Таск Квадро Секьюритиз (Протокол №31/2 от 26. 05. 2009 г.) регламент
| Вид материала | Регламент |
СодержаниеКонсолидированное поручение Место совершения сделки Приложение № 14 Приложение № 15 Приложение № 16 Наименование ценной бумаги Приложение № 17 |
- Методичні рекомендації до виконання курсових робіт освітньо-кваліфікаційний рівень, 259.48kb.
- Принят Жогорку Кенешем Кыргызской Республики 10 декабря 2009 года статья, 472.95kb.
- Комментарий к уголовному кодексу республики молдова, 5415.34kb.
- Образовательный стандарт реализации программ высшего профессионального образования, 610.47kb.
- Правления Ассоциации "бамап", 52.43kb.
- В рамках рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве), заключенного в процедуре, 109.53kb.
- Президентом Российской Федерации и вступает в действие с 1 мая 2009 года. Текст документа, 118.91kb.
- Правительство Санкт-Петербурга Комитет по здравоохранению стандарт административно-территориальный, 573.89kb.
- Национальной Гоночной Серии «Кубок Клубного Ралли 2009» VII этап Открытого Чемпионата, 426.54kb.
- Основні рекомендації щодо написання дипломної магістерської роботи, 403.67kb.
| | Дата | Ф.И.О. | Подпись |
| Брокер | | | М.П. |
КОНСОЛИДИРОВАННОЕ ПОРУЧЕНИЕ
Клиент _____________________________________________________________________________________________________.
УКК ________ Заявление о присоединении к Регламенту №________ от «___» __________ 20__ г.
Счёт Клиента _______________________________________________________________________________________________.
За период c_____ по ___________ 20___ г.
Дата получения поручения (поручений) Клиента - __________________________________________________________________.
Место совершения сделки:
| Клиентская часть | Брокерская часть |
| № поручения | Дата и время получения поручения | Вид сделки | Эмитент и вид ЦБ | Кол-во ЦБ | Цена одной ЦБ, руб. | Сумма сделки, руб. | Срок исполнения | Дата и время исполнения | Эмитент и вид ЦБ | Кол-во ЦБ | Цена одной ЦБ, руб. | Сумма сделки, руб. | Вознаграждение Брокера, руб. | Комиссия биржи |
| | | | | | | | | | | | | | | |
Настоящая подпись является подтверждением факта подачи
каждого из всех указанных в настоящем расширенном
Консолидированном поручении/поручений на совершение
сделок купли - продажи ценных бумаг
Подпись Клиента (или представителя) _________________. Подпись уполномоченного представителя Брокера _____________ .
М. П. (для юридических лиц) М. П.
Приложение № 14
Акт приёма-передачи.
г. Москва «___»_______________20___г.
ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз», именуемое в дальнейшем «Брокер», в лице __________________________________, действующего на основании _______________________________________, и _________________________________________________________________________________________, именуемый в дальнейшем «Клиент», в лице ____________________________________________________________, действующего на основании ______________________________, с другой стороны, составили настоящий акт о том, что Брокер передал, а Клиент получил:
- техническую документацию ИТС;
- программное обеспечение ИТС (дистрибутив);
- программное обеспечение для формирования полного пользовательского ключа;
- открытый ключ СКЗИ Брокера;
- имя пользователя и пароль на бумажном носителе.
| От Брокера | _________________________ | _______________________ |
| От Клиента | М.П. _________________________ | (расшифровка подписи) ____________________ |
| | М.П. | (расшифровка подписи) |
Приложение № 15
СВЕДЕНИЯ
о клиентах профессионального участника рынка ценных бумаг,
осуществляющего брокерскую деятельность
и/или деятельность по управлению ценными бумагами.
Полное наименование юридического лица: ___________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________
Вид деятельности, на осуществление которого выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг: ________________________________________________________________________________________________
Номер и дата выдачи лицензии: _____________________________________________________________________
| № п/п | Сведения по перечню согласно Приложению № 5 | Номер счёта (КлЮ/КлФ) |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
_____________________ /_________________ /
Подпись Ф.И.О
М. П.
Приложение № 16
Список ценных бумаг по которым устанавливается тариф на совершение операций на внебиржевом рынке в размере 0,15 % от суммы сделки.
