Реферат: Банки-кастодианы в Казахстане

                               Банки Ц кастодианы.                               
Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее профессиональную деятельность
по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов.
Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и
действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной
деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением
Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944.
Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии
на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение)
и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной
Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за
осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК,
которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и
записей, отражающие деятельность кастодиана.
Кастодиальная деятельность это Ц деятельность специализированных организаций
Ц профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и
учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.
     Кастодиан осуществляет следующие функции:
1.     контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
2.     обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств
клиентов, помещенных на хранение;
3.     учет именных ценных бумаг;
4.     осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных
бумаг;
5.     выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами
клиентов;
6.     исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных
средств клиентов;
7.     получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;
8.     передача информации от эмитента клиентам;
9.     выплаты денежных средств по приказам клиентов;
10. предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не
противоречащих законодательству РК;
     Обязанности кастодиана:
1.     контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
2.     надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных
бумаг клиентов;
3.     исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;
4.     неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого
клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях,
предусмотренных законодательством РК;
5.     обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и
собственных ценных бумаг и денежных средств;
6.     соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных
бумаг и денежных средств;
7.     предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной
основе и по первому его требованию;
8.     ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;
9.     иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.
Кастодиан не вправе как либо использовать информацию, если это:
        наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента
        используется в целях собственного незаконного обогащения или
незаконного обогащения третьих лиц
        если это противоречит законодательству РК
В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий
кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и
возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном
законодательством РК.
Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в кастодиане не могут быть
подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме
случаев, предусмотренных действующим законодательством РК.
Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств
наступает с момента фактической передачи клиентом в кастодиан указанных
активов, что оформляется соответствующим документом.
Для открытия счета в кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы:
1.     образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать
письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента (для физических
лиц);
2.     копии, Учредительных документов и изменений к ним;
3.     решение исполнительных органов клиента о назначении кастодиана.
Специализированных банков - кастодианов в Казахстане на в настоящее время не
существует. Это связано с тем, что, по мнению многих специалистов, фондовый
рынок Казахстана находится в зачаточном состоянии. Но очень многие банки,
помимо своей основной деятельности, занимаются кастодиальной деятельностью,
например Народный Банк Казахстана, Казкоммерцбанк.
                               Список литературы:                               
1.    Положение о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в
Республике Казахстан.
2.    Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: учебное пособие под
редакцией Торкановского В.С., Алматы, 1994г.