Регламент Депозитария акб «Форштадт» (зао)
| Вид материала | Регламент |
- Регламент Депозитария зао «ркс», 885.45kb.
- Зао акб «Приобье» зао акб «приобье», 75.27kb.
- Итоги работы секции «Инфраструктура фондового рынка» Часть II «Трансформация депозитарно-клиринговой, 55.52kb.
- Учетная политика акб «Инвестторгбанк» (зао) на 2004, 2005 и 2006 годы учетная политика, 5843.29kb.
- Структуры и механизмы функционирования электронного депозитария, 85.18kb.
- Ввести в действие с «02» мая 2012 г. Тарифы на услуги спб филиала акб «ланта-банк», 404.79kb.
- Зао «осмп» и акб «Русинвестклуб» (зао) информируют о запуске проекта по погашению кредитов, 74.02kb.
- Руководителю акб «пересвет» ( зао, 17.01kb.
- Технический университет, 1184.85kb.
- Ввести в действие с «01» марта 2012 г. Тарифы на услуги спб филиала акб «ланта-банк», 430.93kb.
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО НА ЭКСПЕРТИЗУ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ №__________
Дата поручения: __________________
Исполнитель поручения: АКБ «Форштадт» (ЗАО)
Инициатор поручения: ________________
| ДЕПОНЕНТ | | | ||||||
| Номер счета депо | | | ||||||
| Раздел счета депо | | | ||||||
| Основание операции | | | ||||||
| (наименование документа) | | |||||||
| | | | ||||||
| (номер) | (дата) | | ||||||
| Эмитент/Векселедатель ЦБ | | | ||||||
| (краткое наименование) | | |||||||
| Описание ЦБ | | | ||||||
| (вид ЦБ - вексель, облигация и т.д.) | | |||||||
| Выпуск/ транш/ серия/ гос. рег. номер | Номера сертификатов (бланков) | Дата и место составления* | Срок и место платежа* | Номинал | Валюта | Количество сертификатов (бланков), шт. | Сумма номиналов | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | Итого: | | | |
| *Для векселей | | |||||||
| Общая сумма номиналов | | | | |||||
| (цифрами) | (прописью) | | ||||||
| Общее количество сертификатов (бланков) | | | | |||||
| (цифрами) | (прописью) | | ||||||
| Место проведения экспертизы | | |||||||
| (наименование и адрес организации) | ||||||||
| Дата проведения экспертизы | | |||||||
| Примечание | | |||||||
| (при необходимости указать характер повреждений или иные признаки, не позволяющие считать ценные бумаги подлинными) |
Дата/период исполнения поручения: с ________ по ________.
Подпись Инициатора поручения:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (Ф.И.О.) (подпись)
М.П.
Приложение № 30. Поручение депо на погашение
| Дата приема поручения «___»__________20__г. Время приема поручения ______________________ | Дата исполнения поручения «___»__________20__г. |
| Сотрудник Депозитария ______________________/______________________/ | Сотрудник Депозитария ______________________/______________________/ |
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО НА ПОГАШЕНИЕ №__________
Дата поручения: __________________
Исполнитель поручения: АКБ «Форштадт» (ЗАО)
Инициатор поручения: ________________
| Операция (указать нужное) | погашение купона погашение ценных бумаг | ||||||
| Номер купона (при погашении купона) | | Дата погашения (при погашении ценных бумаг) | | ||||
| ДЕПОНЕНТ | | ||||||
| Номер счета депо | | ||||||
| Раздел счета депо | | ||||||
| Основание операции | | ||||||
| (наименование документа) | |||||||
| | | ||||||
| (номер) | (дата) | ||||||
| Эмитент/Векселедатель ЦБ | | ||||||
| (краткое наименование) | |||||||
| Описание ЦБ | | ||||||
| (вид ЦБ - вексель, облигация и т.д.) | |||||||
| Выпуск/ транш/ серия/ гос. рег. номер | Номера сертификатов (бланков) | Дата и место составления* | Срок и место платежа* | Номинал | Валюта | Количество сертификатов (бланков), шт. | Сумма номиналов |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | Итого: | | |
| *Для векселей | |||||||
| Общая сумма номиналов | | | |||||
| (цифрами) | (прописью) | ||||||
| Общее количество сертификатов (бланков) | | | |||||
| (цифрами) | (прописью) | ||||||
| Платежный агент | | ||||||
| (наименование) | |||||||
| Платежные реквизиты для перечисления дохода | Получатель | | |||||
| ИНН получателя | | ||||||
| Расчетный счет получателя | | ||||||
| Банк получателя | | ||||||
| БИК | | ||||||
| Корреспондентский счет | | ||||||
| Особая информация в поле «Назначение платежа» | |
Дата/период исполнения поручения: с ________ по ________.
