Читайте данную работу прямо на сайте или скачайте

Исследования почерка

СОДЕРЖАНИЕ:

Вступление стр.2

Глава 1. Понятие и научные основы исследования почерка. стр.6

1.1 Понятие криминалистического исследования почерка. стр.6

1.2.Научные основы исследования почерка. стр.8

Глава 2. Техника исследования почерка. стр.16

2.1. Идентификационные признаки почерка. стр.16

2.2. Предварительное исследование почерка. стр.24

Глава 3. Судебно-почерковедческая экспертиза. стр.30

3.1а Назначение судебно-почерковедческой

экспертизы. стр.30

3.2. Основные методики почерковедческой

экспертизы. стр.38

Глава 4. Особенности отдельных видов исследования почерка. стр.49

4.1.Исследование подписей, выполненных в

необычных словиях. стр.49

4.2.Распознование по почерку психологических

характеристик исполнителя (графология). стр.55

Заключение. стр.60

Список используемой литературы. стр.64

Введение.

ктуальность темы исследования обусловлена тем, что преступность в России за последние годы имеет тенденцию к росту и по степени негативного воздействия на граждан, общество и государство, и превратилась в социальную проблему. Развитие науки и техники привело к разработке новых средств, приёмов и методов деятельности, используемых одновременно как преступным миром, так и правоохранительными органами, в частности - следственными органами в борьбе с преступностью. В какой-то мере сдерживанию вала преступности способствует проведенные реформы головного и головно-процессуального законодательства. Между тем комплекс головно-процессуальных и криминалистических мер, направленных н совершенствование следственной работы и силение борьбы с преступностью, остался несовершенным. Так, в настоящее время головно-процессуальные нормы не содержат регулирования применения вновь возникающих в большом количестве новейших и нетрадиционных методов исследования в ходе расследования преступлений.

По словам Мальцева В.Н.: ланализ экспертной, следственной и судебной работы показывает, что не теряют своей актуальности вопросы применения новых и нетрадиционных методов исследования как самим субъектом расследования, так и приглашаемыми им специалистами-криминалистами. Руководящих же разъяснений и инструкций в подзаконных нормативных актах, в словиях дефицита правового регулирования даже на ровне закона, в настоящее время явно не достаточно.*

Проблемы применения методов криминалистического исследования почерка привлекают большое внимание как юристов, так и психологов, программистов и представителей других наук. В отечественной криминалистике вопросы криминалистического исследования разрабатывали: В.Ф.Орлова, А.Г.Филипов, А.Ф.Волынский, И.Ф.Герасимов, Л.Я.Драпкин, В.А.Образцов, А.А.Селиванов, Р.С. Белкин и другие. Однако, несмотря на многочисленные попытки исследовать теорию и практику исследования почерка в криминалистике, многие проблемы по-прежнему не нашли однозначного решения.

Отдельные проблемы затрагивались в работах А.Ф. Волынского, Мальцева В.Н. и других исследователей. Но применение таких методов исследования анализировалось ими лишь применительно к отдельным видама преступлений. Комплексный, всесторонний подход к изучению проблемы методов исследования, применяемых при всех расследованиях преступлений, позволит сопоставить законодательную, уголовно-процессуальную конструкцию составов головно-процессуальных норм, проанализировать практику применения этих норм и выработать ряд рекомендаций по правовому регулированию использования методова исследования. Проведённая в уголовно-процессуальном законодательстве реформа и новый ПК РФ повышает значимость подобного исследования.

Целью настоящего исследования является анализ, научных работ по этой тематике и практики их применения в следственной деятельности при использовании технических, тактических и методических достижений в криминалистическом исследований почерка.

Для достижения казанной цели необходимо:

-раскрыть общее понятие криминалистического исследования почерка;

-выявить признаки, характеризующие данное понятие иа

определить его значение;

-произвести классификацию всей совокупности идентификационных

признаков почерка;

-изучить практику применения различных методов исследования

почерка;

Предметом данного исследования являются:

-         понятие криминалистического исследования почерка в

криминалистике,

-           использование их в поисково-познавательной деятельности следователя и при проведении экспертиз.

Объектом настоящего исследования является деятельность субъектов

по применению различных методов исследования почерка при расследовании преступлений: следователя, специалиста, эксперта.

Исследование выполнено с использованием диалектического, формально-логического, системного, сравнительного методов.

Теоретическую основу исследования составили научные труды, в областиа теории права, психологии, информатики.

Кроме того, в работе использовалось головно-процессуальное законодательство, относящиеся к исследуемой проблеме.

Научная новизна данной работы состоит в том, что избранная тема ранее не была предметом системного научного исследования. На базе реформированного действующего головно-процессуального законнодательства проведен комплексный анализ применения различныха методов исследования почерка в криминалистике.

Рассмотрены вопросы оценки результатов исследования почерка, также вопросы по формированию и организации работы систем автоматизированного чёта информации. Произведен подробная классификация различных признаков почерка, находящих своё применение в современной следственной и экспертной практике.

Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что систематизируются, глубляются и расширяются уже имеющиеся знания о предмете, формулируются проблемы и разрабатываются направнления для дальнейших научных разработок в области криминалистического исследования почерка.

В теории следственной работы выводы дипломной работы могут быть использованы при исследовании конкретных образцов почерка, также при разработке общих правил применения, оценки и фиксации, полученных в ходе исследования данных.

Материалы данной дипломной работы могут быть использованы в учебном процессе по курсу "Криминалистика", а также в специальном курсеа Криминалистическое исследование почерка в высших учебных заведениях или системе повышения квалификации практических работников.

Глава 1. Понятие и научные основы исследования почерка.

1.1 Понятие криминалистического исследования почерка.

Термин письмо используется для обозначения нескольких понятий: средства запечатления мысли (например, наряду со звуковыми, электронными); вида письменности (иероглифическое, алфавитное; последнее в свою очередь может быть подразделено на прописное и скорописное); процесса выполнения рукописных документов, и т. д. В криминалистике этот термин потребляется главным образом в первом, наиболее широком его значении, при этом письменный документ изучается с двух сторон - смысловой и графической. Смысловая информация выражается с помощью письменной речи, специфичной для каждого автора документа, графическая - с помощью присущей каждому пишущему системы движений при выполнении письменных знаков, называемой почерком. В соответствии с этими объектами изучения в криминалистике выделяют почерковедение и автороведение.

В последние годы письменный способ составления документов все чаще заменяется электронным. В таких документах смысловое содержание может быть выражено с помощью математических символов, кодов, шифров, компьютерных программ и т. д. Проблемы становления авторства таких документов еще требуют своей разработки. Что же касается звуковых документов, т. е. составленных в помощью звукозаписывающей техники, то в них фиксируется не письменная, стная речь, которая имеет свои особенности по сравнению с письменной: специфику в речевую информацию вносит и процесс звукозаписи. Поэтому фонодокументы изучаются в другом разделе криминалистики - видеофоноскопии.

Иногда, в теории криминалистики автороведение и почерковедение объединяются вместе в силу определенной взаимосвязи между письменной речью и почерком. В практической и юридической деятельности более значимо разграничение данных областей знания, поскольку это позволяет более чётко представлять объекты и задачи автороведческой и почерковедческой экспертиз, их возможности и, следовательно, правильно назначать эти экспертизы, необходимость в которых связана с тем, что нередко при изготовлении поддельных документов, например анонимных писем, автор и исполнитель являются разными лицами. В некоторых случаях требуется становить отдельные характеристики личности: пол, возраст, национальность и т. д. Данные вопросы решаются той и другой экспертизой, но каждая из них использует информацию только своей области знания. Криминалистическая значимость такой информации различна, и это должны меть оценивать юристы. Смешение объектов и задач данных экспертиз, допускаемое в литературных источниках, приводит на практике к тому, что практические работники не всегда правильно ориентируются в возможностях данных экспертиз, что затрудняет их правильный выбор при назначении.

Таким образом, криминалистическим исследованием почерка называется отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, развития и становления специфических особенностей почерка, определяющих индивидуальность последнего и разрабатывающая на этой основе средства, приёмы и методики обнаружения, изъятия и исследования казанных признаков.*а

1.2 Научные основы исследования почерка.

Судебное почерковедение, являясь разделом науки криминалистики, изучает закономерности формирования, функционирования почерка и разрабатывает на их основе методы его исследования в целях идентификации исполнители рукописи.

В судебно-почерковедческой литературе 60-70-х годов для обозначения нейрофизиологической природы почерка использовалось понятие динамический стереотип, заимствованное из чения И. П. Павлова об словных рефлексах, где это понятие обозначено как слаженная равновешенная система внутренних процессов, определяющаяся системностью внешних раздражителей. По мере накопления в судебном почерковедении знания о закономерностях, частвующих на разных этапах формирования почерка, они были детализированы и разделены на несколько ровней:

1)общенаучные закономерности, изучаемые в физиологии

(закономерности формирования динамического стереотипа вообще);

2) частные закономерности, конкретизирующие нейрофизиологический механизм формирования и функционирования письменно-двигательных навыков, лежащих в основе почерка;

3) собственно почерковые закономерности, объясняющие природу и свойства почерка.

Для обозначения закономерностей второго ровня в судебном почерковедении было введено понятие лфункционально-динамический комплекс (ФДК) письменно-двигательных навыков. Именно это понятие как производное от понятия динамический стереотип, но конкретизированное, включившее специфику формирования письменно-двигательных навыков, используют сейчас в судебном почерковедении для обозначения нейро-физиологических особенностей формирования почерковых навыков.

Таким образом, объектом изучения судебного почерковедения является почерк, определяемый в работах по судебному почерковедению последних лег следующим образом: Почерк - это основанная на письменно-двигательном функционально-динамическом комплексе (ФДК) и получающая отображение в рукописях итоговая программа их выполнения, содержащая субъективный зрительно-двигательный образ выполняемых рукописей и специально приспособленную для его реализации развернутую систему движений*.

Можно предложить и такое определение: Почерк - это динамическая саморегулирующаяся система, основанная на письменно-двигательных навыках и отражающаяся в графической технике письма.*

Умение писать не является прирожденным свойством человека, возникает в результате обучения, длительной тренировки и выработка навыков. Ключом к раскрытию сущности письма и закономерностей его развития является чение И.П. Павлова о высшей нервной деятельности, и прежде всего разработанное им чение об словных рефлексах, динамическом стереотипе и второй сигнальной системе. Слово для человека есть такой же словный раздражитель, как и все остальные. Наше воспитание и обучение представляет длинные ряды словных рефлексов, к числу которых относится и процесс письма. Обучение письму состоит как бы из трех самостоятельных стадий:

-технической;

-графической;

-орфографической.

Выполнение письменных знаков на начальной стадии обучения представляет процесс вырисовывания элементов букв довольно медленными движениями в соответствии с каким-либо эталоном. По мере запоминания форм знаков обучающийся начинает выполнять их более быстрыми и определенными движениями, добиваясь большей скорости и наименьшей затраты нервного и физического труда. На формирование почерка огромное влияние оказывают различные факторы как субъективного, так и объективного плана. Субъективные присущи конкретной личности пишущего, а объективные зависят от внешних условий, в которых протекает процесс письма. К субъективным факторам относятся:

-состояние органов зрения;

-строение костно-мышечного аппарата руки;

-степень его подвижности;

-особенности нервной системы;

-прилежность;

-навык держать пишущий прибор и др. Объективными являются:

-система обучения;

-продолжительность тренировки;

-условия в которых приходится писать;

-пишущие средства и т.д.

Все это в конечном итоге обусловливает формирование индивидуального почерка, ведет к возникновению индивидуальных признаков, не могущих в своей совокупности повториться в почерке другого лица.

Обучаясь письму, пишущий вырабатывает навыки, которые, закрепляясь в процессе письменной практики, связываются между собой в определенную стойчивую систему словно-рефлекторных связей, называемую динамическим стереотипом.

В связи с возникновением чувства автоматизма, пишущий получает возможность все внимание сосредоточить не на процессе начертания форм знаков, на содержании, изложении мыслей, т.е. возникает стойчивость признаков, которые же трудно изменить, не нарушив сложившейся системы, не затратив определенных силий. Автоматизм навыков письма, связь его с высшей нервной деятельностью и мышлением человека лежат в основе индивидуальности и стойчивости почерка и письма в целом.

Главной задачей исследования почерка в практической деятельности является идентификация конкретного исполнителя рукописи (подписи). Возможность реализации этой задачи обусловлена двумя свойствами почерка: индивидуальностью и стойчивостью. Эти свойства закладываются в почерк самим механизмом его формирования же в период обучения письму и выработки письменно-двигательных навыков,

Индивидуальность почерка определяют как его своеобразие, обусловленное совокупностью особенностей, присущей только почерку одного лица и неповторимой у другого. В процессе обучения и последующей практики формируется привычная, добная для каждого пишущего система движений. То положение, что каждый человек вырабатывает навык выполнять письменные знаки именно так, а не иначе, обусловлено воздействием на процесс формирования навык большого комплекс внутренних (субъективных) и внешних (объективных) факторов. К первым относятся:

Х анатомические;

Х биомеханические:

Х физиологические;

Х психические особенности личности;

Ха типологические особенности нервной системы (прежде всего подвижность, равновешенность), ее состояние;

Х состояние органов зрения;

Х особенности зрительного восприятия и памяти;

Х волевые качества;

Х целевая становка на обучение и т. д.

Ко второй труппе, т.е. к внешним факторам относятся:

Х методика обучения письму;

Х обстановка, в которой проходит обучение;

з  дальнейшая практика.

Набор внутренних и внешних факторов строго индивидуален для каждого человека и неповторим у другого (даже в случае близнецов). Взаимодействующие между собой при формировании почерка, внутренние и внешние факторы выступают в качестве системы, не изолированно. Обучение письму начинается с своения прописей по образцам. Постепенно в процессе тренировки выявляется, что отдельные движения при выполнении тех или иных элементов прописных букв не добны, не свойственны обучающемуся, в таком случае происходит приспособление движений к его особенностям биомеханики, типологическим особенностям нервной системы и т. д., нащупывается более оптимальная система движений, отвечающая особенностям именно данной личности. Это ведет к отклонениям в выполнении тех или иных элементов прописей. Подобные отклонения и есть начало формирования индивидуального почерка. Данный процесс становится еще более интенсивным на стадии перехода от письма, контролируемого сознанием, что имеет место на первой стадии обучения, к автоматизированному письму, где внимание сосредоточено не на движениях руки при выполнении тех или иных элементов букв, только на смысловом содержании рукописи. Период становления индивидуального почерка также индивидуален, так как он обусловлен теми же внутренними и внешними факторами: у одних индивидуальный почерк может сложиться же в школе, у других - захватит и несколько лет практической деятельности. Следует полагать, что в связи с расширением компьютерных и так называемых безбумажных технологий составления и обращения документов процесс формирования индивидуального почерка замедлится.

Как казывалось выше, идентификация конкретного исполнителя по почерку возможна только в случае, если сложившаяся индивидуальная система движений устойчива. Под стойчивостью почерка понимается повторение (воспроизведение) его особенностей при выполнении рукописей в течение достаточно длительного возрастного периода, также их сохранение при выполнении рукописей в разных словиях. Свойство устойчивости почерка обусловлено особенностями формирования письменно-двигательных навыков, которые, формируются по общим нейрофизиологическим законам. Повторение одних и тех же движений при выполнении соответствующих букв ва процессе обучения и тренировки приводит к формированию устойчивого ФДК письменно-двигательных навыков. Это в свою очередь приводит к тому, что процесс письма выходит из-под контроля сознания и становится автоматизированным, что ведет к стойчивости движений. Слаженная система движений является отражением слаженности системы внутренних процессов. стойчивость почерка объясняют и тем, что одним из механизмов ФДК является формирование в нервных центрах зрительно-двигательного образа письма, который программирует пишущего на выполнение определенной системы движений.

Однако сложившаяся система динамична, т. е. относительно стойчива: она реагирует на изменения внешних и внутренних факторов. Так, с изменением условий, целевой становки, состояния нервной системы и т. д. возникают изменения и в почерке. Такие изменения могут быть значительными при глубоких изменениях в состоянии нервной системы, психики, например, при перенесенных серьезных заболеваниях головного мозга, органа зрения, двигательных функций руки, преклонном возрасте и др. Но для идентификации важно то положение, что же сформировавшийся ФДК письменно-двигательных навыков не разрушается под действием новых факторов, происходит лишь наслоение новых связей, через которые проявляются и связи прежде сформировавшегося ФДК. Это делает возможным идентификацию лица по рукописям, выполненным с большим разрывом во времени, также выполненным в один и тот же временной промежуток, но в разных словиях.

Если действие нового фактора кратковременно, то и изменения в почерке кратковременны, при отсутствии повторения действия нового фактора данное изменение быстро исчезает.

Период стабилизации ФДК письменно-двигательных навыков и. следовательно, стойчивости почерка строго индивидуален у каждого лица и зависит от тех же внутренних и внешних факторов, которые были рассмотрены выше. При небольшой письменной практике в современных словиях компьютерных технологий он может не полностью сформироваться, закрепиться, в этом случае почерк будет характеризоваться неустойчивостью, что, конечно, затруднит идентификацию конкретного лица.

Динамичность стойчивости взаимосвязана с таким свойством почерка, как вариационность. Вариационностъ является формой проявления динамичности. Это свойство формируется в тех случаях, когда лицу приходится постоянно (а не эпизодически) выполнять рукописи в разных словиях с разными целевыми становками и т. д. Например, данная ситуация имеет место у студентов, постоянно записывающих лекции в быстром темпе и выполняющих рукописно работы в более медленном темпе, может быть, и в более добных словиях дома или в читальных залах библиотек. Постоянное действие разных словий письма (или других отдельных факторов) формирует вариационность почерка, под которой понимают наличие в почерке одного и того же лица нескольких стойчивых способов написания одноименных букв, буквосочетаний или общей картины письма. Такое положение объясняется необходимостью движений приспосабливаться к нескольким словиям, разной обстановке. Поскольку они действуют постоянно, формируются соответствующие варианты письменно-двигательных навыков и в ФДК одинаково прочно закрепляются как одни, так и другие связи. Возможность существования нескольких вариантов почерка у одного и того же лица обязательно анализируется и учитывается при проведении идентификационного исследования.

Сходство, в известных пределах, комплекса внешних и внутренних факторов у разных лиц может привести к формированию сходных почерков у этих лиц. Сходные почерки нередко встречающиеся на практике, вносят свои трудности в проблемы идентификации, но не делают эту задачу нерешаемой, так как сходство никогда не касается всей совокупности особенностей и чаще ограничивается лишь общим строением почерка. Наибольшие трудности возникают, когда почерки не только сходны, но и вариационны. Эта задача решается путем определения величины разброса в пределах вариантов. Параметры разброса, ограничены определенными пределами, характерными для пишущего лица, что высчитывается с помощью измерительно-статистических методов.

В судебном почерковедение выделяют и такое свойство почерка, как избирательная изменчивость. Это свойство проявляется при действии на ФДК письменно-двигательных навыков сбивающих факторов. Если это действие не столь сильно, что не приводит к разрушению ФДК, те в почерке происходят частные изменения, характерные дня того или иного сбивающего фактора, т. е. каждая сбивающая причина действует избирательно. Разные физические или психические состояния будут вносить в почерк разные характерные для каждого из них изменения.*

Глава 2. Техника исследования почерка.

2.1. Идентификационные признаки почерка.

Идентификационные признаки почерка как специально выделенные для целей идентификации свойства получили детальную разработку в судебном почерковедении. Появление того или иного признака в почерке обусловлено, как правило, совокупностью разных причин, поэтому однозначное определение происхождения того или иного признака составляет большую проблему и чаще не дается. Это даёт основание считать происхождение признаков почерка случайным. Каждый взятый в отдельности идентификационный признак может встретиться у другого лица, поэтому индивидуальны не отдельные признаки, только их совокупность.

Всё многообразие идентификационных признаков предложено классифицировать по разным основаниям. Наиболее распространенным является их деление на две группы в зависимости от того, в целом или в отдельных деталях (частях) характеризуется почерк. Признаки, характеризующие почерк в целом называются общими. Признаки, связанные с характеристикой отдельных знаков и их элементов, называются частными.

К общим относятся следующие признаки:

Выработанность - это приспособленность навыка к современной технике письма (скорописи), различают несколько степеней выработанности:

-низкую;

-среднюю;

-высокую;

Высокая степень выработанности почерка обусловлена как правило, длительным процессом тренировки, необходимостью выполнения большого количества рукописных документов в процессе практической деятельности и

т. д., но известны случаи, когда лица и при небольшой письменной практике имеюта высокую выработанность почерка. Это зависит опять же от своеобразия внешних и внутренних факторов, определенного их сочетания и взаимодействия в процесса формирования индивидуального почерка. При предварительном исследовании почерка необходимо учитывать, что не всех общих признаков почерка выработанность является наиболее стойчивым признаком, не поддающимся развитию в течение очень короткого времени. Степень выработанности определяется по наличию и количеству скорописных сокращений (скорописными сокращениями в почерке называется: выполнение трех-, двухштриховых букв как одноштриховых; выполнение надстрочных и подстрочных штрихов слитно с основным штрихом буквы путем одного непрерывного движения; выполнение одним общим штрихом элементов двух рядом расположенных букв, и др.), по степени слаженности, скоординированности движений, т.е. их пространственной точности, по темпу (скорости) выполнения письменных знаков и их сочетаний: чем выше выработанность, тем выше темп; если при низкой, средней выработанности пытаются писать быстро, то этим снижается координированное движений.

Темп письма - это скорость выполнения письменных знаков. Данный признак коррелирует с выработанностью, поэтому он не всегда выделяется как самостоятельный. Различают три степени темпа:

-быстрый;

-средний;

-медленный;

Общий тип (строение) почерка. Этим признаком выражается степень сложности почерка. Различают:

-простой;

-упрощенный;

-усложненный почерки.

Простой почерк - близок к прописям; сложненный почерк характеризуется наличием дополнительных к прописным элементов; прощенный, наоборот -отсутствием набора элементов, предписываемых прописным письмом. сложненному почерку присущи элементы вычурности, крашательства отдельных букв и их частей (например, закручивающиеся детали при выполнении надстрочных, подстрочных штрихов, способов начала и окончания букв и т. д.).

Преобладающая форма движения, может быть:

-прямолинейно-угловой:

-петлевой;

-угловатой и т. д.

Это определяется по способу соединения элементов букв.

Преобладающее направление движения. Различают левоокружное и правоокружное движения (против часовой и по часовой стрелке). Эти два направления присущи дугообразным, округленным почеркам, при этом для русских почерков более характерно левоокружное направление.

Наклон почерка: различают:

-правый ;

-левый наклоны ;

-вертикальную постановку букв.

Чаще встречается правонаклонный почерк. Его наклон очень легко может быть

изменен в зависимости от тех или иных словий письма и целевой становки.

Связность: по количеству непрерывно выполненных букв (без отрыва от бумаги пишущего прибора) различают три степени связности:

-малую (связано не более двух-трех букв);

-среднюю (не менее четырех-пяти букв);

-большую (шесть и более букв).

Степень связности всегда коррелирует с темпом (скоростью). Наблюдается в ряде случаев быстрый темп письма и при отрывистом выполнении письменных знаков. Это встречается в высоко выработанных почерках, что обусловлено высокой степенью скоординированности, слаженности движений при выполнении письменных знаков.

Размер почерка: в зависимости от высоты букв различают:

-крупные почерки (4 мм и больше);

-средние (2-4 мм);

-мелкие (до 2 мм).

Разгон почерка - соотношение высоты букв и их ширина интервалов между ними. Различают:

-размашистый (превышение ширины над высотой):

-средний (примерно, равны);

-сжатый (превышение высоты над шириной).

Нажим: по степени общей выраженности выделяют:

-сильный;

-средний;

-слабый.

Определяется по силе надавливание пишущим прибором на бумагу. Кроме того, нажим дифференцируется по степени различия между нажимными и ненажимными движениями. При использовании шариковых ручек визуальное определение этого признака вызывает затруднение.

Топографические признаки почерка - это привычные способы размещения

пишущим текста и его частей на бумаге.

Привычный способ размещения текста вырабатывается и закрепляется у человека в результате длительной практики письма. Пишущий, как правило, не задумывается над тем, как располагать текст на бумаге, механически использует коренившиеся навыки. В котором и выражается его индивидуальность. Топографические признаки особенно важны при исследовании искаженных рукописных текстов, в которых индивидуальные особенности почерка выражены слабо.

К топографическим признакам относятся:

поля - отступы от обреза листа бумаги справа, слева, сверху, снизу. Оцениваются с точки зрения наличия (или отсутствия) по признакам:

- размера - большие, средние, малые (к средним относятся поля размером от 25 до 35 мм);

конфигурации (формы) - равномерные (ровные), неравномерные (когда текст размещается без соблюдения одинаковых по размеру отступов от левого и правого краев листа бумаги), сужающиеся, расширяющиеся книзу;

бзацы - части текста с законченной мыслью. Текст может быть исполнен:

- без деления на абзацы;

- с делением на абзацы, но без отступов в начале абзаца;

- с делением на абзацы и с отступами в начале и в конце абзацев. Расположение строк по отношению к горизонтали на нелинованной бумаге (горизонтальные, поднимающиеся, опускающиеся):

- по форме (прямые, выпуклые кверху, вогнутые вниз);

- по отношению к линиям типографского графления на линованной бумаге (над линиями, на линиях, без соблюдения линий графления).

Перенос слов делают не все пишущие. В тексте может наблюдаться и частое потребление и их полное отсутствие. В последнем случае исполнители документа либо заранее бросают строку и переходят на следующую, либо плотняют буквы или загибают строку кверху или книзу. При наличии переносов знаки переноса могут быть в одну или две черточки, размер их может быть большим, средним или малым, К средним относится перенос (черточка) размером в двухштриховую строчную букву. Форма - прямая, выпуклая, вогнутая. Расположение по отношению к строке - посредине или со смещением вверх или вниз вплоть до расположения ниже линии строки. По отношению к горизонтали - горизонтальные, поднимающиеся или опускающиеся.

Промежутки между словами могут быть большими, средними н малыми (средние - если между словами вмещается одна трехштриховая буква), также равномерными и неравномерными.

Выделение слов - акцент на отдельные слова или группу слов.

Способы акцента - подчеркивание одной или двухштриховой. прямой, волнистой, сплошной, пунктирной линиями: величение размера букв', письмо вразрядку, прописными буквами и др.

Вставки пропущенных слов и букв, способы вставок могут быть самые разнообразные:

- пометка в виде римской цифры пять (галочка), над которой имеется текст;

- обводк текст и стрелка, казывающая место, где он должен быть расположен:

-а условная пометка в тексте и соответственный вынос на поля данного знака, рядом с которым помещается вставленный текст.

Положение обращения (адресата), подписи, даты. казанные признаки могут располагаться по-разному по отношению к листу бумаги и основному тексту, строке, горизонтали. Разным может быть и способ выполнения: интервал между обращением и следующей за ним строкой бывает большим, средним и малым (средний - если между обращением и следующей за ним строкой вмещается 3-4 строки).

Положение нумерации страниц текста. Порядковый номер страницы может быть размещен слева, справа или посредине верхнего или нижнего поля текста.

Топографические признаки письма используются для идентификации автора и исполнителя в сочетании как с признаками письменной речи, так и с признаками почерка в рукописном документе. Ценность топографических признаков заключается в том, что выполнение их чаще всего происходит автоматически, без контроля сознания, поэтому они могут сохраниться даже при искусственной маскировке (искажении) письма.

Место топографических признаков в общей классификации признаков письма определенно в криминалистической литературе неоднозначно. Одни авторы относятся к почерку, другие - рассматривают как самостоятельную группу наряду с признаками почерка и письменной речи.

При идентификации исполнителя общие признаки используются в сочетании с частными, т. е. с особенностями выполнения отдельных элементов букв. В судебном почерковедении выделено большое количество частных признаков. Для более компактного их описания они объединены в отдельные группы. Наиболее распространенными группами частных признаков являются следующие:

Х особенности формы движения при выполнении письменны6х знаков и их элементов. Различают особенности движения при выполнении самих элементов знаков и связей (соединений) между этими элементами. Наиболее распространенными формами движения являются следующие: овальные, дуговые, петлевые, сложненные, прощенные и т. д. В одном и том же знаке нередко сочетается несколько форм движения;

Х особенности направления движений при выполнении письменных знаков и их элементов: левоокружные, правоокружные, вертикальные, горизонтальные. С помощью левоокружного и иравоокружного направлений выполняются овальные, дуговые, петлевые элементы знаков, с помощью вертикального и горизонтального - прямолинейные. В одном письменном знаке может сочетаться несколько направлений движения;

Х наличие и степень связности элементов в письменных знаках. Может быть непрерывное (слитное) выполнение, присоединение, интервальное расположение элементов письменных знаков;

Х особенности расположения точек начала и окончания движения при выполнении элементов письменных знаков относительно линии строки и других частей букв;

Х последовательность движения при выполнении письменных знаков и их элементов. Наиболее частая - сверху вниз, слева направо, но может быть обратная. Особенно значимо, когда элементы одного и того же знака стойчиво выполняются с разной последовательностью;

Х особенности соотношения элементов письменных знаков по размеру между ними (нисходящее, восходящее, ломанное строение линии вершин и оснований) и др.

2.2. Предварительное исследование почерка.

До назначения экспертизы целесообразно изучить рукописный текст или отдельные рукописные его реквизиты. Такое предварительное исследование позволит правильно определить, какую экспертизу назначить, в некоторых случаях определить и ненужность ее проведения; если будет принято решение о необходимости проведения экспертизы, правильно подготовить материалы. Прежде всего следует становить, является ли данный документ оригиналом или его копией (например, выполненной с помощью ксерокса, компьютерного сканирования или факсимильным способом). С этой целью следует обратить внимание на структуру штрихов букв и определить, имеются ли признаки данных видов копирования. Если при этом возникло предположение о применении копирующих средств, то такой документ должен быть направлен на технико-криминалистическую экспертизу документов, но не н почерковедческую.

В случае оригинала полезно сопоставить почерк исследуемого документа с рукописными текстами заподозренного лица, если имеются на этот момент какие-то собственноручно составленные тексты данного лица. В первую очередь необходимо сравнить выработанность почерка исследуемого документа и образцов: если степень выработанности исследуемого почерка высокая, в образцах - низкая, данное лицо не является исполнителем этого документа, и поиск лица, причастного к исследуемому обстоятельству, следует продолжить.

Необходимо обратить внимание, нет ли признаков мышленного, преднамеренного изменения почерка, которые, как правило, легко распознать. Наиболее типичными способами умышленного изменения почерка являются следующие:

1) имитация низковыработанного почерка, что достигается выполнением текста буквами большого размера, несвязно между собой, неустойчивым наклоном;

2)выполнение текста другой рукой;

3)текст выполняется не скорописью, са подражаниема печатному шрифту, другим стилизованным шрифтам (чертёжному и библиотечному);

4)выполнение текста (подписи) с подражанием другому лицу.*

Признаками изменения почерка, общими для любого из перечисленных способов, является наличие замедленных движений: непроизвольные остановки пишущего прибора, толщение начала и окончания штрихов, извилистость штрихов. Замедленность движений ведет в свою очередь к снижению координированности, слаженности движений, их стойчивости. Все эти признаки возникают вследствие того, что при мышленном изменении исполнителю приходится контролировать сознанием свои движения, продумывать их прежде чем выполнять. Признаки замедленности движений могут встретиться и при неумышленном, т.е. непреднамеренном изменении, например, при неудобной позе, заболеваниях, в старости. Поэтому обнаружение при предварительном исследовании только признаков замедленных движений не дает основания для вывода об мышленном изменении почерка.

Перед пишущим стоит задача выполнения движений, не свойственных его динамическому стереотипу, поэтому они не могут выполняться автоматизированию, без частия сознания как движения своего собственного письменного навыка, где же выработались определенные системы движений. Однако длительно контролировать сознанием движения при наличии автоматизированного навыка достаточно трудно. Поэтому еще одним признаком при мышленном изменении почерка является наряду с изменениями проявление собственных, свойственных данному человеку общих и частных признаков, которые наиболее наглядно проступают к концу рукописи. Так, например, при имитации низковыработанного почерка будут проявляться и признаки более высокой выработанности (скорописные сокращения элементов в знаках, большая связанность, скоординированность движений при выполнении текста печатным шрифтом, стилизованными шрифтами - элементы, выполненные прописным, скорописным письмом, и др.

Наряду с рассмотренными признаками, общими для всех названных способов умышленного изменения, имеются и специфические признаки, свойственные отдельным способам. При имитации низковыработанного почерка все вносимые изменения неустойчивы, наблюдается неустойчивость в размере букв, в наклоне, связности. Что касается частных признаков, то эти изменения, как правило, не идут дальше исключения из почерка наиболее броских особенностей внешней формы знаков. Так, в сложненных почерках бираются по возможности элементы вычурности, крашательства; в прощенные, наоборот, они вносятся; при ослаблении контроля собственные особенности проявляются. Недоступно изменение таких невоспринимаемых для неспециалистов частных признаков, как особенности направления движения, способов соединения и т. д.

При изменении собственной подписи (так называемый автоподлог) применяются те же приемы. Например, буквенный состав подписи заменяется на нечитаемые, безбуквенные штрихи, сокращается количество читаемых букв, упрощается или, наоборот, сложняется росчерк, меняется наклон, связность, линия строки. Могут появиться элементы сдвоенности штрихов, подрисовок с целью изменить признаки своего привычного ФДК.

При изменении почерка путем подражания печатному стилизованному шрифту наблюдаются различия в форме одноименных знаков, выполнение элементов знаков не в соответствии с правилами, принятыми для этого вида стилизованного письма, и др. Появление этих признаков связано с тем, что лицо специально не обучалось такой манере письма, не знает его правил, лишь по памяти или по образцам, но без понимания правил, воспроизводит знаки, не имеет стойчивого навыка выполнения текста таким способом.

Характерным признаком изменения почерка путем выполнения текста левой рукой (если почерк выработан для правой руки) являются элементы зеркальности движений, которые проявляются в виде изгибов в овальных элементах букв в противоположную сторону, иногда зеркальное воспроизведение всего письменного знака. Наличие таких признаков, выполненных левой рукой, при отсутствии навыка такого выполнения объясняется тем, что у данного лица выработан навык письма правой рукой, для которой свойственно противоположное направление движения, слева направо, в то время как у левой руки - справа налево.

Подражание почерку (подписи) другого лица может быть выполнено по памяти или путем срисовывания с оригинала, при этом и в том и другом случае может иметь место предварительная тренировка. При наличии оригинала и времени для длительной тренировки дается добиться не только воспроизведения внешнего сходства, но и выработать, приобрести в известных пределах чужой почерк. В подобных ситуациях могут отсутствовать признаки замедленных движений, подрисовок, раскоординированности, неустойчивости движений. При тренировке по образцам мажет быть приобретен новый навык автоматизированного письма. Поэтому данный случай - наиболее трудный для предварительного исследования. Различия с оригиналом будут в тех, признаках, которые остались непонятными, нераспознанными или незамеченными. Например, в подписях особенно трудно распознать и воспроизвести направления движений, способы соединений и т.д. так как они часто бывают очень сложные и выполняются непрерывно и в быстром темпе. В этом случае подделыватель воспроизводит свои собственные признаки. Такое нередко дается наблюдать в сложных росчерках, отдельные элементы которых воспроизводятся, как правило, из своего росчерка.

Особенно трудными для распознания подражания в процессе предварительного исследования являются случаи, когда подделывается небольшой объем почеркового материала, имеется оригинал для подражания, время для длительной тренировки, хорошая зрительная память, особая способность к подражанию (имитации), хорошие волевые качества и др.

анализ в стадии предварительного исследования частных признаков представляет для юриста большую сложность и, как правило, не позволяет дать правильную оценку обнаруженных совпадений и принять конкретные решения, как это можно было сделать в выше рассмотренных случаях, а, наоборот, может дезориентировать юриста. Это связано с тем, что для определения значимости (ценности) частного признака, как же говорилось, необходимо оценить частоту его встречаемости, для чего требуется опыт работы с почерковой информацией. Совпадение даже большого количества частных признаков в вариантах букв, выполненных по прописям, вообще идентификационно не значимо, так как такие совпадения будут у всех лиц, которые пишут прописным письмом. Кроме того, для идентификации имеет значение не только наличие какого-то элемента в сравниваемых буквах почерков, но и особенность его выполнения (такое же направление движений, такой же способ соединения и т. д.), это не всегда можно правильно определить без специальной подготовки в области судебного почерковедения. Данные моменты используются при фальсификации результатов почерковедческих исследований.

