Городская Инвестиционная Компания» утверждаю генеральный директор зао «Городская Инвестиционная Компания» О. А. Ветров "11" декабря 2009 г регламент
| Вид материала | Регламент |
- Городская Инвестиционная Компания, являющееся специализированным депозитарием. Электронное, 111.91kb.
- Генеральный директор зао «Вагоноремонтный завод», 72.77kb.
- «инвестиционная компания ик русс-инвест», 86.09kb.
- Таск Квадро Секьюритиз (Протокол №31/2 от 26. 05. 2009 г.) регламент, 1002.41kb.
- Положение о благотворительной деятельности Открытого акционерного общества «инвестиционная, 36.22kb.
- Лизинговые операции, 325.84kb.
- Положение о порядке рассмотрения обращений граждан в ОАО "Городская страховая медицинская, 198.11kb.
- Открытого акционерного общества, 383kb.
- Является нарушение норм корпоративного законодательства, 73.35kb.
- Инвестиционная компания «русские финансовые традиции», 54.43kb.
Закрытое акционерное общество
«Городская Инвестиционная Компания»
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ЗАО «Городская Инвестиционная
Компания»
О.А.Ветров
"11" декабря 2009 г.
РЕГЛАМЕНТ
специализированного депозитария
(новая редакция)
г. Краснодар
2009 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
| 1. | ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ… | 4 |
| 2. | ВНУТРЕННИЕ ПРАВИЛА И ПРОЦЕДУРЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.......................................................................... | 11 |
| 2.1. | Общие принципы депозитарного учета………………………………………………. | 11 |
| 2.2. | Депозитарные операции и порядок их проведения………………………………….. | 13 |
| 2.3. | Способы учета ценных бумаг депонентов……………………………………………. | 15 |
| 2.4. | Перечень и формы составления балансов, составляемых депозитарием…………... | 15 |
| 2.5. | Материалы депозитарного учета……………………………………………………… | 16 |
| 3. | ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФОРМЫ, ПРИМЕНЯЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ДОКУМЕНТОВ ПЕРВИЧНОГО УЧЕТА И ОТЧЕТОВ ПЕРЕД КЛИЕНТАМИ………………………………………….. | 17 |
| 4. | ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЬНЫХ ФУНКЦИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ………………………... | 20 |
| 4.1. | Порядок осуществления контроля за размещением средств пенсионных резервов Фонда…………………………………………………………………………………….. | 21 |
| 4.2. | Порядок осуществления контроля за соблюдением УК ПИФ требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом…………………………………………………………………………………… | 26 |
| 4.3. | Порядок осуществления контроля за соблюдением акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации………………………………………………………………..………………. | 32 |
| 4.4. | Порядок взаимодействия структурных подразделений………………………………. | 34 |
| 5. | ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ……………………………………………………………… | 35 |
| 5.1. | Процедуры осуществления внутреннего контроля…………………………………… | 35 |
| 5.2. | Обеспечение целостности данных и конфиденциальности информации…………… | 36 |
| 6. | ПРОЦЕДУРЫ, ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ВОЗМОЖНОСТЬ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ……………………….. | 38 |
| 7. | Передача прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию……….………………… | 40 |
| 7.1. | Условия передачи прав и обязанностей другому Специализированному депозитарию………………………………………………………………………………. | 40 |
| 7.2. | Перечень передаваемых документов и имущества…………………………………….. | 40 |
| 7.3. | Порядок и сроки передачи документов и имущества………………………………….. | 41 |
| 8. | ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ…………………………………………………………………. | 42 |
| | | |
| | | |
г. Краснодар 1
2009 г. 1
1 ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5
3 ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФОРМЫ, ПРИМЕНЯЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ДОКУМЕНТОВ ПЕРВИЧНОГО УЧЕТА И ОТЧЕТОВ ПЕРЕД КЛИЕНТАМИ 17
4.4 Порядок взаимодействия структурных подразделений 35
5. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ТРЕБОВАНИЙ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ К ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 36
5.1. Процедуры осуществления внутреннего контроля 36
5.2. Обеспечение целостности данных и конфиденциальности информации 37
6 ПРОЦЕДУРЫ, ПРЕДУПРЕЖДАЮЩИЕ ВОЗМОЖНОСТЬ ВОЗНИКНОВЕНИЯ КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ 39
8. ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ 43
ПРИЛОЖЕНИЯ 44
Приложение 1 Журнал регистрации входящих документов 44
Приложение 2 Учетный журнал 45
Приложение 3 Журнал учета изменений в составе имущества 46
Приложение 4 Перечень имущества Фонда 47
Приложение 5 Журнал выявленных нарушений (несоответствий) 48
Приложение 6 Процедура осуществления специализированным депозитарием контроля за формированием фонда 49
Приложение 7 Процедура осуществления специализированным депозитарием контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда 51
Приложение 8 Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) 53
Приложение 9 Уведомление об устранении выявленного нарушения (несоответствия) 54
Приложение 10 Уведомление о неустранении выявленного нарушения (несоответствия) 55
Приложение 11 Справка о СЧА 56
Приложение 13 Типовая процедура документооборота 71
Приложение 14 Типовая форма договора об оказании услуг НПФ 81
Приложение 15 Типовая процедура документооборота для НПФ 88
Приложение 16 Анкета НПФ 94
Приложение 17 Справка о составе и структуре пенсионных резервов 96
Приложение 18 Поручение на смену учетного объекта имущества фонда 97
ПОРУЧЕНИЕ И АНКЕТА 108
ДЛЯ ОТКРЫТИЯ / ИЗМЕНЕНИЯ СУБСЧЕТА ДЕПО 108