Подпись Инициатора поручения:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (Ф.И.О.) (подпись)
М.П.
Приложение № 31. Поручение депо на отмену поручения
| Дата приема поручения «___»__________20__г. Время приема поручения ______________________ | Дата исполнения поручения «___»__________20__г. |
| Сотрудник Депозитария ______________________/______________________/ | Сотрудник Депозитария ______________________/______________________/ |
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО НА ОТМЕНУ ПОРУЧЕНИЯ №__________
Дата поручения: __________________
Исполнитель поручения: АКБ «Форштадт» (ЗАО)
Инициатор поручения: ________________
| ДЕПОНЕНТ | |
| Номер счета депо | |
| Номер отменяемого поручения депо | |
| Дата отменяемого поручения депо | |
| Тип отменяемого поручения депо | |
| (поручение депо на зачисление, на списание, на перемещение и т.д.) | |
| Основание операции | |
Дата/период исполнения поручения: с ________ по ________.
Подпись Инициатора поручения:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (Ф.И.О.) (подпись)
М.П.
Приложение № 32. Отчет об исполнении депозитарной операции
Депозитарий АКБ «Форштадт» (ЗАО)
460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д. 35/1, тел: (3532) 980-512
_____________________________________________________________________________________________
Отчет об исполнении депозитарной операции №_________ от _________
Отправитель отчета: АКБ «Форштадт» (ЗАО)
Инициатор поручения: _____________________
Получатель отчета: ________________________
ДЕПОНЕНТ: ______________________________
Номер счета депо: __________________________
Раздел счета депо: __________________________
Операция: __________________________________
Дата исполнения операции: _________________
Основание:
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО №_______ от «____» ____________
Дата приема поручения: ____________________________
Подпись уполномоченного лица Депозитария:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Приложение № 33. Отчет об исполнении депозитарной операции
Депозитарий АКБ «Форштадт» (ЗАО)
460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д. 35/1, тел: (3532) 980-512
__________________________________________________________________________________________
Отчет об исполнении депозитарной операции №_________ от _________
| Отправитель отчета | АКБ «Форштадт» (ЗАО) |
| Получатель отчета | |
| Номер и дата составления отчета | |
| Номер и дата поручения депо | |
| Дата приема поручения депо | |
| Инициатор операции | |
| Исполнитель операции | |
| Тип операции | |
| Синтетический счет депо списания | |
| Лицевой счет депо списания | |
| Депонент | |
| Корреспондирующий синтетический счет депо | |
| Корреспондирующий лицевой счет депо | |
| Депонент/Место хранения | |
| Наименование ЦБ | |
| Регистрационный номер ЦБ | |
| Инвентарный номер неэмиссионной ЦБ | |
| Количество ЦБ | |
| Фактическая дата исполнения | |
| Основание | |
| | |
Подпись уполномоченного лица Депозитария:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Приложение № 34. Выписка с раздела счета депо по состоянию на дату
Депозитарий АКБ «Форштадт» (ЗАО)
460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д. 35/1, тел: (3532) 980-512 ___________________________________________________________________________________________________
Выписка № ___________ с раздела счета депо
по состоянию на _________________
Номер счета депо ______________
Депонент _____________________
Тип счета _____________________
Раздел:
| № | Вид ценной бумаги, категория* | Эмитент/векселе- датель | Выпуск, транш (серия)** | Государственный регистрационный номер*** | Номинал | Код синтетического счета депо | Количество ценных бумаг****, шт. |
| | | | | | | | |
* Для акций
** Указывается при наличии
***Номер сертификата (бланка) для документарных ценных бумаг, депонированных в Депозитарии
****Для векселей указывается количество бланков
Подпись уполномоченного лица Депозитария:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (Ф.И.О.) (подпись)
М.П.
