№1. Основы рынка ценных бумаг
| Вид материала | Документы |
- Программа подготовки специалистов рынка ценных бумаг для сдачи квалификационного экзамена, 21.23kb.
- 2. Законодательство рф, регламентирующее функционирование рынка ценных бумаг, 495.27kb.
- Вопросы для подготовки к экзамену по курсу «Рынок ценных бумаг», 270.17kb.
- Учебная программа по курсу «управление портфелем ценных бумаг» Специальность, 48.16kb.
- Вопросы к экзамену по дисциплине «Рынок ценных бумаг», 1386.38kb.
- Контрольная работа по дисциплине: "Рынок ценных бумаг" на тему: "Регулирование рынка, 213.64kb.
- Методологические основы исследования рынка ценных бумаг, 388.89kb.
- Задачи: дать студентам понимание сущности и видов ценных бумаг; познакомить с профессиональной, 14.72kb.
- Долевые ценные бумаги, их инвестиционные характеристики, 36.19kb.
- Задачи курса: Выяснить экономическую основу функционирования профессиональных участников, 135.55kb.
Тема №4. Регулирование и лицензирование участников рынка ценных бумаг.
| Брокерская деятельность - это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании: | А. Договора поручения Б. Договора комиссии В. Доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре |
| В зависимости от субъекта регулирования (от того, кто осуществляет регулирование) различают: | внутреннее и внешнее регулирование |
| В зависимости от формы, государственное регулирование делится на: | прямое и косвенное регулирование |
| В соответствии с законодательством по защите прав инвесторов, какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов? | все перечисленное А. исключить его из членов СРО Б. обратиться в ФКЦБ РФ с заявлением об аннулировании его лицензии В. направить материалы в правоохранительные органы |
| В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется: | Б. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем В. От своего (управляющего) имени Е. В интересах клиента или указанных им третьих лиц |
| В соответствии с законом "О рынке ценных бумаг" обязательно ли наличие у брокера доверенности на совершение сделок для осуществления брокерской деятельности на основании договора комиссии или поручения: | Да, при отсутствии указаний на полномочия в договоре комиссии или поручения |
| В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть: | Б. Дилером Г. Депозитарием Д. Регистратором |
| Внешнее регулирование - это подчиненность деятельности организации: | 2) нормативным актам государства; 3) нормативным актам других организаций; 4) международным соглашениям. |
| Внутреннее регулирование - это подчиненность деятельности организации: | собственным нормативным документам |
| Во сколько раз собственный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, должен превышать минимальный размер собственного капитала для указанного вида деятельности, чтобы профессиональный участник был вправе действовать от имени и за счет физического лица либо от своего имени и за счет физического лица: | Не менее чем в 4 раза |
| Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг: | А. Брокерская деятельность Б. Клиринговая деятельность В. Деятельность по управлению ценными бумагами Г. Дилерская деятельность Д. Деятельность по организации торговли Е. Депозитарная деятельность |
| Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг: | всеми перечисленными А. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг Б. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг В. Депозитарной деятельностью Г. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами |
| Каких из ниже перечисленных участников рынка ценных бумаг охватывает регулирование? | все перечисленное 1) эмитентов; 2) инвесторов; 3) профессиональных фондовых посредников; 4) организаций инфраструктуры рынка. |
| Какое имущество является объектом договора доверительного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах: | Б. Ценные бумаги В. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги Г. Денежные средства и ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами |
| Какой вид лицензии из перечисленных дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами: | В. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами |
| Косвенное регулирование осуществляется через: | все перечисленное 1) систему налогообложения; 2) денежную политику; 3) бюджетную политику; 4) государственную собственность и ресурсы. |
| Минимальное число членов саморегулируемой организации (СРО): | не менее 10 |
| Может ли СРО исключить из своих членов профессионального участника РЦБ, если у него аннулирована лицензия? | может в любом случае |
| Может ли СРО осуществлять предпринимательскую деятельность? | не может |
| На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности: | До 3 лет |
| На основании каких видов гражданско-правовых договоров может осуществляться брокерская деятельность в соответствии с лицензией ФКЦБ России: | В. Договор поручения Г. Договор комиссии |
| Основными функциями ФКЦБ РФ являются: | все перечисленное 1) установление единых требований к деятельности на РЦБ; 2) лицензирование профессиональной деятельности на РЦБ; 3) регистрация выпусков ценных бумаг; 4) контроль за соблюдением всеми участниками рынка ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах. |
| Получить лицензию на осуществление брокерской деятельности может: | А. Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность Б. Физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя |
| Получить лицензию на осуществление дилерской деятельности может: | Зарегистрированное юридическое лицо, целью которого является коммерческая деятельность |
| При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях её совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала профессионального участника? | Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии |
| Прямое регулирование РЦБ осуществляется путем: | 1) установления обязательных требований ко всем участникам РЦБ; 2) регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг; 3) лицензирования деятельности профессиональных участников РЦБ; |
| С какими из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться брокерская деятельность: | С деятельностью по управлению ценными бумагами |
| С какими из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться деятельность по управлению ценными бумагами: | А. С брокерской деятельностью В. С депозитарной деятельностью Г. С дилерской деятельностью |
| Саморегулируемая организация (СРО): | 1) добровольное объединение профессиональных участников РЦБ; 2) учреждается профессиональными участниками РЦБ; 3) все доходы СРО используются для выполнения уставных задач; |
| Саморегулируемая организация (СРО): | 1) разрабатывает для своих членов правила поведения на РЦБ; 2) разрабатывает для своих членов стандарты проведения операций с ценными бумагами; 3) осуществляет контроль за исполнением законов, постановлений Правительства и собственных нормативных документов; |
| Саморегулируемая организация (СРО): | может иметь только статус некоммерческого партнерства или некоммерческой организации |
| Система государственного регулирования включает в себя: | 1) высшие органы государственной власти; 2) органы регулирования министерского уровня; 4) государственные и иные нормативные акты. |
| СРО осуществляет контроль за исполнением своими членами законодательства о защите прав инвесторов: | все перечисленное 1) по инициативе СРО; 2) на основании обращения ФКЦБ; 3) на основании обращения прочих органов исполнительной власти; 4) на основании жалоб и заявлений инвесторов. |
| Членство в СРО для профессиональных участников РЦБ: | необязательно |
| Что является объектом лицензирования на РЦБ: | А. Участники РЦБ Б. Виды деятельности на РЦБ |