Читайте данную работу прямо на сайте или скачайте
Внешнеэкономическая деятельность и ее регулирование
Московский институт радиотехники, электроники и автоматики
Кафедра экономической теории
Курсовая работа
по курсу "История и экономика народного хозяйства"
ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
И ЕЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
Студент : Кириллов В.А.
Групп : МФ-4-92
Москва, 1994 год
С О Д ЕЖ А Н И Е
I МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ............................. 1
1. Экономическая основа торговли ................... 1
2. Специализация и сравнительные преимущества...... 2
3. Торговые барьеры ................................ 4
4. Протекционизм ................................... 6
IIа ВАЛЮТНЫЕ СИСТЕМЫ...................................10
1. Валютные курсы ..................................10
2. Международные системы валютных курсов...........12
РЕГУЛИРОВАНИЕ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И КОНТРОЛЬ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИИ..15
1. Правовая база внешнеэкономической деятельности..15
а2. Валютное регулирование ..........................18
- 1 I МЕЖДУНАРОДНАЯ ТОРГОВЛЯ
1. Экономическая основа торговли
Почему государства торгуют?а Что составляет основу торговли между
странами? Ва общема виде международная торговля является средством, с
помощью которого страны могута развивать специализацию, повышать
производительность своиха ресурсова иа таким образом величивать общий
объем производства. Суверенные государства, как и отдельные лиц и
регионы страны, могута выиграть з счета специализации на изделиях,
которые они могут производить с наибольшей относительной
эффективностью, и последующего их обмена на товары, которые они не в
состоянии сами эффективно производить. Ва основеа более глубленного
изучения вопрос "Почемуа страны торгуют?" лежат два обстоятельства.
Во-первых, экономические ресурсы - природные, человеческие,
инвестиционные - распределяются между странами мир крайнеа не
равномерно; страны существенно отличаются по своей обеспеченности
экономическими ресурсами. Во-вторых, эффективное производство
различных товарова требует различных технологий или комбинации
ресурсов. Характера иа взаимодействие этиха двуха обстоятельств можно
легко проиллюстрировать. Япония, например, обладает большой и хорошо
образованной рабочей силой;а квалифицированный труда стоита дешево,
поскольку имеется ва изобилии. Ва связи c этим Япония способна
эффективно производить (са низкимиа издержками) разнообразные товары,
для изготовления которых требуется большое количество
квалифицированного труда. Фотокамеры, радиоприемники и
видеомагнитофоны - это лишь некоторыеа примеры подобныха трудоемких
товаров. Напротив, Австралия обладает обширными земельными
пространствами, но недостаточными людскими ресурсамиа и капиталом, и
поэтому может дешево производить такие "землеемкие"а товары, как
пшеница, шерсть, мясо. Бразилия имеет плодородные почвы, тропический
климат, тама выпадаета большое количество осадков, в изобилии имеется
неквалифицированный труд, то есть все необходимоеа для производства
дешевого кофе. Промышленно аразвитые страны находятся ва лучшем
стратегическом положении в плане производств капиталоемкиха товаров,
например автомобилей, сельскохозяйственного оборудования, машина и
химикатов. Важно подчеркнуть, что экономическая эффективность, с
которой страны способны производить различные товары, может изменяться
и действительно изменяется со временем. Сдвиги в распределении
ресурсов и технологииа могута приводить к сдвигама ва относительной
эффективности производства товаров в различныха странах. Напримера за
последние 40-50а лета в России существенно повысилось качество рабочей
силы и значительно величился объем основных фондов. Поэтомуа страна,
экспортировавшая полвек назада преимущественно сельскохозяйственные
товары и сырье, теперь вывозит изделия обрабатывающей промышленности.
Точно так же новые технологии, которыеа способствовали развитию
производства синтетических волокон и искусственного каучука,
радикально изменили структуру ресурсов, необходимых для изготовления
этих товаров и, таким образом, изменили относительную эффективность их
производства. Короче говоря, по мере эволюции национальных экономик
- 2 -
могут изменяться количество и качество рабочей силы, объема и состав
капитала, возникать новые технологии. Могут претерпеть изменения даже
масштабы и качество земельных и природных ресурсов. По мере того как
происходят эти изменения, относительная эффективность, са которой
страны производят различные товары, будет также изменяться.
2. Специализация и сравнительные преимущества
Сравнительные преимущества.
Предположим, что мировая экономика состоит из двух стран, например
США и Бразилии. Допустим, что каждая из них способна производить как
пшеницу, така иа кофе, но с различной степенью экономической
эффективности. Производственные возможности СШ и Бразилии не
совпадают, что связано с различиями ва структуреа ресурсова и ровня
технического прогресса. Другими словами, издержки производства пшеницы
и кофе двух стран разные. При предположенииа полной занятости, США
могут величить выпуск пшеницы на 30т, отказавшись от производства 30т
кофе. То есть за каждую приносимую в жертву тонну кофе можно получить
тонну пшеницы. Такима образома в США соотношение обмена внутри страны
или соотношение издержека для данныха двуха продуктова составляета 1т
пшеницы з 1та кофе (или П=К). Бразилия же должна пожертвовать 20т
кофе для того, чтобы получить 10та пшеницы. Это означает, что
соотношение внутренних издержек для двух товаров составляет 1т пшеницы
к 2т кофе (или П=К). Если принять во внимание различия в соотношении
издержек, возникает вопрос: существуета какое либо правило, или
принцип, с помощью которого можно определить, по какима продуктам
следует развивать специализацию в США и Бразилии?а Да, существует. Это
принцип сравнительныха преимуществ, гласящий, что совокупный объем
выпуска продукции будета наибольшима тогда, когда каждый товар будет
производиться той страной, ва которой вмененные издержки. В США
издержки ниже для пшеницы, то есть США должны отказаться лишь от 1т
кофе, чтобы произвести 1т пшеницы, в то время кака Бразилия должна
отказаться ота производств 2т кофе. Таким образом Соединенные Штаты
обладают сравнительныма (стоимостным)а преимуществома в производстве
пшеницы и должны специализироваться именно на нем. Мировая экономика
(США и Бразилия)а явно неэкономично расходуюта свои ресурсы, если
определенный продукт (пшеница) изготавливается производителема с
высокими издержками (Бразилией), тогд кака она мога бы выпускаться
производителем с низкими издержкамиа (США). Если Бразилия станет
выращивать пшеницу, то это означает, что мировая экономика, должна
будет отказаться ота большего количеств кофе, чема необходимо для
получения тоны пшеницы. С другой стороны, вмененные издержки
производства кофе ниже у Бразилии, то есть Бразилия должна
пожертвовать только 1/2т пшеницы для производства 1т кофе, в то время
как СШ должны отказаться от 1т пшеницы. Бразилия обладает
сравнительным преимуществом в производстве кофе, и поэтому ей следует
специализироваться н нем. Опять-такиа мировые ресурсы неа будут
рационально использованы, если кофе станет изготавливать производитель
с высокими издержками (США). Рациональное ведениеа хозяйств -
использование определенного количеств ограниченного ресурс для
- 3 -
получения наибольшего совокупного объема производства - требует, чтобы
любой конкретный товара производился той страной, а которой ниже
вмененные издержки или, другими словами, которая располагает
сравнительными преимуществами. Ва нашема примере Соединенныма Штатам
следует производить пшеницу, Бразилии -а кофе. Специализируясь
целиком на пшенице, США могут вообще не заниматься производством кофе.
Точно так же, специализируясь полностью на кофе, Бразилия можета не
выращивать пшеницу.