Дата составления
Приложение № 35. Выписка по счету депо по состоянию на дату
Депозитарий АКБ «Форштадт» (ЗАО)
460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д. 35/1, тел: (3532) 980-512
___________________________________________________________________________________________________
Выписка № ___________ по счету депо
по состоянию на _________________
Номер счета депо ______________
Депонент _____________________
Тип счета _____________________
Раздел:
| № | Вид ценной бумаги, категория* | Эмитент/векселе- датель | Выпуск, транш (серия)** | Государственный регистрационный номер *** | Номинал | Код синтетического счета депо | Количество ценных бумаг****, шт. |
| | | | | | | | |
* Для акций
** Указывается при наличии
***Номер сертификата (бланка) для документарных ценных бумаг, депонированных в Депозитарии
****Для векселей указывается количество бланков
Подпись уполномоченного лица Депозитария:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (Ф.И.О.) (подпись)
М.П.
Дата составления
Приложение № 36. Выписка по счету депо за период
Депозитарий АКБ «Форштадт» (ЗАО)
460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д. 35/1, тел: (3532) 980-512 _____________________________________________________________________________________________________
Выписка № ___________ по счету депо
за период с ________ по _________
Номер счета депо ______________
Депонент _____________________
Тип счета _____________________
| Раздел Счета депо | Вид ЦБ, Категория* | Гос. рег. номер** | Входящий остаток*** | Операция | Корреспондент | Исходящий остаток*** | ||||
| Тип операции | Количество ЦБ*** | Дата исполнения операции | Наименование Депонента/Места хранения | Номер счета депо | Раздел счета депо | | ||||
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
* Для акций
**Серия и номер сертификата (бланка) для документарных ценных бумаг, депонированных в Депозитарии
***Для векселей указывается количество бланков
Подпись уполномоченного лица Депозитария:
_________________ ____________________ ______________________
(должность) (Ф.И.О.) (подпись)
М.П.
Дата составления
Приложение № 37. Доверенность
Оформляется на бланке организации
ДОВЕРЕННОСТЬ
Город <число, месяц, год прописью>
Настоящей Доверенностью <Наименование Депонента>, зарегистрированный(ое) <наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации>, расположенный(ое) по адресу <Место нахождения Депонента> в лице <Должность и Ф.И.О. уполномоченного лица>, действующего на основании <Наименование документа>, именуемый далее Доверитель уполномочивает <Ф.И.О>, <дата рождения>, паспорт <серия, номер>, выдан <наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи, код подразделения>, зарегистрированного (ую) по адресу: <Адрес регистрации>, именуемый далее Доверенное лицо, осуществлять от имени и по поручению Доверителя все необходимые действия, связанные с участием в общем собрании акционеров <Наименование эмитента>, которое состоится <Дата проведения собрания> по адресу <Адрес проведения собрания>:
- представление интересов «Доверителя» на вышеуказанном общем собрании акционеров;
- голосование по вопросам повестки дня общего собрания акционеров всеми принадлежащими Доверителю акциями;
- получение информационных и финансовых материалов, связанных с деятельностью эмитента ценных бумаг.
Подпись доверенного лица ____________________ удостоверяю.
Доверенность выдана без права передоверия.
Доверенность выдана сроком по <срок, на который выдана доверенность, прописью> включительно.
_____________________________ ________________ _________________________
(Должность) (Подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Приложение № 38. Доверенность
Оформляется на бланке организации
ДОВЕРЕННОСТЬ
Город <число, месяц, год прописью>
Настоящей Доверенностью <Наименование Депонента>, зарегистрированный(ое) <наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации>, расположенный(ое) по адресу <Место нахождения Депонента> в лице <Должность и Ф.И.О. уполномоченного лица>, действующего на основании <Наименование документа>, именуемый далее Доверитель, уполномочивает <Ф.И.О>, <дата рождения>, паспорт <серия, номер>, выдан <наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи, код подразделения>, зарегистрированного (ую) по адресу: <Адрес регистрации>, именуемого далее Доверенное лицо, осуществлять по Счету депо № ________, открытого в Депозитарии АКБ «Форштадт» (ЗАО), именуемому далее Счет депо, от имени и по поручению Доверителя следующие действия:
- передавать в Депозитарий АКБ «Форштадт» (ЗАО) документы, связанные с проведением операций по Счету депо, в том числе поручения депо;
- получать в Депозитарии АКБ «Форштадт» (ЗАО) отчеты, выписки и другую информацию по Счету депо.
