Geum.ru

Таск Квадро Секьюритиз (Протокол №31/2 от 26. 05. 2009 г.) регламент

Вид материалаРегламент

Содержание


Приложение № 8
Наименование кредитной организации
Приложение № 9
Заполняется Брокером
Подобный материал:
1   ...   10   11   12   13   14   15   16   17   18

Приложение № 8



УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СПЕЦИАЛЬНОГО БРОКЕРСКОГО СЧЁТА.


ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», далее – Брокер, уведомляет о нижеследующем:
  1. Денежные средства Клиента будут учитываться на специальном брокерском счёте, открытом Брокером для учёта денежных средств Клиента, вместе со средствами других клиентов Брокера.

При этом учёт денежных средств Клиента на счёте, открытом для Брокера, может нести в себе риск возникновения убытков, вызванный возможным негативным влиянием ряда фактов, как то:
  • риск недостачи денежных средств из-за перерасхода денежных средств на операции другого клиента вследствие ошибки сотрудников Брокера либо сбоя программного обеспечения;
  • риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств;
  • риск не возврата денежных средств;
  • риск просрочки возврата денежных средств.
  1. Брокер вправе использовать в собственных интересах денежные средства Клиента. Клиент должен знать, что Брокер может зачислять такие денежные средства на собственный счёт; в этом случае исполнение поручений Клиента может осуществляться с собственного счёта Брокера.

При этом возникают следующие специфические риски, в том числе связанные с зачислением денежных средств на счёт Брокера:
  • риск не возврата денежных средств;
  • риск просрочки возврата денежных средств;
  • риск недостачи денежных средств вследствие ошибки сотрудников Брокера либо сбоя программного обеспечения;
  • риск неплатежа по сделке, связанный с недостачей денежных средств.

При использовании средств Клиента в собственных целях Брокера устанавливаются следующие условия:
  • Клиент даёт согласие на использование денежных средств в пределах свободного остатка;
  • использование денежных средств Клиента возможно до первого требования Клиента о прекращении такого использования;
  • Брокер обязуется дать распоряжение кредитной организации о перечислении денежных средств (в размере и по реквизитам, изложенным в требовании клиента) не позднее рабочего дня, следующего за днём получения поручения Клиента.
  1. Для учёта денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Брокер может открыть отдельный банковский счёт в кредитной организации.

Условия предоставления данной услуги:
  • Клиент возмещает Брокеру расходы на основании выставленного счёта;
  • Клиент ежемесячно уплачивает Брокеру дополнительное вознаграждение за ведение и обслуживание отдельного банковского счета;
  • Клиент предоставляет Брокеру на основании запроса дополнительные документы.
  1. Брокер, в том числе с целью снижения рисков, ведёт внутренний учёт денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и Брокера. Брокер предоставляет Клиенту отчёт о состоянии счета Клиента в котором указывает входящий и исходящий остаток и движение денежных средств Клиента.
  2. Денежные средства Клиента будут учитываться на специальных брокерских счетах Брокера, открытых в следующих кредитных организациях:




Наименование кредитной организации
Расчётный счёт
БИК

Коммерческий банк «Судостроительный банк» (общество с ограниченной ответственностью)
40701810500000000051
044579918

НКО «Расчетная палата РТС» (ООО)
40701810500000030042
044583258

НКО «Расчетная палата РТС» (ООО)
30214810600000000987
044583258

ООО «Барклайc Банк»
40701810400001006190
044585460

Сбербанк России ОАО
40701810038170000298
044525225


Клиент не требует дополнительную информацию о кредитной организации, раскрытие которой предусмотрено федеральными законами:
  1. Баланс кредитной организации за последний год (оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учёта кредитной организации)
  2. Отчёт о прибылях и убытках кредитной организации (Форма № 2).



Приложение № 9


Поручение

на отзыв/перевод денежных средств


№_____ «____» ___________20__ г.

Клиент _________________________________________________________________

(Ф.И.О./Наименование)


Заявление о присоединении к Регламенту №________ от «___» __________ 200_ г.


1. Прошу перевести денежные средства в сумме __________________________

(___________________________________________________) рублей по следующим реквизитам:

Получатель:__________________________________________________________

ИНН____________________

р/с ______________________________________________

В _______________________________________________

к/с ______________________________________________

БИК ____________________


2. Получить наличными (для физ. лиц) __________ (______________________________) рублей




с учетом НДФЛ без учета НДФЛ

3. Осуществить перевод между торговыми системами:

СПИСАТЬ:

Сумма, руб.
Сумма прописью
Торговая система



















ИТОГО _________________(______________________________________________________________) руб.____ коп.

ЗАЧИСЛИТЬ:

Сумма, руб.
Сумма прописью
Торговая система



















ИТОГО _________________(______________________________________________________________) руб.____ коп.








Подпись Клиента: ________________________/_____________________

м. п.

Заполняется Брокером


Дата приема поручения: «________»_______________200______г.


Время приема поручения: ________час. _______ мин.


Сотрудник, зарегистрировавший поручение: _____________/__________________________________________/

(подпись, Ф.И.О.)