных документов:
- Устав
Устав в новой редакции был утвержден решением годового общего собрания акционеров Общества 29 мая 2008 года (протокол б/н).
Решением внеочередного общего собрания акционеров Общества 08.08.2008 года (протокол б/н) в Устав были внесены Изменения № 1.
Решением совета директоров Общества 09.02.2009 года (протокол № 1/2009) в Устав были внесены Изменения № 2.
Решением годового общего собрания акционеров Общества 25.06.2009 года (протокол б/н от 10.07.2009 г.) в Устав были внесены Изменения № 3.
- Положение об общем собрании акционеров
Положение в новой редакции утверждено решением годового общего собрания акционеров Общества 25.06.2009 года (протокол б/н от 10.07.2009 г.). Положение отражает порядок подготовки и проведения общего собрания акционеров.
- Положение о совете директоров
Положение утверждено решением годового общего собрания акционеров Общества 29 мая 2008 года (протокол б/н). Положение определяет права, обязанности и ответственность членов совета директоров, а также порядок и условия выплаты вознаграждения членам совета директоров.
- Положение о Правлении
Положение в новой редакции утверждено решением годового общего собрания акционеров Общества 25.06.2009 года (протокол б/н от 10.07.2009 г.). Положение определяет состав, функции, полномочия коллегиального исполнительного органа, а также порядок его формирования и досрочного прекращения полномочий его членов, порядок его работы и взаимодействия с иными органами управления Общества.
- Положение о Генеральном директоре
Положение в новой редакции утверждено решением годового общего собрания акционеров Общества 25.06.2009 года (протокол б/н от 10.07.2009 г.). Положение определяет порядок функционирования единоличного исполнительного органа Общества.
- Положение о порядке деятельности Ревизионной комиссии
Положение в новой редакции утверждено решением годового общего собрания акционеров Общества 25.06.2009 года (протокол б/н от 10.07.2009 г.). Положение определяет статус, состав, компетенцию, полномочия ревизионной комиссии, а также порядок ее работы и взаимодействия с иными органами управления Общества.
- Положение о счетной комиссии
Положение в новой редакции утверждено решением годового общего собрания акционеров Общества 25.06.2009 года (протокол б/н от 10.07.2009 г.). Положение определяет порядок деятельности счетной комиссии Общества.
- Положение о дивидендной политике
Положение утверждено решением совета директоров Общества 20.06.2008 (протокол
б/н). Положение устанавливает основные принципы дивидендной политики Общества, порядок принятия решения о выплате (объявлении) дивидендов, порядок расчета дивидендов.
- Положение о внутреннем контроле за финансово-хозяйственной деятельностью
Положение утверждено решением совета директоров Общества 25.06.2009 года (протокол
№ 04/2009). Положение устанавливает понятие, цели и процедуры внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, задачи Отдела внутреннего аудита, а также порядок взаимодействия Отдела внутреннего аудита со структурными подразделениями Общества.
- Положение об инсайдерской информации
Положение утверждено решением совета директоров Общества 04.05.2009 года (протокол
№ 03/2009). Положение устанавливает:
- порядок использования информации о деятельности Общества, о ценных бумагах Общества и сделках с ними, о деятельности и ценных бумагах дочерних и зависимых обществ ОАО «Белон» (далее – ДЗО) и сделках с ними, которая не является общедоступной, и раскрытие которой может оказать влияние на рыночную стоимость ценных бумаг Общества;
- ограничения на использование инсайдерской информации и порядок совершения сделок с использованием инсайдерской информации;
- ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации.
- Положение об информационной политике
Положение утверждено решением совета директоров Общества 04.05.2009 года (протокол
№ 03/2009). Положение определяет правила и подходы к раскрытию информации, перечень информации и документов, подлежащих раскрытию акционерам, а также потенциальным инвесторам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также устанавливает порядок и сроки ее представления.
- Положение о корпоративном секретаре
Положение утверждено решением совета директоров Общества 04.05.2009 года (протокол
№ 03/2009). Положение определяет порядок назначения и освобождения от должности Корпоративного секретаря Общества, его функции и полномочия.