словия торговли
Однако потребители в обеих странах хотят иметь кака кофе, така и
пшеницу. Специализация порождаета потребность ва торговле или обмене
этими двумя продуктами. Каковы будут словия торговли? В каком меновом
отношении США и Бразилия станут торговать пшеницей и кофе? Поскольку в
Соединенных Штатах П=К, то они должны получить больше 1та кофеа за
каждую тонну экспортируемой пшеницы. Ва противнома случаеа СШ не
выиграет от экспорта пшеницы ва обмена н бразильский кофе. Другими
словами, США должны получить лучшую цену (больше кофе) за свою пшеницу
на мировых рынках, по сравнению с тем, что ониа получили бы внутри
страны, или же торговля не будет выгодной. Аналогично этому, поскольку
для Бразилии П=К, она должна иметь возможность получать 1т пшеницы,
экспортируя менее 2т кофе. Бразилия должна иметь возможность платить
более низкую цену за пшеницу на мировых рынках, чем внутри страны. В
противном случае она не пожелает частвовать в международной торговле.
Таким образом, можно быть веренным, что коэффициента международного
обмена, или условия торговли, будут находится между П=К и П=К. Но
где точнее ва этиха пределаха будета находиться коэффициента мирового
обмена? Этота вопрос чрезвычайно важен, поскольку коэффициент обмена,
или словия определяет, каким образом выгоды от международной торговли
распределяются между двумя странами. Конечно, Соединенные Штаты
отдадут предпочтение к ровню, близкомуа к П=К. Американцы хотят
получить больше кофе з каждую тонну пшеницы, которую они
экспортируют. Точно така же для Бразилии будета желателена уровень,
близкий к П=К. Бразилия стремиться вывезти как можно меньше кофе за
каждую тонну пшеницы, которую она получает в обмен.
Фактический коэффициент обмена, который располагается между
верхним и нижним пределами, зависит от соотношения мирового спроса на
эти товары иа иха предложения. Если совокупный мировой спрос на кофе
ниже его предложения, спрос на пшеницу значительно выше предложения,
то цена на кофе будет низкой, цена на пшеницу - высокой. Коэффициент
обмена обмена в этом случае станавливается близко по ровню П=К,
которому отдадута предпочтение США. При обратном соотношении мирового
спроса и предложения коэффициент становится близко к ровню П=К,
наиболее благоприятному для Бразилии.
Свободная торговля
На современнома языкеа вопроса о свободнойа торговле сводится к
следующему убедительному выводу. Благодаря свободной торговле,
базирующейся на принципе сравнительныха издержек, мировая экономика
может достигнуть более эффективного размещения ресурсова иа более
- 4 -
высокого ровня материального благосостояния. Структур ресурсова и
уровень технологический знаний каждой страны различны. Следовательно,
каждая стран можета производить определенные товары с разными
реальными издержками. Каждая стран должн производить те товары,
издержки производства которыха относительно нижеа издержека ва других
странах, и обменивать товары, н которых она специализируется, на
продукты, издержки производства которыха ва странеа выше относительно
других стран. Если каждая страна будет поступать таким образом, мир
может в полной степени использовать преимуществ географической и
человеческой специализации. То есть мир - и каждая свободно торгующая
страна - может получить больший реальный доход ота использования того
объема ресурсов, которыми они располагают. Протекционизм - барьеры на
пути свободной торговли -а меньшаюта илиа сводята н нета выгоды от
специализации. Если страны неа могут свободно торговать, они должны
перебросить ресурсы с эффективного их использования на неэффективное в
целях удовлетворения своих разнообразных потребностей.
Побочная выгода ота свободнойа торговли заключается ава том, что
последняя стимулирует конкуренцию и ограничивает монополию. Возросшая
конкуренция иностранных фирм заставляета местные фирмы переходить к
производственным технологияма са болееа низкими издержками. Это также
вынуждает вводить новшества и держать рукуа н пульсе технического
прогресса, повышая качество продукцииа и используя новыеа методы
производства, и такима образома содействовать экономическомуа росту.
Свободная торговля предоставляета потребителяма возможность выбора из
более широкого ассортимента продукции. Причины, по которыма следует
отдать предпочтение торговле, в сущности, те же, по которым необходимо
стимулировать конкуренцию. Поэтому нет ничего дивительного в том, что
подавляющее большинство экономистова оценивает свободную торговлю как
экономически обоснованное явление.
3. Торговые барьеры
Несмотря на на всю бедительность аргументова ва пользуа свободной
торговли, ва действительности н этома пути стоит большое количество
барьеров:
- Пошлины. Пошлины являются акцизным налогом на импортные товары;
они могута вводиться са целью получения доходова или для защиты.
Фискальные пошлины, кака правило, применяются ва отношении изделий,
которые не производятся внутри страны. Ставкиа фискальныха пошлина в
основном не велики, их целью является обеспечение федерального бюджета
налоговыми поступлениями. Протекционистские пошлины предназначены для
защиты местных производителей от иностранной конкуренции. Хотя
протекционистские пошлины, кака правило, недостаточно высоки для
прекращения импорт иностранных товаров, они все же ставят
иностранного производителя ва невыгодное конкурентноеа положение при
торговле на внутреннем рынке.
- Импортныеа квоты. Са помощьюа импортныха квот станавливаются
максимальные объемы товаров, которыеа могута быть импортированы за
какой-то периода времени. Часто импортные квоты выступают более
эффективным средством сдерживания международной торговли, чем пошлины.
- 5 -
Несмотря н высокие пошлины, определенное изделие может
импортироваться в относительно больших количествах. Низкие же
импортные квоты полностью запрещают импорт товара сверх аопределенного
количества.
- Нетарифные барьеры. Под нетарифными барьерами понимается система
лицензирования, создание неоправданных стандартов качества продукции и
его безопасности или просто бюрократические запреты ва таможенных
процедурах. Так, Япония иа европейские страны требуют от импортеров
получения лицензий. Ограничивая выпуска лицензий, можно эффективно
ограничивать импорт. Именно така поступила Великобритания, запретив
импорт гля.
- Добровольные экспортные ограничения. Они являются относительно
новой формой торговых барьеров. Так, японские автомобилестроители под
угрозой введения Соединенными Штатамиа более высокиха тарифова или
низкких импортных квот согласились на введение добровольных экспортных
ограничений на свой экспорт в США.
Мотивация: эффект особых интересов
Почему пошлины иа квоты применяются ва мировой практике, если
известно, что они препятствуюта свободной торговлеа и такима образом
снижают экономическую эффективность?а Ва то время как страны в целом
выигрывают от свободной международной торговли, отдельные отрасли и
группы поставщикова ресурсова могута оказаться ва числе пострадавших.
Легко понять, почему группы предпринимателей, занятых соответствующим
производством, пытаются сохранить либо улучшить свои экономические
позиции, беждая правительство ввести тарифы или квоты для защиты их
от вредного влияния свободной торговли. Эффект особых интересов или
концепция о поведении, обусловленнома "погонейа з рентой",-а играет
важную роль. Следуета также добавить, что издержки протекционизма
скрыты, поскольку тарифы иа квоты включены ва цены товаров. Таким
образом, политические деятели сталкиваются с меньшими политическими
ограничениями, идя н встречуа требованияма ввести протекционистские
санкции.
Экономические последствия введения тарифов
Предположим, что экономика страны открыта для мировой торговли и
предприниматели из другой страны, имеющей сравнительные преимущества и
доминирующей на мировом рынке ва производствеа определенного товара,
стали его экспортировать. Страна-импортер реагирует на такие действия
введением пошлины. Этот шаг приведет к росту внутренней цены и будет
иметь целый ряд последствий.
Во-первых, потребление товар упадет. Потребители, безусловно,
пострадают ва связиа с введением пошлины;а они будут платить больше за
каждую единицуа товара. Кромеа того пошлин вынуждаета потребителей
сократить количество покупаемого товара и переадресовать свои расходы
на покупку менее желанных товаров.
Во-вторых, местные производители, н которых пошлин не
распространяется, получаета более высокуюа ценуа з единицуа товара.
Поскольку эта новая цена выше соответствующей цены до введения пошлин,
или мировой цены, местная промышленность величит объемы производства
- 6 -
и воспользуется как более высокой ценой, так и величившимся объемом
продаж. Это объясняет интереса местныха производителей ва лоббистской
деятельности ва поддержкуа защитныха пошлин. Однако, са точкиа зрения
общества расширение местного производств отражаета тота факт, что
пошлина позволила местным производителям перетянуть ресурсы из других,
более эффективных отраслей.