Подпись доверенного лица ____________________ удостоверяю.
Доверенность выдана без права передоверия.
Доверенность выдана сроком по <срок, на который выдана доверенность, прописью> включительно.
_____________________________ ________________ _________________________
(Должность) (Подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Приложение № 39. Доверенность
Оформляется на бланке организации
ДОВЕРЕННОСТЬ
Город <число, месяц, год прописью>
Настоящей Доверенностью-поручением <Наименование Депонента>, зарегистрированный(ое) <наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации>, расположенный(ое) по адресу <Место нахождения Депонента> в лице <Должность и Ф.И.О. уполномоченного лица>, действующего на основании <Наименование документа>, именуемый далее Депонент , назначает Акционерный коммерческий банк «Форштадт» (Закрытое акционерное общество), расположенный по адресу 460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д.35/1 (далее – Банк), оператором Счета депо Депонента № ______________ (далее – Счет депо), открытого в Депозитарии Банка (далее – Депозитарий), и уполномочивает Банк отдавать распоряжения на выполнение операций со Счетом депо в рамках полномочий, установленных настоящей Доверенностью-поручением, и в соответствии с условиями Депозитарного договора от «___»_______________ ______г. № ________ с последующими изменениями и дополнениями (далее – Депозитарный договор) и Клиентского Регламента Депозитария АКБ «Форштадт» (ЗАО), являющегося неотъемлемой частью Депозитарного договора (далее – Клиентский регламент).
В целях исполнения настоящей Доверенности-поручения Депонент уполномочивает оператора Счета депо Депонента осуществлять следующие действия:
1.Оформлять в соответствии с Депозитарным договором и Клиентским регламентом и передавать в Депозитарий поручения депо, инициирующие проведение операций со Счетом депо и являющиеся основанием для совершения соответствующих записей по Счету депо, а также для регистрации фактов обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.
2.Оформлять в соответствии с Депозитарным договором и Клиентским регламентом и передавать в Депозитарий поручения депо на совершение депозитарных операций по разделам «Блокировано по Договору залога», «Блокировано в залоге», «Для реализации по неисполненным обязательствам» (далее – разделы), открытым на Счете депо в Депозитарии, включая операции по зачислению ценных бумаг на указанные разделы, списанию ценных бумаг с указанных разделов, операции по переводу ценных бумаг между указанными разделами, и осуществлять все необходимые для этого действия.
3. Оформлять в соответствии с Депозитарным договором и Клиентским регламентом и передавать в Депозитарий поручения депо на перевод ценных бумаг с раздела «Блокировано по Договору залога» на основной раздел Счета депо.
4. Получать от Депозитария отчеты об исполнении Поручений и совершения соответствующих депозитарных операций, произведенных по Счету (разделам Счета) депо, выписки по Счету (разделам Счета) депо, а также иную информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, для последующей передачи Депоненту по его требованию.
5. Выполнять иные необходимые действия для надлежащего исполнения настоящей Доверенности.
Доверенность выдана с правом передоверия.
Доверенность выдана сроком по <срок, на который выдана доверенность, прописью> включительно.
_____________________________ ________________ _________________________
(Должность) (Подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Приложение № 40. Отчет о неисполнении поручения депо
Депозитарий АКБ «Форштадт» (ЗАО)
460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д. 35/1, тел: (3532) 980-512
_____________________________________________________________________________________________
Отчет о неисполнении поручения депо №_________ от _________
Отправитель отчета: АКБ «Форштадт» (ЗАО)
Инициатор поручения: _____________________
Получатель отчета: ________________________
ДЕПОНЕНТ: ______________________________
Номер счета депо: __________________________