Таск Квадро Секьюритиз (Протокол №31/2 от 26. 05. 2009 г.) регламент

Вид материала

Регламент

Содержание 11. Порядок совершения срочных сделок по распоряжениям Клиента 12. Отмена поручения 13. Особенности подачи и исполнения поручений на совершение сделок РЕПО 14. Оформление сделок и расчёты между Брокером и Клиентом

Подобный материал:

• Методичні рекомендації до виконання курсових робіт освітньо-кваліфікаційний рівень, 259.48kb.
• Принят Жогорку Кенешем Кыргызской Республики 10 декабря 2009 года статья, 472.95kb.
• Комментарий к уголовному кодексу республики молдова, 5415.34kb.
• Образовательный стандарт реализации программ высшего профессионального образования, 610.47kb.
• Правления Ассоциации "бамап", 52.43kb.
• В рамках рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве), заключенного в процедуре, 109.53kb.
• Президентом Российской Федерации и вступает в действие с 1 мая 2009 года. Текст документа, 118.91kb.
• Правительство Санкт-Петербурга Комитет по здравоохранению стандарт административно-территориальный, 573.89kb.
• Национальной Гоночной Серии «Кубок Клубного Ралли 2009» VII этап Открытого Чемпионата, 426.54kb.
• Основні рекомендації щодо написання дипломної магістерської роботи, 403.67kb.

11. Порядок совершения срочных сделок по распоряжениям Клиента

11.1. Порядок совершения срочных сделок в срочных секциях ФБ РТС и ЗАО ММВБ осуществляется на основании заключенного с Брокером соответствующего Соглашения о порядке обслуживания на Срочном рынке.

12. Отмена поручения

12.1. Клиент вправе отменить переданное поручение до заключения сделки либо совершения Брокером иных действий по исполнению поручения тем же способом, каким было передано отменяемое поручение. Отмена исполненного поручения не допускается.

13. Особенности подачи и исполнения поручений на совершение сделок РЕПО

13.1. Под сделкой РЕПО понимается двусторонняя сделка по продаже (покупке) ценной бумаги (далее - первая часть сделки РЕПО) с обязательством обратной покупки (продажи) ценной бумаги того же выпуска в том же количестве (далее - вторая часть сделки РЕПО) через определённый условиями такой сделки срок и по определённой условиями такой сделки цене.

13.2. Поручение Клиента на совершение сделки РЕПО кроме обычных Существенных Условий, должно содержать дополнительные условия:

• цена одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения по первой части сделки РЕПО;
  
• сумма первой части сделки РЕПО;
  
• срок РЕПО;
  
• цена одной ценной бумаги или однозначные условия её определения по второй части сделки РЕПО;
  
• сумма второй части сделки РЕПО.
  

13.3. Брокер исполняет поручение на совершение сделки РЕПО в соответствии с правилами соответствующей Торговой системы при условии, что совершение сделок РЕПО предусмотрено правилами Торговой системы.

13.4. Клиент вправе в пределах определенного сделкой РЕПО срока направить Заявку на досрочное исполнение второй части сделки РЕПО. Брокер исполняет указанную Заявку только в случае согласия контрагента по сделке РЕПО на досрочное исполнение второй части сделки РЕПО.

13.5. В случае если первая часть сделки РЕПО предусматривает обязанность Клиента перечислить денежные средства (Клиент по соответствующей части сделки РЕПО обязан купить ценные бумаги), то Клиент для исполнения поручения на совершение первой части сделки РЕПО обязан обеспечить на день подачи Брокеру поручения наличие денежных средств на специальном брокерском счёте в размере, достаточном для исполнения первой части сделки РЕПО, уплаты Вознаграждения Брокера и возмещения расходов, связанных с исполнением поручения.

13.6. В случае если первая часть сделки РЕПО предусматривает обязанность Клиента перечислить денежные средства, то Клиент для исполнения поручения на совершение второй части сделки РЕПО или Заявки обязан обеспечить на день подачи Брокеру соответствующего поручения или Заявки наличие ценных бумаг на счёте депо Клиента в Депозитарии ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» в количестве, достаточном для исполнения второй части сделки РЕПО, а также обеспечить наличие на специальном брокерском счёте денежных средств в размере, достаточном для возмещения расходов, связанных с исполнением поручения на совершение второй части сделки РЕПО.