В-третьих, пострадают производители страны-экспортера. Хотя
продажные цены стали выше, эта разниц ва цене отчисляется не им.
Мировая цен после становления пошлины и, следовательно, поштучный
доход сохраняются на том же ровне, в то время кака объемы импорта
падают.
И, наконец, доходы от пошлины, в сущности, являются
перераспределением доход ота потребителя ва пользу государства и не
оказывают влияния на экономическое благосостояние страны; в результате
государство выигрывает то, что теряет потребитель.
Существуют другие, менее заметные последствия введения пошлин.
Из-за сократившихся продажа страна-экспортера теперь получита меньше
средств для импорта товаров иза другиха стран, ва которыха произойдет
сокращение производств и высвобождениеа ресурсов. Такима образом,
пошлины прямо способствуют экспансии относительно неэффективных
отраслей, которые не обладают сравнительными преимуществами, и
косвенным образом способствуюта свертыванию относительно эффективных
отраслей, имеющих сравнительные преимущества. Это свидетельствует, что
пошлины служат причиной передислокации ресурсов в неверном
направлении. Это неа удивительно. Известно, что специализация и не
скованная ничема мировая торговля, базирующаяся н сравнительных
преимуществах, ведута к эффективному использованию мировых ресурсов и
расширению реального объема мирового производства. Цель и последствия
защитных пошлина -а сокращение мировой торговли. Отсюда помимо своих
специфических последствий для потребителей, также иностранныха и
местных производителей пошлины сокращаюта объемы реального мирового
производства.
4. Протекционизм
Хотя в настоящее время преобладает концепция свободной торговли,
мнение о необходимости проведения протекционистской политики еще
достаточно широко распространено. Какие аргументы приводят
протекционисты для оправдания торговых барьеров?а Насколько весомы эти
ргументы?
Необходимость обеспечения обороны
Аргумент этот имеет военно-политический чем экономический
характер: защитные пошлины нужны для сохранения и силения отраслей
выпускающих стратегические товары и материалы, которые необходимы для
обороны или ведения войны. тверждается, что ва нестабильнома мире
военно-политические цели должны брать верха нада экономическими.
Усиление национальной безопасности, са однойа стороны, и ослабление
производственной эффективности, с другой, сопровождаются
перераспределением ресурсова ва пользуа стратегических отраслей. К
- 7 -
сожалению объективного критерия для оценки относительных издержек и
выгод этого процесса не существует. Экономист может привлечь внимание
только к тому факту, что введение пошлин для силения
обороноспособности связано с некоторыми экономическими издержками.
величение внутренней занятости
Лозунг "Спасайте рабочиеа места!", используемый в защиту пошлин,
становится все более модным по мере того как экономика приближается к
спаду. Она коренится ва макронализе. Совокупныеа расходы в открытой
экономике состоята иза потребительских расходов, капиталовложений,
государственных расходов, чистого экспорта. Чистый экспорта равен
разности между экспортом и импортом. величение совокупных расходов в
результате сокращения импорт окажета стимулирующее воздействие на
внутриэкономическое развитие, поскольку повлечет за собой резкий рост
доходов и занятости. Но такая политика имеет серьезные дефекты:
- величение импорта приводит к сокращению некоторого количества
рабочих мест, но в то же время создает другие рабочие места. Импорт
способствовал ликвидации старевшиха отраслей, но в тоже время
способствует возникновению новых. Такима образом, хотя импортные
ограничения изменяют структуру занятости, они в действительности могут
лишь незначительно, либо вообще не менять ровень занятости.
- Очевидно, что все страны не могут одновременно добиться спеха
при введении импортныха ограничений. Экспорта однойа страны является
импортом для другой. В той же степени, в какой превышение экспорта над
импортом, достигнутое одной страной, может стимулировать ее экономику,
избыток импорта над экспортом в другой экономике обостряета проблему
безработицы. Нета ничего дивительного в том, что введение пошлин и
импортных квот в целях достижения полной занятости в стране называется
политикой "разорю соседа". c ее помощью внутренние проблемы страны
решаются за счет разорения торговых партнеров.
- Страны, пострадавшие ота пошлина и квот, вероятно предпримут
ответные действия, вызывая новоеа повышение таможенных барьеров,
которые ва концеа концова задушат торговлю до такой степени, что всем
странам станет хуже.
- В долгосрочном плане превышение экспорта над импортом в качестве
в качестве стимулирования внутренней занятостиа обречено н неудачу.
Следует помнить: через импорт государства зарабатывают валюту, которую
они тратят на товары местного экспорта. В долгосрочном плане, для того
чтобы экспортировать, стран должн импортировать. Следовательно,
долгосрочная цель заключается не ва том, чтобы увеличить внутреннюю
занятость, ва том, ва лучшем случае, передислоцировать рабочих из
экспортных отраслей в защищенные отрасли, ориентированные на
внутренний рынок. Это перемещениеа приводита к менееа эффективному
размещению ресурсов. Пошлины перекрывают путь ресурсам в те отрасли, в
которых производство настолько эффективно, что обеспечивает
сравнительные преимущества. Нета никакиха сомнений, что приа выборе
нтициклических мер разумная своевременная денежная и налоговая
политика предпочтительнее манипулирования пошлинами и квотами.
Итак, тверждать, что пошлины величивают чистый экспорт и поэтому
создают новые рабочие места,- значит толкать на ложный путь.
- 8 -
Диверсификация ради стабильности
Известен иа другой аргумент для оправдания пошлин:а необходимость
диверсификации ради стабильности. Отправным моментома здесь является
то, что доходы высокоспециализированных экономик, например нефтяной
экономике Кувейт или ориентированного н производств сахара
народного хозяйств Кубы, сильно зависята ота международных рынков.
Войны, циклические колебания, негативные изменения в структуре
промышленности вызывают крупномасштабные и зачастую болезненные
процессы перестройки таких экономических систем. Отсюда якобы следует,
что защит пошлинами и квотами необходим ва этиха странаха для
диверсификации и, как следствие, меньшения зависимости от конъюктуры
на мировыха рынкаха одного или двуха видова продукции. Это поможет
оградить внутреннюю экономику ота влияния международныха политических
событий, Спада производства за рубежом, от случайных колебаний спроса,
таким образом обеспечив большую внутреннюю стабильность.
В сказаннома выше есть доля истины. Но имеются также серьезные
ограничения и недостатки. Во-первых, этота аргумента имеет слабое
отношение к развитым странам. Во-вторых, экономическиеа издержки
диверсификации могут быть значительными;а напримера ва монокультурных
экономиках обрабатывающая промышленность может оказаться крайне
неэффективной.
Защита молодых отраслей
Часто считают, что защитныеа пошлины необходимы для того, чтобы
дать возможность твердиться новым отраслям отечественной
промышленности. Временная защита молодых национальных фирм от жесткой
конкуренции более зрелых и поэтому на текущий момент более эффективных
иностранных фирма позволяета нарождающимся отраслям окрепнуть и стать
эффективными производителями. Этот аргумент ва пользуа протекционизма
зиждется н сомнительном возражении протива свободной торговли.
Возражение заключается ва том, что при наличииа зрелой иностранной
конкуренции ни а одной отрасли не было да не будет возможности для
осуществления долгосрочных мер, направленных н расширение
производства и повышение эффективности. Защит молодыха отраслей с
помощью пошлина скорректируета существующееа неправильное размещение
мировых ресурсов, исторически сформировалось из-за различий в ровнях
экономического развития отечественной и иностранной промышленности.