-
Наименование ценной бумаги
Вид ценной бумаги
Номер гос. регистрации
Код ценных бумаг
ОАО «Лукойл»
Акции обыкновенные
1-01-00077-A
LKOH
ОАО «Ростелеком»
Акции обыкновенные
1-01-00124-А
RTKM
ОАО «Ростелеком»
Акции привилегированные
2-01-00124-А
RTKMP
ОАО «Полюс Золото»
Акции обыкновенные
1-01-55192-E
PLZL
ОАО «Сибирьтелеком»
Акции обыкновенные
1-04-00195-А
ENCO
ОАО «Татнефть»
Акции обыкновенные
1-03-00161-А
TATN
ОАО «Уралсвязьинформ»
Акции обыкновенные
1-07-00175-А
URSI
ОАО «ГМК «Норильский никель»
Акции обыкновенные
1-01-40155-F
GMKN
ОАО «Газпром нефть»
Акции обыкновенные
1-01-00146-А
SIBN
ОАО «Газпром»
Акции обыкновенные
1-02-00028-А
GAZP
ОАО «Сургутнефтегаз»
Акции обыкновенные
1-01-00155-А
SNGS
ОАО «Сургутнефтегаз»
Акции привилегированные
2-01-00155-А
SNGSP
ОАО «МТС»
Акции обыкновенные
1-01-04715-А
MTSS
ОАО «НК «Роснефть»
Акции обыкновенные
1-02-00122-A
ROSN
ОАО «Северсталь»
Акции обыкновенные
1-02-00143-A
CHMF
ОАО «ОГК-5»
Акции обыкновенные
1-01-50077-A
OGKE
ОАО «АК «Транснефть»
Акции привилегированные
МФ 73-1-01350
TRNFP
ОАО Банк ВТБ
Акции обыкновенные
10401000B
VTBR
ОАО «ТГК-5»
Акции обыкновенные
1-01-12190-E
TGKE
Сбербанк России
Акции обыкновенные
10301481B
SBER
Сбербанк России
Акции привилегированные
20301481B
SBERP
ОАО «Уралкалий»
Акции обыкновенные
1-01-00296-A
URKA
ОАО АФК «Система»
Акции обыкновенные
1-05-01669-A
AFKS
ОАО «НЛМК»
Акции обыкновенные
1-01-00102-A
NLMK
ОАО «ВолгаТелеком»
Акции обыкновенные
1-01-00137-А
NNSI
ОАО «РусГидро»
Акции обыкновенные
1-01-55038-E
HYDR
ОАО «Распадская»
Акции обыкновенные
1-04-21725-N
RASP
ОАО «ТМК»
Акции обыкновенные
1-01-29031-H
TRMK
ОАО «Группа РАЗГУЛЯЙ»
Акции обыкновенные
1-01-33886-H
GRAZ
ОАО «Акрон»
Акции обыкновенные
1-03-00207-A
AKRN
ОАО «Магнит»
Акции обыкновенные
1-01-60525-P
MGNT
ОАО «Фармстандарт»
Акции обыкновенные
1-01-03675-E
PHST
ОАО «ММК»
Акции обыкновенные
1-03-00078-A
MAGN
Приложение № 17
Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включёнными в котировальные списки «И» фондовых бирж.
Настоящей Декларацией о рисках ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» (далее – Брокер) в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах фондовых бирж уведомляет Клиента о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными бумагами, включёнными в Котировальные списки «И» фондовых бирж.
Подписание настоящей Декларации осуществляется во исполнение установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязанности1 участника торгов ознакомить клиентов участника торгов (в том числе управляющие компании, а также клиентов брокера, являющегося клиентом участника торгов) с декларацией о рисках, которые могут возникнуть в случае совершения участником торгов за счёт или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включённые в котировальные списки «И», и в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах фондовых бирж, устанавливающими дополнительные требования к Участникам торгов при регистрации клиентов Участников торгов, в случае заключения на торгах за счёт или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включённые в Котировальные списки «И».
Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, предупредив его тем самым о возможных потерях (убытках), связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включёнными в Котировальные списки «И» фондовых бирж. Операции с ценными бумагами, включёнными в Котировальные списки «И», характеризуются повышенной степенью риска, поскольку в этот список могут быть включены акции компаний небольшой капитализации, которые впервые размещаются путём открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций. В Котировальные списки «И» фондовых бирж могут быть также включены акции молодых, растущих компаний, так как при включении акций в этот список эмитентам не предъявляется требование по сроку существования.
К специфическим рискам инвестирования в ценные бумаги, включенные в Котировальные списки «И» фондовых бирж относятся:
- отраслевой риск – связан с неблагоприятным функционированием определённой отрасли, к которой относится эмитент, что непосредственно сказывается на стоимости его ценных бумаг;
- риски, связанные со становлением бизнеса - обусловлены возникновением тех или иных внутренних проблем в процессе роста компании, что также отражается на стоимости её ценных бумаг;
- риск ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг в сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности, в результате чего становится невозможным реализовать ценные бумаги в нужное время по желаемой цене;
- инвестиционный риск – снижение доходности инвестиций в результате изменения рыночной конъюнктуры;
- риск потери стоимости основных вложений – обусловлен наступлением событий, которые влекут за собой полную потерю инвестируемых средств.
Перечень рисков, приведенный в настоящей Декларации, не является исчерпывающим. В то же время он включает в себя основные риски, о которых должен быть уведомлён Клиент Участника торгов при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальные списки «И» фондовых бирж.
Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, включёнными в Котировальные списки «И». Она призвана помочь Клиенту оценить риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, включенные в Котировальные списки «И» фондовых бирж, способствуя тем самым, принятию взвешенных инвестиционных решений.
Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций с ценными бумагами, включёнными в Котировальные списки «И» фондовых бирж, приемлемыми для него, с учётом его инвестиционных целей и финансовых возможностей.
Декларация составлена в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента, другой – у Брокера.
Подписывая настоящую декларацию, Клиент подтверждает, что он принимает риски, возникающие при проведении операций, связанных с инвестированием средств в ценные бумаги, включённые в Котировальные списки «И» фондовых бирж.
“Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг мною прочитана и понята. Я осознаю реальные риски при принятии инвестиционных решений”.
_____________________________________________________________________________________________________
Наименование организации /Ф.И.О.
______________________________________________________________________________________________________
подпись Клиента или его уполномоченного представителя
м.п.
1Приказ ФСФР № 07-102/пз-н от 9 октября 2007 г. «Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг»
- -
Регламент ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» о порядке осуществления брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг