Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року n 1591 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
| Вид материала | Документы |
- Про затвердження змін та доповнень до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності, 225.69kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 515.2kb.
- Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 червня 2010 року, 324.32kb.
- Державна комісія з цінних паперів, 218.9kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 604.15kb.
- Про затвердження Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних, 330.52kb.
- Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, 634.89kb.
- Положення про систему віддаленого доступу депонентів до рахунків у цінних паперах,, 256.92kb.
- Про затвердження Принципів корпоративного управління, 657.36kb.
- Типовий договір про відкриття рахунку у цінних паперах, 89.65kb.
Відповідно до статуту вашого акціонерного товариства, до компетенції якого з органів (загальних зборів акціонерів, спостережної ради чи виконавчого органу) належить вирішення кожного з цих питань?*
| | Загальні збори акціонерів | Спостережна рада | Виконавчий орган | Не належить до компетенції жодного органу |
| Визначення основних напрямів діяльності (стратегії) | | | | |
| Затвердження планів діяльності (бізнес-планів) | | | | |
| Затвердження річного фінансового звіту або балансу або бюджету | | | | |
| Обрання та відкликання голови правління | | | | |
| Обрання та відкликання членів правління | | | | |
| Обрання та відкликання голови спостережної ради | | | | |
| Обрання та відкликання членів спостережної ради | | | | |
| Обрання голови та членів ревізійної комісії | | | | |
| Визначення розміру винагороди для голови та членів правління | | | | |
| Визначення розміру винагороди для голови та членів спостережної ради | | | | |
| Прийняття рішення про притягнення до майнової відповідальності членів правління | | | | |
| Прийняття рішення про додатковий випуск акцій | | | | |
| Прийняття рішення про викуп, реалізацію та розміщення власних акцій | | | | |
| Затвердження зовнішнього аудитора | | | | |
| Затвердження договорів, щодо яких існує конфлікт інтересів | | | | |
____________
* Ставити "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи містить статут акціонерного товариства положення, яке обмежує повноваження виконавчого органу приймати рішення про укладення договорів, враховуючи їх суму, від імені акціонерного товариства? (так/ні) _____
Чи містить статут або внутрішні документи акціонерного товариства положення про конфлікт інтересів, тобто суперечність між особистими інтересами посадової особи або пов'язаних з нею осіб та обов'язком діяти в інтересах акціонерного товариства?(так/ні) _____
Які документи існують у вашому акціонерному товаристві?
| | | Так* | Ні* |
| 1 | Положення про загальні збори акціонерів | | |
| 2 | Положення про спостережну раду | | |
| 3 | Положення про виконавчий орган (правління) | | |
| 4 | Положення про посадових осіб акціонерного товариства | | |
| 5 | Положення про ревізійну комісію | | |
| 6 | Положення про акції акціонерного товариства | | |
| 7 | Положення про порядок розподілу прибутку | | |
| 8 | Інше (запишіть) | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.
Яким чином акціонери можуть отримати таку інформацію про діяльність вашого акціонерного товариства?*
| | | Інформація розповсюджується на загальних зборах | Публікується у пресі | Документи надаються для ознайомлення безпосередньо в акціонерному товаристві | Копії документів надаються на запит акціонера | Інформація розміщується на власній інтернет- сторінці акціонерного товариства |
| 1 | Фінансова звітність, результати діяльності | | | | | |
| 2 | Інформація про акціонерів, які володіють 10 відсотків та більше статутного капіталу | | | | | |
| 3 | Інформація про склад органів управління товариства | | | | | |
| 4 | Статут та внутрішні документи | | | | | |
| 5 | Протоколи загальних зборів акціонерів після їх проведення | | | | | |
| 6 | Розмір винагороди посадових осіб акціонерного товариства | | | | | |
____________
* Ставиться "так" або "ні" у відповідних чарунках.
Чи готує акціонерне товариство фінансову звітність у відповідності до міжнародних стандартів фінансової звітності? (так/ні) _____
Скільки разів на рік у середньому проводилися аудиторські перевірки акціонерного товариства зовнішнім аудитором протягом останніх трьох років?
| | | Так* | Ні* |
| 1 | Не проводились взагалі | | |
| 2 | Менше ніж раз на рік | | |
| 3 | Раз на рік | | |
| 4 | Частіше ніж раз на рік | | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.
Який орган приймав рішення про затвердження зовнішнього аудитора?
| | Так* | Ні* |
| Загальні збори акціонерів | | |
| Спостережна рада | | |
| Правління або директор | | |
| Інше (запишіть) | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.
Чи змінювало акціонерне товариство зовнішнього аудитора протягом останніх трьох років? (так/ні) ___
З якої причини було змінено аудитора?
| | Так* | Ні* |
| Не задовольняв професійний рівень | | |
| Не задовольняли умови договору з аудитором | | |
| Аудитора було змінено на вимогу акціонерів | | |
| Інше (запишіть) | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.
Який орган здійснював перевірки фінансово-господарської діяльності акціонерного товариства в минулому році?
| | Так* | Ні* |
| Ревізійна комісія | | |
| Спостережна рада | | |
| Відділ внутрішнього аудиту акціонерного товариства | | |
| Стороння компанія або сторонній консультант | | |
| Перевірки не проводились | | |
| Інше (запишіть) | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.
З ініціативи якого органу ревізійна комісія проводила перевірку останнього разу?
| | Так* | Ні* |
| З власної ініціативи | | |
| За дорученням загальних зборів | | |
| За дорученням спостережної ради | | |
| За зверненням правління | | |
| На вимогу акціонерів, які в сукупності володіють понад 10 відсотків голосів | | |
| Інше (запишіть) | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.
Чи отримувало ваше акціонерне товариство протягом останнього року платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового менеджменту? (так/ні) ________
ЗАЛУЧЕННЯ ІНВЕСТИЦІЙ ТА ВДОСКОНАЛЕННЯ ПРАКТИКИ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛІННЯ
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити інвестиції кожним з цих способів протягом наступних трьох років?
| | | Так* | Ні* |
| 1 | Випуск акцій | | |
| 2 | Випуск депозитарних розписок | | |
| 3 | Випуск облігацій | | |
| 4 | Кредити банків | | |
| 5 | Фінансування з державного і місцевих бюджетів | | |
| 6 | Інше (запишіть) | | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.
Чи планує ваше акціонерне товариство залучити іноземні інвестиції протягом наступних трьох років*?
| Так, уже ведемо переговори з потенційним інвестором | |
| Так, плануємо розпочати переговори | |
| Так, плануємо розпочати переговори в наступному році | |
| Так, плануємо розпочати переговори протягом двох років | |
| Ні, не плануємо залучати іноземні інвестиції протягом наступних трьох років | |
| Не визначились | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.
Чи планує ваше акціонерне товариство включити власні акції до лістингу фондових бірж протягом наступних трьох років? (так/ні/не визначились) ________
Чи змінювало акціонерне товариство особу, яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі України протягом останніх трьох років? (так/ні) ___
З якої причини було змінено особу, яка веде облік прав власності на акції у депозитарній системі України (далі - особа)?
| | Так* | Ні* |
| Не задовольняв професійний рівень особи | | |
| Не задовольняли умови договору з особою | | |
| Особу змінено на вимогу: | | |
| акціонерів | | |
| суду | | |
| Інше (запишіть) | |
____________
* Ставиться помітка "Х" у відповідних чарунках.