Хотя такая позиция логически верна, необходимо сделать следующие
оговорки. Во-первыха подобные аргументы не имеют отношения к
индустриально развитыма странам. Во-вторых, в слабо развитых странах
очень сложно определить, какая из отраслей является тем новорожденным,
который способена достичь экономической зрелости и поэтому заслуживает
защиты. В-третьих, в отличие от старых солдат, защитные пошлины могут
не исчезнуть, скорее склонны к сохраняться, даже когда промышленная
зрелость будет достигнута. Наконец, большинство экономистов считают,
что если нарождающимся отрасляма требуется помощь, то для этого
существуют более приемлемые способы, чема пошлины. Прямые субсидии,
например, обладают тем преимуществом, что они более открыто
показывают, какой отрасли оказывается помощь и в какой степени.
- 9 -
Защита от демпинга
Считается, что тарифы необходимы также для защиты фирм, от
иностранных производителей, акоторые сбывают избыточную продукцию по
демпинговым ценама ниже ееа себестоимости. Существуета двеа причины,
почему иностранные фирмы могут быть заинтересованы ва продажеа своих
товаров по ценама ниже себестоимости. Во-первых, эти фирмы могут
использовать демпинга для подавления местныха конкурентов, захвата
монопольного положения и последующего повышения цен. Во-вторых,
демпинг можета являться сложнойа формой ценовой дискриминации -
назначения разныха цена разныма клиентам. Ва целях максимизации своих
прибылей иностранный продавец может принять решение о реализации своей
продукции по высоким ценам на монополизированном внутреннем рынке, и
сбросе избыточной продукции по низкима ценам в другой стране.
Избыточные объемы производств могута быть необходимы для снижения
издержек на единицу продукции при крупномасштабнома производстве. В
связи са тем, что демпинга вызываета обоснованную озабоченность, в
соответствии са законодательствома ряд страна она запрещен. В тех
случаях, когд демпинг имеет место и наносита ущерба местным
производителям, правительство вводита "антидемпинговые пошлины" на
соответствующие товары. Однако в сравнении с общим объемом
импортируемых товаров зарегистрированных случаева применения демпинга
немного. Поэтому демпинг не может являться оправданием для
существования широко распространенных,постоянно действующиха пошлин.
Кроме того, обвинения ва использовании демпинга адолжны тщательно
проверяться для определения их состоятельности. Иностранные
предприниматели часто тверждают, что голословные обвинения в демпинге
и антидемпинговые пошлины используются как способ ограничения законной
торговли. В действительности некоторые иностранные фирмы порой
производят определенные товары са болееа низкима издержками, чема их
конкуренты в стране-импортере. Следовательно, то, что на первый взгляд
может быть рассмотрено кака демпинг, н деле зачастую является
результатом действия принцип сравнительных преимуществ.
Злоупотребление антидемпинговым законодательством может величить цену
импорта, конкуренция на рынке ограничится. Ослабление конкуренции
позволяет фирмам поднимать цены за счет потребителя. Но даже тогда,
когда демпинг имеет место, потребители выигрывают от более низких цен
на товары в такой же степени - по крайней мере в краткосрочном плане,-
в какой они выигрывают от войны цен между местными производителями.
Аргументов в пользу протекционизма много, но они неосновательны. В
соответствующих условиях аргумент о защите молодых отраслей
промышленности выступает как справедливое исключение, имеющее
экономическое оправдание. Аргумента в пользу сомообеспеченности может
использоваться для обоснования протекционизм c военно-политических
позиций. Однако об этиа аргумента заслуживают серьезнейшей критики.
Оба они игнорируют возможность использовать альтернативные средства
для поощрения промышленного развития и военной сомообеспеченности.
Большинство другиха аргументова является во многом эмоциональными
призывами, основанными н явныха вымыслах. Эти аргументы отмечают
только непосредственные и прямые последствия азащитныха пошлин. Они
- 10 -
игнорируют простую истину, что ва конечнома счетеа стран должна
импортировать для того, чтобы экспортировать.
IIа ВАЛЮТНЫЕ СИСТЕМЫ
1. Валютные курсы
Свободно плавающие валютные курсы
Свободно плавающие валютные курсы определяются беспрепятственной
игрой спрос иа предложения. Рассмотрим курс, или цену, по которой,
скажем, американские доллары могут быть обменены н британские фунты
стерлингов.
Падающий спроса на фунты казывает на то, что если фунта станет
менее дорогим для американцев, то и британские товары станут для них
дешевле. Это заставляет американцева расширить спроса н британские
товары и, аследовательно, на фунты, с помощью которых можно купить эти
товары.
Предложение фунтов падает, потому что по мере того как цена фунта,
выраженная в долларах повышается, у британцева появляется склонность
покупать больше американских товаров. Причина, конечно, заключается в
том, что при все более высоких ценах н фунты ва доллараха англичане
смогут получить больше американских долларова и поэтомуа больше
мериканских товарова н каждыйа фунт. Такима образом, американские
товары становятся дешевле для британцев, что стимулирует их покупать
больше американскиха товаров. Покупая американские товары, они
поставляют фунты н валютныйа рынок, посколькуа для приобретения
мериканских изделий они должны обменять фунты н доллары. Точка
пересечения спрос иа предложения н фунты определита цену фунта в
долларах.
Валютный курс, станавливаемый свободными рыночными силами, может
изменяться и действительно изменяется. Когда цен фунт ва долларах
увеличивается, то говорят, что стоимость доллара понизилась или доллар
обесценился по отношению к фунту. Ва более общема видеа обесценение
валюты означает, что для покупки одной единицы какой-либо иностранной
валюты потребуется больше единица национальнойа валюты. Если доллар
обесценивается по отношению к фунту, то фунт относительно доллара
дорожает и наоборот.
Какие жеа силы способны обусловить удорожание и обесценивание
доллара? Рассмотрим некоторые из наиболее важных факторов:
- Изменения во вкусах потребителей. Любые изменения во вкусах и
привязанностях потребителей к изделиям другой страны изменяют спроса и
предложение н валютуа этойа страны, также изменяют валютный курс.
Например, если технологические достижения американцева ва производстве
компьютеров делаюта иха техникуа более привлекательной для британских
потребителей и промышленности, то они, покупая больше американских
компьютеров, поставят больше фунтов на валютные рынки, и курс доллара
повысится. И наоборот, если английский твид станет более популярным в
США, то спрос на фунт возрастает и курс доллара снизится.
- Относительные изменения ва доходах. Еслиа роста национального
дохода одной страны обгоняет рост этого показателя в других странах,
- 11 -
то курса ееа валюты, по всейа видимости, снизится. Импорт страны
находится ва прямой зависимости от ровня ее дохода. Например, по мере
повышения доходова ва СШ американские потребители станута покупать
больше отечественных и иностранных товаров. Если экономика США быстро
расширяется, а британская экономика стагнирует, то американский импорт
британских товаров и, следовательно, спрос в США на фунты будет расти.
Цена фунта ва доллараха будет аповышаться, что означаета обесценение
доллара.
- Относительное изменение цен. Если ровень внутренних цен ва США
быстро растет, а в Великобритании остается неизменным, то американский
потребитель будет искать относительно дешевые британскиеа товары, тем
самым увеличивая спроса н фунты. И наоборот, британцы будут менее
склонны приобретать американские товары, снижая предложение фунтов.
Это сочетание рост спрос и падения предложения фунтова вызовет
обесценение доллара.
- Относительные реальные процентные ставки. Предположим,
Соединенные Штаты в целях обуздания инфляции станут проводить политику
"дорогих денег", кака то было, к примеруа в конце 70 - начале 80-х
годов. В результате реальные процентные ставкиа -а процентные ставки,
скорректированные с четом темпов инфляции - поднялись в США выше, чем
в других странах. Вскоре британсккие частные лица и фирмы бедились,
что СШ превратилось ва очень привлекательное место для вложения
финансовых средств. Это величение спроса на американские финансовые
ктивы означало расширение предложения английских фунтов, и поэтому
стоимость доллара возросла.
- Спекуляция. Предположим, ожидается, что американская экономика
) станет расти быстрее, чем британская; б) столкнется с более сильной
инфляцией, чема Великобритания;а в)а будет иметь более низкие реальные
процентные ставки, чем Великобритания. Эти прогнозы позволяют
надеяться, что ва будущема курса доллар снизится, курса фунта,
напротив, повысится. Следовательно, держателиа долларов попытаются
перевести их в фунты. Этот обмен, безусловно, вызовет понижение курса
доллара и повышениеа курс фунта. Тоже самое происходит и в
действительности. Обесценение доллара, и дорожание фунта происходит
постольку, поскольку спекулянты в своих действиях исходят из того, что
эти изменения в стоимости валют действительно произойдут.
Фиксированные валютные курсы.
На другом полюсе находятся страны, которые часто фиксировали или
"закрепляли" свои валютные курсы, пытаясь преодолеть недостатки,
присущие системе гибких курсов. Для того пронализировать последствия
и проблемы, связанные с системой фиксированных курсов, предположим,что
США и Великобритания решили поддерживать валютный курс 2 $ =а 1а ф.ст.
Основная проблем заключается, конечно, ва том, что правительство,
объявляя доллар приравненным по стоимости к скольким-то фунтам, не
декретирует стабильность ва отношенииа спрос и предложения фунта.
Поскольку спрос и предложение со временем изменяются, государство для
стабилизации валютного курс должно прямо или косвенно вмешиваться в
функционирование валютного рынка. Предположим, что спроса н фунты
возрос на некоторую величину, следовательно дефицит платежного баланса
- 12 -
вырос. Это означает, что американское правительство поддерживает
валютный курс, который ниже равновесного. Как Соединенные Штаты могут
компенсировать нехватку фунтов, которая отражаета дефицита платежного
баланса США?а Подталкивать валютный курс вверх до ровня равновесия?
Ответ очевиден:а необходимо изменить рыночный спроса илиа предложение
либо и то и другое таким образом, чтобы соответствующие графики по
прежнему пересекались при курсе 2 $ =а 1а ф.ст.
Сторонники системы фиксированных утверждают, что ее использование
уменьшает риск и неопределенность, связанные с международной торговлей
и финансами. Считается, что применение фиксированных валютных курсов,
приводит к расширению объемова взаимовыгодной торговлиа и финансовых
операций. Однако жизнеспособность система с фиксированными валютными
курсами зависита от двух взаимосвязанных словий: 1) наличия
достаточных резервова и 2) случайного возникновения незначительных по
своим размерам дефицитов или активова платежного баланса. Большие и
постоянные дефициты могута свестиа н нета резервы страны. Страна с
недостаточными валютными резервами сталкивается c менее желательными
вариантами выбора. Са однойа стороны, он должн будет решиться на
болезненные и политически непопулярные макроэкономические меры
даптации ва виде инфляции или спада. С другой стороны, этой стране,
возможно, придется прибегнуть к протекционистской торговойа политике
или валютномуа контролю, которыеа ограничиваюта объемы международной
торговли и финансов.
2. Международные системы валютных курсов
Золотой стандарт: фиксированные валютные курсы
Система золотого стандарта предусматривает наличие фиксированного
валютного курса. Ретроспективный анализ ее функционирования и
последовавшего крах важны для понимания функций иа некоторых
преимуществ и недостаткова валютныха система са фиксированныма курсом.
Необходимо подчеркнуть, что иа ва настоящее время ряда экономистов
выступают в поддержку фиксированных валютных курсов, а некоторые даже
призывают к возврату к международному золотому стандарту.
Считалось, что ава стране принята золотойа стандарт, если она
выполняет три условия:
- станавливает определенное золотоеа содержание своей денежной
единицы.
- Поддерживает жесткое соотношение между своими запасами золот и
внутренним предложением денег.
- Не препятствует свободному экспорту и импорту золота.
Если каждая страна станавливает золотое содержание своей денежной
единицы, то различные национальные валюты будута иметь фиксированное
соотношение между собой. Например, США приравнивает стоимость доллара
к скажем, 25 гранам золота, Великобритания приравниваета стоимость
фунта стерлингов к 50 гранам золота. Это означает, что 1 ф.ст. равен 2
долларам. И причина тому ясна: никто не заплатит больше 2 дол. за 1 ф.
ст., посколькуа можно всегд купить 50 гран золота за 2 дол. в США,
переправить его в Великобританию и продать за 1 ф.ст.
Система золотого стандарта имеет следующие преимущества:
- 13 - Стабильные валютные курсы способствуют снижению неопределенности
и риска и тем самым стимулируют рост объемов международной торговли.
- Золотой стандарт автоматически выравниваета дефициты и активы
платежных балансов. Если возникаета дефицита платежного баланса, то
неизбежное движение золот вызовет смещение кривых спрос и
предложения до их пересечения в точке, соответствующей фиксированному
валютному курсу. Правил золотого стандарт делают эти меры
втоматическими; никакие дискреционные меры не предпринимались. Нет
ничего удивительного ва том, что экономисты, которые выступаюта за
золотой стандарт, кака правило, не доверяюта дискреционной политике
государства, то есть гибкой политике, не зависящей от законодательных
органов и меняющейся в зависимости от экономических словий.
Золотой стандарт также обладает двумя недостатками:
- Главныйа недостатока золотого стандарта вытекает из анализа мер
приспособления, которые она порождает. Страны, ва которыха действует
золотой стандарт, должны примириться с внутриэкономическими процессами
приспособления, принимающие такие малоприятные формы, как безработица
и сокращение доходов с одной стороны, и инфляция с другой. Соглашаясь
на золотой стандарт (фиксированный валютный курс), страны должны быть
готовы подвергнуть свою экономику процессам макроэкономической
перестройки. При золотома стандарте политик страны ва значительной
степени определяется изменениями ва спросе и предложении иностранной
валюты. Если страна уже двигалась к спаду, трата золота лишь меньшит
ее денежную массуа и сугубита проблему. При международной системе
золотого стандарт страны должны будута отказаться от проведения
независимой денежной политики.
- Золотой стандарт может функционировать до тех пор, пока один из
участников не исчерпаета своиа золотые запасы. Таким образом, если
страна не является производителем золота и сталкивается са стойчивым
его оттоком, то он будет вынуждена на каком-то этапе отказаться от
золотого стандарта. Иначе говоря, в качестве официальных резервова в
этой системе выступает золото, и страны могут выполнять требования о
фиксированных валютных курсах только при словии, что у них есть такие
резервы.
Бреттон-Вудсская система
"Великая депрессия 30-х годов" привела к крахуа системы золотого
стандарта. Ва целяха разработки основ новой мировой валютной системы в
1944 году ва Бреттон-Вудсе был созван международная конференция
союзных стран. В результате этой конференцииа был достигнута
договоренность о создании регулируемыха связанныха валютныха курсов,
которую называют Бреттон-Вудсской системой. Новая система должна была
сохранить преимуществ прежней системы золотого стандарта
(фиксированных валютных курсов), отмечая при этом ее недостатки. Далее
на конференции была создан Международный валютный фонд (МВФ),
призванный сделать новую валютную систему реальной и дееспособной. Эта
мировая валютная система, базирующаяся на относительно фиксированных
валютных курсах и управляемая через МВФ, просуществовала с некоторыми
модификациями вплоть до 1971 года. МВФ продолжает и сейчаса занимать
важнейшее место в международных финансах.
- 14 Что представлял собойа Бреттон-Вудсская систем регулирования
связанных валютныха курсов?а Что вызвало ее распад?а Сохраняя традиции
золотого стандарта, каждая страна - член МВФ была обязан становить
золотое (или долларовое) содержание своей денежной единицы, тем самым
определяя валютный паритет между своей валютой и валютами всеха других
стран-участниц. Далее, каждая страна была обязана сохранять курс своей
валюты неизменным. Страны, входившиеа ва Бреттон-Вудсскую систему,
обязаны вносить вклады в МВФ в зависимостиа ота размерова их
национального дохода, численности населения и объема торговли. Таким
образом стран могл бы взять краткосрочный займ, необходимый для
вмешательства в функционирование валютных рынков, обеспечивая
стабильность национальной валюты.
Бреттон-Вудсская система предусматривала использование ва качестве
международных резервов золота и доллара. Доллар был признан в качестве
мировых денег по двум причинам. Во-первых, США вышли из второй мировой
войны са наиболееа сильной экономикой. Во-вторых, США аккумулировали
громадное количество золота и период с 1934а по 1971а годы проводили
политику скупки иа продажи золот иностранным финансовым органам по
фиксированной цене 35а долларова з нцию. Таким образом доллар
переводился в золото по предъявлению;а доллар стал рассматриваться как
заменитель золота и поэтому считался "таким же хорошим, кака золото".
Но, с сожалению, рост золотых запасов отставал от быстро расширяющихся
масштабов международной торговли и финансов. Поэтому приобрел
возрастающую по своей важности роль мирового валютного резерва. Страны
мира получали доллар в качестве резервной валюты в результате дефицита
платежного баланс США. По мере того, кака количество долларов,
находящихся на руках а иностранцев, стремительно росло, золотые
резервы СШ сокращались, другие страны неизбежно стали задавать
вопрос: неужели доллар была действительно "така хорош, кака золото"?
Способность США сохранять обратимость доллара в золото становилась все
более сомнительной. Для сохранением з долларома статус резервного
средства необходимо было странить дефицит платежного баланса США;а но
ликвидация дефицита означал бы истощениеа источник дополнительных
долларовых резервова для системы. Эта проблема встала во весь рост в
начале 70-х годов. Столкнувшись са стойчивыма и растущима дефицитом
платежного баланс США, президента Р.Никсона 15а август 1971а года
приостановил конвертируемость доллар в золото. Новая политика
разорвала связь между золотом и интернациональной стоимостью доллара,
пустив доллар в "плавание" и позволив рыночныма силама определять его
стоимость. Свободное колебание доллара лишило Бреттон-Вудсскую систему
фиксированных курсов поддержки.
правляемые плавающие валютные курсы
Систему возникшую с теха пора можно определить, кака систему
управляемых плавающих валютных курсов. С одной стороны, общепризнано,
что изменяющиеся словия экономическиха отношенийа междуа странами
требуют постоянных изменений валютных курсов для избежания стойчивых
отрицательных или положительныха сальдо платежных балансов;а валютные
курсы должны иметь возможность плавать. С другой стороны,
краткосрочные изменения валютных курсов, возможно силенные
- 15 -
спекулятивными операциями купли-продажи, могута вызвать частые и
значительные иха колебания, которыеа приводята к нарушению торговых и
финансовых потоков. Поэтому имеется общая договоренность, что
центральные банки разных стран должны покупать и продавать иностранную
валюту для сглаживания подобныха колебаний валютныха курсов. Другими
словами центральные банки должны "управлять" краткосрочными
спекулятивными изменениями курсов валют своих стран, или
стабилизировать их. Этиа важнейшие моменты были зафиксированы в 1976
году ведущей группой стран, входящих в МВФ. Таким образом, в идеале
новая система придаст не только долгосрочную гибкость валютным курсам,
необходимую для выравнивания несбалансированных платежных балансов, но
и обеспечит их достаточную долгосрочную стабильность ва целях
поддержания и стимулирования международной торговли и финансов.
В действительности нынешняя валютная система несколько сложнее. В
то время как ведущие валюты, такие, кака американский иа канадские
доллары, японская иена, абританскийа фунт стерлингов, колеблются или
плавают в соответствии с изменяющимися словиями спроса и предложения,
большинство страна европейского "Общего рынка" пытаются привязать свои
валюты друга к другу. Более того, многие слаборазвитые страны
привязывают свою валютуа к валюте какой-либо ведущейа промышленно
развитой страны. Так, например, около 40а наименее развитыха стран
привязали свои валюты к доллару. Наконец, некоторые страны привязывают
стоимость своих валют к "корзине" или группе других валют.
Насколько хорошо работаета система правляемых плавающих валютных
курсов? Хотя опыта этой системы ы историческом плане слишком
непродолжителен и потомуа недостаточена для полной оценки, у системы
имеются как сторонники, так и критики. Сторонники системы доказывают,
что з время ее недолгого существования она функционировала хорошо,
намного лучше, чем предполагалось. Однако до сих пор существуют веские
ргументы ва пользуа системы, характеризующейся большей стабильностью
валютных курсов. Те, кто выступаюта з фиксированные курсы, видят
проблемы нынешней системы.
РЕГУЛИРОВАНИЕ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И КОНТРОЛЬ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИИ
1. Правовая база внешнеэкономической деятельности
Законом Российской Федерации "О предприятиях и предпринимательской
деятельности" разрешено предприятиям самостоятельно осуществлять
экономическую деятельность. Указома Президент Российской Федерации
"О либерализации внешнеэкономической деятельности"а разрешено всем
зарегистрированным н территории Российскойа Федерации предприятиям
и иха объединенияма независимо ота форма собственности осуществление
внешнеэкономической деятельности без специальной регистрации. Экспорт
стратегически важных сырьевых товаров осуществляется предприятиями и
организациями, зарегистрированными МВЭС РФ для этих целей.
Зарегистрированные предприятия вносятся в специальный реестр, который
публикуется ва периодической печати. Отказ в регистрации и исключение
их иза реестр могута могута быть ва случаеа нарушения действующего
- 16 -
законодательства РФ или зарубежных стран, повлекшего з собой
экономический и политический щерб для России; невыполнение
обязательств по экспортныма поставкам. Перечень стратегически важных
сырьевых товаров становлен соответствующим постановлением
Правительства РФ и содержит 13 позиций (топливо, электроэнергия, зерно
и др.).
Предприятия могут осуществлять экспортно-импортные операции
непосредственно или н договорной основеа череза внешнеэкономические
организации. Ка такима организацияма организациям относятся ассоциации
делового сотрудничества, торговые дома, торгово-промышленная палата и
др. Внешнеэкономическая деятельность осуществляется н основе
контракта. Российское законодательство предписывает обязательную
письменную формуа внешнеэкономического контракта. Сделк может быть
заключена либо путем составления и подписания одного документа, либо
путем обмен письмами, телеграммами. Внешнеэкономический контракт
содержит несколько разделов, расположенных в определенной
последовательности. При этом каждыйа контракта имеета определенные
юридические атрибуты, без наличия которых он теряет правовую силу, и
права, из него вытекающие, не могут быть защищены. Внешнеэкономический
контракт должен содержать полное официальное наименование сторон и их
юридические адреса, полное имя и фамилию лица, представляющего
организацию, его должность, также казание, н основании чего
осуществляется представительство. правление внешнеэкономической
деятельностью в Российской Федерации осуществляет Министерство
внешнеэкономических связей, Государственный таможенный комитет.
Регулирование валютных операций производят Валютно-экономическая
комиссия Российской Федерации, Центральный банк России. Общее
руководство возложено н Президента, Правительство и Министерство
экономики Российской Федерации.
На территории Российской Федерации действует единый режим
квотирования и лицензирования, основойа которого являются единые
перечни лицензируемых товаров, система установления и распределения
квот и лицензий. Общие квоты экспорт из России отдельных товаров
устанавливаются Министерством экономики по согласованию с
соответствующими министерствами. Постановлениема правительств РФ "О
продаже экспортных квот, станавливаемыха для государственныха нужд"
разрешено МВЭС ежеквартально осуществлять на конкурсной или аукционной
основе продажу не использованных предприятиями-изготовителями
экспортных квота в случаях заключения ими договоров поставки продукции
на экспорт для государственных нужд либо невыполнения ими казанных
поставок.
Продукция, получаемая регионамиа ва счета платы з пользование
недрами, акваторией и частками морского дна, может быть реализована
на экспорт ва пределаха установленныха региональныха экспортныха квот.