- Положение о комитете совета директоров по науке и инновационным технологиям
Положение утверждено решением совета директоров Общества 04.05.2009 года (протокол
№ 03/2009). Положение регламентирует деятельность комитета совета директоров по науке и инновационным технологиям Общества, и определяет его цели, задачи, порядок формирования и функционирования.
- Положение о комитете совета директоров по корпоративному управлению
Положение утверждено решением совета директоров Общества 04.05.2009 года (протокол
№ 03/2009). Положение регламентирует деятельность комитета совета директоров по корпоративному управлению Общества, и определяет его цели, задачи, порядок формирования и функционирования.
- Положение о комитете совета директоров по аудиту
Положение утверждено решением совета директоров Общества 04.05.2009 года (протокол
№ 03/2009). Положение регламентирует деятельность комитета по аудиту совета директоров Общества, и определяет его цели, задачи, порядок формирования и функционирования.
- Положение о комитете совета директоров по бюджету и инвестиционному планированию
Положение утверждено решением совета директоров Общества 04.05.2009 года (протокол
№ 03/2009). Положение регламентирует деятельность комитета совета директоров по бюджету и инвестиционному планированию Общества, и определяет его цели, задачи, порядок формирования и функционирования.
- Положение о комитете совета директоров по кадрам и вознаграждениям
Положение утверждено решением совета директоров Общества 04.05.2009 года (протокол
№ 03/2009). Положение регламентирует деятельность комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям Общества, и определяет его цели, задачи, порядок формирования и функционирования.
Совершенствование корпоративного управления ведется Обществом в соответствии с основными принципами: реализация прав акционеров, эффективная работа органов управления и контроля, раскрытие информации.
Акционеры ОАО «Белон» осуществляют свои права, связанные с участием в управлении, в первую очередь, путем принятия решений по наиболее важным вопросам деятельности Общества на общем собрании акционеров. Эти права гарантированы акционерам строгим соблюдением процедур подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, установленных законодательством и детально конкретизированных в Уставе и внутренних документах ОАО «Белон».
Общество осознает важность совершенствования корпоративного управления своих дочерних и зависимых хозяйственных обществ, и будет стремиться к обеспечению открытости и прозрачности деятельности указанных организаций.
Другие достижения в сфере корпоративного управления
В 2006 году в связи с проведением IPO акции компании начали обращаться на фондовой бирже РТС.
В 2007 году акции ОАО «Белон» были включены в Перечень внесписочных ценных бумаг ЗАО «ФБ ММВБ».
В 2008 году акции ОАО «Белон» были включены в Котировальный список «Б» фондовой биржей РТС и ЗАО «ФБ ММВБ».
Функции по учету прав собственности на акции осуществляет независимый регистратор - ОАО «Центральный Московский Депозитарий».
Высокие стандарты корпоративного управления Группы «Белон» удостоверены Российским институтом директоров. В 2008 году Компании был повышен рейтинг корпоративного управления с «НРКУ 5» до «НРКУ 5+»1 «Средняя практика корпоративного управления»: по мнению консорциума «РИД – Эксперт РА», компания с НРКУ от 4 до 5+ имеет умеренные риски корпоративного управления; Компания соблюдает требования российского законодательства в области корпоративного управления, однако инициативы по внедрению базовых рекомендаций российского Кодекса корпоративного поведения носят незначительный характер.
Сведения о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения. Кодекс корпоративного поведения или иной аналогичный документ официально Обществом не утвержден. В своей деятельности ОАО «Белон» ориентируется на рекомендации Кодекса корпоративного поведения, утвержденного распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 апреля 2002 г. № 421/р.