13.7. В случае если первая часть сделки РЕПО предусматривает обязанность Клиента передать ценные бумаги (Клиент по соответствующей части сделки РЕПО обязан продать ценные бумаги), то Клиент для исполнения поручения на совершение первой части сделки РЕПО обязан обеспечить на день подачи Брокеру поручения наличие ценных бумаг на счёте депо Клиента в Депозитарии ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» в количестве, достаточном для исполнения первой части сделки РЕПО, а также обеспечить наличие на специальном брокерском счёте денежных средств в размере, достаточном для уплаты вознаграждения Брокера и возмещения расходов, связанных с исполнением поручения на совершение первой части сделки РЕПО.

13.8. В случае, если первая часть сделки РЕПО предусматривает обязанность Клиента передать ценные бумаги, то Клиент для исполнения поручения на совершение второй части сделки РЕПО или Заявки обязан обеспечить на день подачи Брокеру поручения или Заявки наличие денежных средств на специальном брокерском счёте в размере, достаточном для исполнения второй части сделки РЕПО и возмещения расходов, связанных с исполнением поручения или Заявки.

13.9. В случае, если Клиент не обеспечил наличие денежных средств на специальном брокерском счёте в размере, достаточном для исполнения второй части сделки РЕПО (если Клиент по соответствующей части сделки РЕПО обязан купить ценные бумаги), или не обеспечил наличие ценных бумаг на счёте депо Клиента в Депозитарии ООО «ИК «Таск Квадро Секьюритиз» в количестве, достаточном для исполнения второй части сделки РЕПО (если Клиент по соответствующей части сделки РЕПО обязан продать ценные бумаги), то Клиент обязан возместить Брокеру все расходы, понесённые Брокером при исполнении второй части сделки РЕПО, в том числе уплатить Брокеру соответствующую сумму денежных средств или передать Брокеру соответствующее количество ценных бумаг.

14. Оформление сделок и расчёты между Брокером и Клиентом

14.1. Зачисление и списание денежных средств, а также поставка (приём) ценных бумаг Клиента по заключённым сделкам осуществляются Брокером в сроки и в порядке, установленные внутренними правилами Организаторов Торговли, через которые заключаются сделки, и условиями договора с третьим лицом - контрагентом по сделке.

14.2. Брокер исполняет обязательства перед контрагентом и иными третьими лицами, обеспечивающими исполнение сделки (биржами, депозитариями, держателями реестра и другими). В частности, Брокер производит:

14.2.1. Поставку/приём ценных бумаг;

14.2.2. Перечисление/приём денежных средств в оплату ценных бумаг;

14.2.3. Оплату тарифов и сборов Торговой системы;

14.2.4. Иные необходимые действия в соответствии с правилами соответствующих Торговых систем, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.

14.3. Вознаграждение за сделки, совершённые по поручениям Клиента безакцептно удерживается Брокером из денежных средств, находящихся на счёте Клиента у Брокера по факту оплаты исполненного поручения. В случае отсутствия необходимой суммы для оплаты вознаграждения на брокерском счете Клиента, вознаграждение уплачивается Брокеру на основании выставляемого Брокером счёта в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента получения счёта.

14.4. Настоящим Клиент (в случае если это не противоречит законодательству) предоставляет Брокеру право использования денежных средств Клиента в собственных интересах Брокера, а равно Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства Клиента, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах). Брокер не обязан уплачивать Клиенту какое-либо вознаграждение (в том числе, проценты) за пользование денежными средствами Клиента в собственных интересах Брокера (а равно прибыль, полученная Брокером в результате использования им денежных средств Клиента, распределению в пользу Клиента не подлежит). Настоящий пункт Регламента представляет собой надлежащее и достаточное соглашение Сторон о размере и порядке уплаты Брокером вознаграждения за пользование денежными средствами Клиента.

5. Брокер вправе:
   

• зачислять денежные средства Клиента на собственный банковский счет Брокера;
  
• осуществлять расчеты по Сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента и/или по поручению Клиента, с использованием собственного банковского счета Брокера без предварительного перечисления денежных средств Клиента на специальный брокерский счет;
  
• перечислять денежные средства Клиента с собственного банковского счета Брокера на собственный банковский счет Клиента в порядке отзыва денежных средств.
  

14.6. При расчёте налога на доходы физических лиц от операций, совершаемых Клиентом с ценными бумагами, Брокер использует метод оценки по стоимости первых по времени приобретения ценных бумаг (ФИФО). В случае выбора Клиентом по согласованию с Брокером метода оценки по стоимости последних по времени приобретения ценных бумаг (ЛИФО), Клиент и Брокер заключают дополнительное соглашение к настоящему Регламенту.