Реализация квота по нефти и нефтепродуктама региональнымиа органами
государственного управления осуществляется череза нефтедобывающие и
нефтеперерабатывающие предприятия-производители казанной продукции.
Квоты для аукционной продажи определяются Министерством экономики РФ с
участием заинтересованных министерств и ведомств и доводится до МВЭС в
течение года. При аукционной продажи экспортные квоты подтверждаются
- 17 -
сертификатами. Сертификат на квоту является документом, подтверждающим
право его владельца на получение в становленном порядкеа лицензий на
экспорт. Сертификаты подразделяются н дв вида:а "страновой"а - с
указанием конкретной страны-покупателя;а "открытый"а -а беза казания
страны-покупателя. Производителям товар выдается только открытый
сертификат. Срок его действия ограничивается кварталом.
Выдача сертификатов осуществляется полномоченными МВЭС в
регионах. Лицензии выдаются субъектам хозяйственной деятельности
независимо ота форма иха собственности;а неа подлежита передаче другим
юридическим лицам. Выдача лицензий производится на основании заявлений
представленных н типовыха бланкаха ва соответствии c инструкцией,
утверждаемой МВСа иа ва соответствии c кодами товарова ва Товарной
номенклатуре внешнеэкономической деятельности. Лицензии выдаются
владельцам сертификатова при предъявлении договоров н поставку
товаров, такжеа парафированныха экспортныха контрактов. Заявители
отвечают за достоверность сведений, представляемыха ва заявлении на
лицензию. Лицензии бываюта генеральныеа и разовые. Лицензия выдается
выдается на один вид товара независимо ота количеств ота количества
наименований товаров включаемыха ва контракт. Ва отдельныха случаях
допускается предоставление генеральной лицензии н несколько видов
товаров, если они входят в одну товарную группу.
Генеральные и разовые лицензии являются разрешением на зкспорт или
импорт товарова ва становленныеа ва ниха сроки. Генеральная лицензия
выдается сроком на один календарный год для совершения экспортныха или
импортных операций н основе долгосрочных межправительственных
обязательств Российской Федерации. Экспортные или импортные операции
по генеральной лицензии могут осуществляться по одной или нескольким
сделкам. Разовая лицензия предоставляется заявителюа срокома до 12
месяцев для экспортныха или импортныха операцийа по каждой отдельной
сделке. По мотивированной просьбе заявителя срока действия лицензии
может быть продлен. Продлении ее подтверждается в письменной форме.
Решение о выдаче лицензий принимаются не позднее 25а дней са даты
поступления заявлений. Решение об отказе должно быть мотивированным и
отправляться заявителю ва письменной форме. Экспортеры осуществляют
отгрузку товарова для экспорт только после получения лицензии. В
случае нарушения установленного порядк лицензирования Министерство
внешнеэкономических связей может приостановить илиа аннулировать
выданные лицензии. Льготы, предусмотренные для предприятий с
иностранными инвестициями, по налогообложению и валютным отчислениям
не распространяются на экспорт этими предприятиями продукции согласно
приобретенным сертификатами.
Общий контроль з вывозома са территорииа Российской Федерации
лицензируемых товаров возлагается н Государственный таможенный
комитет. Транспортно-экспедиторским предприятиям и гражданам-
владельцам транспортныха средства запрещено принимать к отгрузке за
пределы Российской Федерации товары без разрешения таможенныха органов
в товаросопроводительных документах. С владельцев транспортных
средств, осуществляющих перевозку товарова беза разрешения таможенных
органов, взыскивается штраф в размере рыночной стоимости перевозимого
товара органами федеральной налоговой службы, причема независимо от
- 18 -
санкций, применяемых таможенными органами.
2. Валютное регулирование
Валютное регулирование включает порядок проведения валютных
операций, формирования резервныха фондов, валютный контроль;а здесь
действует российское законодательство о валютнома регулировании и
контроле. Порядок осуществления валютныха операций во внутреннем
обороте и международныха расчетаха Российскойа Федерации регулируется
положениями, утвержденными Центральным банком России.
Операции н валютном рынке могут проводиться лишь через
уполномоченные банки иа по рыночному курсу рубля к валютам. Субъекты
валютных отношений подразделяются н резидентова и нерезидентов.
К резидентама относятся:а российские и иностранные граждане и лица
беза гражданств имеющие постоянное местожительство в Российской
Федерации, в том числе временно находящиеся за границей;а юридические
лиц c местонахождениема н территории Российской Федерации и
зарегистрированные в ней, ва тома числе предприятия c частием
иностранных инвестиций;а российские дипломатические, торговые и иные
официальные представительства за границей, пользующиеся иммунитетом и
дипломатическими привилегиями, также представительств иа филиалы
резидентов з границей.
Нерезидентами считаются:а иностранные и российские граждане и лица
без гражданства, имеющие постоянное местожительство за границей, в том
числе временно находящиеся н территории Российской Федерации;
юридические лиц с местонахождениема з границей, созданные и
действующие в соответствии с законодательством иностранного
государства, в тома числе c частиема российскиха предприятийа и
организаций; находящиеся н территории Российской Федерации
иностранные дипломатические, торговые и иные официальные
представительства, международные организации пользующиеся иммунитетом
и дипломатическими привилегиями, также представительства и филиалы
нерезидентов.
Валютные операции охватываюта операции, связанные с:а переходом
права собственности на валютные ценности;а использованиема ва качестве
средств платеж иностранной валюты, также рубля при
внешнеэкономической деятельности;а вывозома иа пересылкой иза нее за
границу валютных ценностей, такжеа международными денежными
переводами. Валютные операции подразделяются н текущие операции,
связанные c движением капитала.
Текущие валютные операцииа включают:а операции по купле-продаже
валютных ценностей, товаров и слуг, реализации прав на
интеллектуальную собственность, расчеты по которым осуществляются на
условияха беза отсрочки платежа и не предполагающие предоставление или
привлечение заемных средств;а переводы средства з границуа иа из-за
границы, процентов, дивидендов и иных доходов от банковских вкладов,
кредитов, инвестиций и прочих финансовых операций;а переводы средств
неторгового характера, охватывая переводы зарплаты, пенсий, алиментов,
наследств и другие аналогичные операции;а получение и предоставление
коммерческих и финансовых кредитов на срок не более 180 дней.
- 19 К валютныма операциям, имеющима отношение к движениюа капитала,
относятся: инвестиции, ва тома числе приобретение иа продажа ценных
бумаг; предоставление и получение коммерческих иа финансовыха кредитов
на срок более 180 дней; привлечение и размещение средств на счета и во
вклады; все иные валютные операции не являющиеся текущимиа валютными
операциями.
Купля-продажа иностранной валюты может осуществляться на
внутреннем валютнома рынке страны. Операции на валютном рынке России
проводятся резидентами через полномоченные банки по рыночномуа курсу
рубля к иностранныма валютам в форме межбанковских сделок, сделок на
валютных биржах и аукционах. Полномочия органова власти иа функции
банковской системы следующие.
Общее руководство валютнойа политикой осуществляюта Президента и
Правительство Российской Федерации, которые принимают законодательные
кты ва областиа валютной политики, обеспечивают их соблюдение,
распределяют полномочия и функции по правлению валютной сферой внутри
страны. Конкретные направления валютной политикиа определяета Валютно-
экономическая комиссия, которая принимает нормативно-законодательные
кты ва областиа регулирования валютными операциями и правления
валютными ресурсами.
Главным исполнительным органома валютного регулирования является
Центральный банка России, конкретным исполнителями - полномоченные
коммерческие банки, предприятия организации и граждане. Банк правляет
валютными операциями. Выдает коммерческим банкам лицензии на
осуществление операций в валюте на территории Российскойа Федерации и
за границей, т.е. предоставляета этима банкам статус полномоченного
банка.