Отчет о соблюдении Обществом Кодекса корпоративного поведения:
| № | Положение Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается или не соблюдается | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Общее собрание акционеров | |||
| 1 | Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок | Соблюдается | П. 13.9. Устава |
| 2 | Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования | Соблюдается | П. 4 ст. 51 ФЗ «Об акционерных обществах»; Статья 24 Положения об общем собрании акционеров Общества |
| 3 | Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет | Соблюдается частично | Статья 28 Положения об общем собрании акционеров Общества |
| 4 | Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, – достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав | Соблюдается | П. 12 статьи 6 Положения об общем собрании акционеров Общества |
| 5 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества | Соблюдается | П. 2 статьи 29 Положения об общем собрании акционеров Общества |
| 6 | Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества | Соблюдается | П. 2 статьи 29 Положения об общем собрании акционеров Общества |
| 7 | Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров | Соблюдается | Статья 38 Положения об общем собрании акционеров Общества |
| Совет директоров | |||
| 8 | Наличие в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества | Соблюдается | Пп.2 п.14.2 Устава |
| 9 | Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе | Не соблюдается | |
| 10 | Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием акционеров | Не соблюдается | |
| 11 | Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества | Не соблюдается | Указанные права отнесены к комитету совета директоров по кадрам и вознаграждениям (п. 2.2. Положения о комитете совета директоров по кадрам и вознаграждениям) |
| 12 | Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления | Не соблюдается | Указанные права отнесены к комитету совета директоров по кадрам и вознаграждениям (п. 2.2. Положения о комитете совета директоров по кадрам и вознаграждениям) |
| 13 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том, что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются | Не соблюдается | |
| 14 | Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения | Соблюдается | |
| 15 | Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг | Соблюдается | |
| 16 | Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Соблюдается | |
| 17 | Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием | Соблюдается | П. 14.4. Устава |
| 18 | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте | Не соблюдается | |
| 19 | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами | Соблюдается | П.4.4, 5.1.-5.3. Положения об инсайдерской информации Общества |
| 20 | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель | Не соблюдается | В соответствии с п. 21.1 Положения о совете директоров Общества, заседания совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал. |
| 21 | Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель | Не соблюдается | В 2009 году состоялось 7 заседаний совета директоров |
| 22 | Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний совета директоров | Соблюдается | Раздел 6 Положения о совете директоров Общества |
| 23 | Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности | Не соблюдается | |
| 24 | Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации | Соблюдается | Статья 8 Положения о совете директоров Общества |
| 25 | Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) | Соблюдается | Образован комитет совета директоров по бюджету и инвестиционному планированию. С 25.09.08 до 25.06.2009 действовал комитет в составе: Лядов Н.В. (председатель комитета), Добров А.П., Дэвид Вейгуд. С 25.06.2009 до 26.01.2010 действовал комитет в составе: Ларин Г.В. (председатель комитета), Добров А.П., Дэвид Вейгуд. |
| 26 | Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества | Соблюдается | С 25.09.08 до 25.06.2009 действовал комитет в составе: Дэвид Вейгуд (председатель комитета), Алан Денис Купер, Бастрыгин В.В. С 25.06.2009 до 26.01.2010 действовал комитет в составе: Дэвид Вилльям Вейгуд (председатель комитета), Аллан Деннис Купер, Арутюньянц Д.В. |
| 27 | Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров | Соблюдается | |
| 28 | Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором | Соблюдается | |
| 29 | Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации | Соблюдается | П.6.3.1. Положения о комитете совета директоров по аудиту |
| 30 | Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения | Соблюдается | Положение «О комитете совета директоров по кадрам и вознаграждениям», утв. протоколом совета директоров от 04.05.2009 г. № 03/2009 С 25.09.2008 до 25.06.2009 комитет действовал в составе: Добров А. П., Бастрыгин В. В., Кармачев В.Н. С 25.06.2009 до 26.01.2010 комитет действовал в составе: Добров А.П., Кармачев В.Н., Арутюньянц Д.В. |
| 31 | Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором | Не соблюдается | В 2009 г. не соблюдалось |
| 32 | Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества | Не соблюдается | В 2009 г. не соблюдалось |
| 33 | Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) | Не соблюдается | |
| 34 | Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) | Не соблюдается | |
| 35 | Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества | ----- | |
| 36 | Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором | ------ | |