Центральный банк России вводит ограничения для коммерческих банков
на объемы привлечения кредитова из-з границы; устанавливает им
максимальные размеры валютного, процентного и курсового рисков;
управляет валютными резервами находящимися на его балансе;а определяет
сферу и порядока обращения иностранной валюты на территории страны;
проводит все виды валютныха операций;а регулируета валютный рынок;
регулирует курс рубля к иностранным валютам;а осуществляет контроль за
деятельностью коммерческиха банков, вводит единые формы чета,
отчетности, документации и статистикиа валютных операций;а готовит и
публикует статистику валютно-финансовых операций Российской Федерации
по принятым международным стандартам. При недобросовестном выполнении
уполномоченным банком своиха функций Центральныйа банка России может
лишить иха лицензииа н выполнение операций с валютными ценностями и
банковское обслуживание расчетов в валюте.
полномоченные банки осуществляют валютные операции в соответствии
с лицензией и контроль з соблюдением клиентами валютного
законодательства и представлением ими отчетности о проводимых
операциях.
Валютное регулирование включаета порядока владения пользования,
пользования и распоряжения валютными ценностями. Валютные ценности на
территории Российской Федерации могут находиться в собственности как
резидентов, така иа нерезидентов. Право собственностиа н валютные
ценности на территории Российской Федерации гарантируется и защищается
- 20 -
государством нарядуа c другими объектами собственности. Валютные
средства резидентов должны иметь легальное происхождение. Источниками
их являются:а валютная выручк ота внешнеэкономической деятельности;
взносы в ставный капитал; валютные кредиты ота полномоченных
банков и финансовых чреждений и других иностранныха юридическиха лиц;
валюта приобретенная н внутреннема валютнома рынке з рубли через
уполномоченные банки; благотворительные фонды.
Валютные средств предприятийа и организаций хранятся на валютных
счетах и во вкладаха ва полномоченныха банкаха и используются ими
самостоятельно. Предприятия и организацииа ва праве объединять свои
валютные средства на добровольной основе для решения общих задач.
Российские и иностранныеа граждане могута иметь в собственности
валютные ценности, ввезенные, переведенные или пересланные в
Российскую Федерацию из-з границы, полученные или приобретенные на
территории Российской Федерации в законном порядке, хранить на счетах
или вкладаха ва уполномоченныха банкаха иа использовать для целей, не
запрещенных законом.
Порядок осуществления валютных операций юридическими лицами-
резидентами следующий. Юридические лица-резиденты могут самостоятельно
использовать принадлежащие им валютные ресурсы н цели не
противоречащие действующему законодательству. Резиденты осуществляют
текущие валютные операции без ограничений, операции, связанные с
движением капитала,-а ва порядке, установленном Центральныма банком
России. Расчеты з товары междуа резидентами за проданные товары не
разрешаются, за исключением случаев, разрешенныха Центральныма банком
России. Расчеты междуа резидентами и нерезидентами могут производится
как ва валюте, така и рублях. Валютная выручк юридических лиц-
резидентов ота внещнеэкономической деятельности подлежит обязательному
зачислению на их счета в полномоченных банкаха Российской Федерации.
Юридические лица могут хранить средства в иностранной валюте на счетах
и во вкладаха в иностранных банках. Условия такого хранения
устанавливаются Центральным банком России. Юридические лица-резиденты,
имеющие валютныеа счет з границей, обязаны представлять
уполномоченным банкам информацию об операциям по этим счетам.
Порядок осуществления валютныха операций гражданами-резидентами
следующий: ввоз, перевод, пересылка из-за границы в Россию иностранной
валюты и иных валютных ценностей гражданами-резидентами c соблюдением
таможенных правила не ограничиваются;а средств граждан-резидентов в
иностранной валюте подлежат свободному зачислению на валютные счет в
уполномоченных банках; средств в иностранной валюте, включая
находящиеся н счетаха граждан-резидентова ва полномоченныха банках,
могут быть проданы ими за рубли полномоченному банку, переведены, а
также перевезены или переведены иза России c соблюдениема таможенных
правил при выездеа владельца счета за границу;а допускается на период
пребывания граждан-резидентов за границей открытие ими валютных счетов
и вкладов в иностранной валюте за границей.
Сделки c валютными ценностями междуа гражданами-резидентами, а
также гражданами-резидентами и гражданами-нерезидентами на территории
Российской Федерации запрещены, за исключением случаев: купли-продажи
валютных средства гражданами-резидентами на внутреннем валютном рынке
- 21 -
России через уполномоченные банки;а передачи в дар валютныха ценностей
государству, фондам, организациям на благотворительные цели;а дарения
валюиных супругу и близким родственникам; завещания валютных ценностей
и получения их по праву наследования; приобретения, продажи и обмена в
целях коллекционирования единичныха иностранныха денежныха знаков и
монет, в том числе из драгоценных металлов, в порядке, становленном
действующим законодательством. Вывоз гражданами-резидентами
иностранной валюты и другиха валютныха ценностей адопускается при
соблюдении требований таможенного законодательства.
Порядок осуществления валютныха операций на территории Российской
Федерации нерезидентами (юридическими лицами и гражданами)а состоита в
следующем. Нерезиденты могута беспрепятственно ввозить, переводить и
пересылать из-за границы в Россию, такжеа вывозить, переводить и
пересылать з границуа валютныеа ценности, если казанныеа валютные
ценности были ранее ввезены, переведены и пересланы ва Россиюа из-за
границы или приобретены н территории России на законном основании.
Средства нерезидентов в иностранной валюте, переведенные или ввезенные
в Россию с соблюдением таможенных правил или приобретенные
нерезидентами ва становленнома порядкеа н ее атерритории, подлежат
свободному зачислению н счета и во вклады в полномоченных банках и
могут беза ограничения переводиться череза полномоченные банкиа за
границу. Нерезиденты осуществляюта валютные операции, в том числе по
куплю-продажу валютных ценностей, только через уполномоченные банки.
Средства нерезидентов ва рублях, полученные ва результатеа продажи
иностранной валюты полномоченному банку, могут быть проданы обратно
за иностранную валюту, выручк ота продажиа беспрепятственно
переведена или вывезена за границу.
Контроль з правомерностью валютных операций производится
Центральным банкома России и Федеральной службой валютного и
экспортного контроля. полномоченные банки осуществляют также валютный
контроль ва пределаха своей компетенции. Контроль з полнотой и
своевременностью перечисления валютной выручки в Россию и
обоснованностью платежей за границу по внешнеэкономическима операциям
обязаны совершать также органы Федеральной Налоговой службы России.
Целью валютного контроля является обеспечениеа соблюдения валютного
законодательства при осуществлении операций с валютными ценностями.
Основными направлениями контроля является проверка:а соответствия
проводимых операций действующему валютному законодательству и наличия
необходимых для них разрешений; выполнения резидентами обязательств по
продаже валюты государству; особенности платежей в иностранной валюте;
полноты и объективности чета, отчетности и документации по валютным
операциям.
В случае нарушения предприятиями, банковскими и иными финансовыми
учреждениями валютного законодательств и нормативных актов
Центрального банка Федеральная служба валютного и экспортного контроля
может применять следующие санкции:а наложение штраф ва размерах,
установленных валютно-экономической комиссией;а лишение банковскиха и
иных финансовых чреждений лицензий н проведение операцийа в
иностранной валюте;а лишение предприятий полученныха ими лицензийа на
экспорт и импорт товаров (работ, слуг); привлечение должностных лиц и
- 22 -
граждан, совершивших нарушение или неа принявшиха надлежащиха мера для
соблюдения норм валютного регулирования, к уголовной и
административной ответственности в соответствии с действующим
законодательством.
Функционирование валютного механизм в зоне совместного
предпринимательства имеет свои особенности.
Список литературы:
К.Р. Макконел, С.Л. Брю "Экономикс",
Москва "Республика" 1992
Ю.А. Григорьев "Практика внешнеэкономической деятельности",
Москва "Паимс" 1993
И.Т. Балабанов "Валютные операции",
Москва "Финансы и статистика" 1993