| 37 | Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров | Соблюдается | Утверждены Положения о пяти образованных комитетах: - о комитете совета директоров по аудиту, - о комитете совета директоров по кадрам и вознаграждениям; - о комитет совета директоров по кадрам и вознаграждениям; - о комитете совета директоров по науке и инновационным технологиям; - о комитете совета директоров по бюджету и инвестиционному планированию. В каждом из указанных положений предусмотрен порядок формирования и работы соответствующего комитета совета директоров. |
| 38 | Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров | Не соблюдается | |
| Исполнительные органы | |||
| 39 | Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества | Соблюдается | Коллегиальный исполнительный орган был предусмотрен в структуре органов управления Общества до 26.01.2010 г. |
| 40 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества | Не соблюдается | |
| 41 | Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества | Не соблюдается | |
| 42 | Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Соблюдается | |
| 43 | Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации, либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества | Соблюдается | |
| 44 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего) | ---- | |
| 45 | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров | Не соблюдается | |
| 46 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации (управляющего) | --- | |
| 47 | Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров | Не соблюдается | |
| 48 | Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации | --- | |
| Секретарь общества | |||
| 49 | Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества | Соблюдается | |
| 50 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества | Соблюдается | Раздел 4 Положения о совете директоров Общества |
| 51 | Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества | Не соблюдается | |
| Существенные корпоративные действия | |||
| 52 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения | Соблюдается | П. 17.3 Устава |
| 53 | Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки | Не соблюдается | |
| 54 | Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом) | Не соблюдается | |
| 55 | Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения | Не соблюдается | |
| 56 | Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении | Соблюдается | |
| 57 | Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации | Не соблюдается | |
| Раскрытие информации | |||
| 58 | Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике) | Соблюдается | Положение об информационной политике ОАО «Белон» утверждено решением совета директоров Общества (протокол № 03/2009 от 04.05.2009 г.) |
| 59 | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества | Не соблюдается | |
| 60 | Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров | Соблюдается | П. 13.10 Устава |
| 61 | Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте | Соблюдается | belon.ru |
| 62 | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние | Не соблюдается | |
| 63 | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества | Соблюдается | П. 4.2. Положения об информационной политике Общества |
| 64 | Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества | Соблюдается | Положение об информационной политике Общества, утв. решением совета директоров (протокол № 03/2009 от 04.05.2009 г.); Положение об инсайдерской информации Общества, утв. решением совета директоров (протокол № 03/2009 от 04.05.2009 г.). |
| Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью | |||
| 65 | Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества | Соблюдается | Ст. 4 Положения о внутреннем контроле за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, утв. решением совета директоров (протокол № 04/2009 от 25.06.2009 г.) |
| 66 | Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы) | Соблюдается | В Обществе создано отдельное структурное подразделение - Отдел внутреннего аудита |
| 67 | Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества советом директоров | Не соблюдается | |
| 68 | Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг | Соблюдается | |
| 69 | Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом | Соблюдается | |
| 70 | Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок | Не соблюдается | |
| 71 | Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества | Соблюдается | П. 9.2.3. Положения о внутреннем контроле за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, утв. решением совета директоров (протокол № 04/2009 от 25.06.2009 г.) |
| 72 | Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций) | Не соблюдается | |
| 73 | Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров | Не соблюдается | |
| 74 | Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией | Не соблюдается | Порядок проведения ревизионной комиссией проверок определен ст. 9 Положения о ревизионной комиссии Общества, утв. решением годового общего собрания акционеров (протокол б/н от 10.07.2009 г.) |
| 75 | Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров | Соблюдается | Начиная с оценки аудиторского заключения за 2008 год |
| Дивиденды | |||
| 76 | Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике) | Соблюдается | Положение о дивидендной политике Общества, утв. решением совета директоров (протокол б/н от 20.06.2008 г.) |
| 77 | Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества | Соблюдается | Порядок определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, установлен п. 2 ст. 4 Положения о дивидендной политике. У Общества нет привилегированных акций |
| 78 | Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет | Соблюдается частично | Положение о дивидендной политике размещено на сайте Общества (www.belon.ru) в разделе «Инвесторам и акционерам / Раскрытие информации / ОАО «Белон» / Корпоративная информация» |