Наряду с рассмотренными признаками мышленного изменения почерка могут быть непреднамеренные изменения почерка. Они возникают в следующих наиболее распространённых случаях:

Х изменение состояния пишущего: оно может быть кратковременным (утомление, эмоциональное напряжение, алкогольное, наркотическое опьянение) и длительным (болезнь, алкоголизм, наркомания, старость);

Х изменение внешней обстановки письма (непривычные поза, пишущий прибор, неиспользование очков, если лицо обычно ими пользуется, плохое освещение, низкие температурные словия и т. д.).

Изменение состояния лица может проявиться в нарушении координации движения, снижении темпа, связности, неустойчивости признаков, в преобладании гловатой формы движений, извилистости штрихов, что вызвано дрожанием руки - атаксией (например, в старости), невыполнении всех элементов букв (недописывание), пропусках букв и целых слогов. При длительном действии тех или иных причин признаки становятся все более выраженными и стойчивыми. Например, при алкоголизме, так же как и при ряде заболеваний центральной нервной системы, помимо признаков атаксии и гловатости букв наблюдается прощение строения почерка, снижение его четкости, нарушение пространственной ориентации движений и др. Изменение внешней обстановки может проявляться в нарушении темпа письма, координации, изменений связности, размера букв, разгона, нечеткости, нечитаемости, отдельных знаков и др,

Если в процессе предварительного исследования обнаружены признаки, сходные с перечисленными, которые дают основание предположить об мышленном или непреднамеренном изменении почерка, то это обстоятельство необходимо учитывать при подготовке образцов для сравнения: собрать образцы почерка разных способов письма (скорописи, печатного и т. д.) выполненные в разное время и в разных словиях. Если возникают затруднения в оценке обнаруженных признаков, то до назначения экспертизы следует проконсультироваться со специалистами того экспертного чреждения, где планируется проведение экспертизы. Это обеспечит более оперативную и правильную подготовку материалов и эффективное производство самой экспертизы.

Глава 3. Судебно-почерковедческая экспертиза.

3.1а Назначение судебно-почерковедческой

экспертизы.

Согласно ст.195 ПК РФ л Порядок назначения судебной экспертизы для назначения экспертизы следователь производит следующие действия:л выносит об этом постановление, возбуждает перед судом ходатайство, в котором казываются:

1) основания назначения судебной экспертизы;

2) фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного чреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза;

3) вопросы, поставленные перед экспертом;

4) материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

2. Судебная экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями*.

Почерковедческую экспертизу целесообразно назначать для становления следующих данных:

л1) конкретного исполнителя рукописного текста, отдельных фрагментов записей и реквизитов (подписей, дат) и т. д.;

2) выполнения рукописных текстов в нескольких документах одним и тем же лицом:

3) отдельных личностных данных исполнителя;

4) обстоятельств и словий письма.

Для ответа на первый вопрос на экспертизу должен быть представлен исследуемый (спорный) документ и сравнительные образцы почерка предполагаемого исполнителя. При этом на почерковедческую экспертизу должны направляться оригиналы исследуемых документов, не их копии. Исключение составляют особые случаи, когда исследуемые тексты (например, настенные надписи) не могут быть изъяты вместе с предметом - носителем. В подобных случаях предоставляются фотоснимки.

Для решения второго и третьего вопросов на экспертизу направляются только исследуемые документы. Такие вопросы следует ставить перед почерковедческой экспертизой в начале расследования, когда еще не определено лицо, предполагаемое как исполнитель документа, и поэтому нет возможности отобрать образцы для сравнения.*

Согласно ст. 202 ПК РФ л Получение образцов для сравнительного исследования:

1. Следователь вправе получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, также у свидетеля или потерпевшего в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах.

2. При получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или нижающие его честь и достоинство.

3. О получении образцов для сравнительного исследования следователь выносит постановление. В необходимых случаях получение образцов производится с частием специалистов.

4. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве казанного действия эксперт отражает в своем заключении.*

Различают свободные, экспериментальные и условно-свободные сравнительные образцы почерка. Свободными называются такие тексты (подписи), которые выполнены до возбуждения головного дела и не в связи с ним. На практике сейчас все чаще возникают трудности нахождения свободных образцов почерка в силу значительного сокращения объема документов, выполняемых рукописным способом. В этих случаях необходимо очень внимательно проанализировать все сферы производственной, научной, учебной деятельности, межличностных общений и т.д., где могли выполняться те или иные тексты, записи рукописным способом. Свободные образцы добываются путем затребований, выемок на предприятиях, в чреждениях, фирмах, где работает, чится предполагаемый исполнитель. Традиционными в прошлые годы были такие документы, как личные дела, заявления и т. д. В настоящее время могут быть получены в качестве свободных образцов те или иные документы (как правило, в виде копий) в таких чреждениях, как административные органы, разрешительные структуры, налоговые инспекции и т. д. (рукописно заполненные различные формы, заявления, декларации). Личные записи, дневники и иные тексты обнаруживаются при производстве осмотров, обысков в жилище заподозренного лица. Происхождение текстов, изымаемых в качестве свободных образцов (т. е. подлинность их выполнения именно данным лицом), должно быть несомненным, что следователь достоверяет своей подписью на этом образце. Более ценны те свободные образцы, которые сопоставимы с исследуемым документом по содержанию, назначению или разнообразны по этим признакам, выполнены во временной период, близкий к исследуемому документу, в сходных условиях и т. д. В отношении подписей необходимо найти разные их варианты.

Целью получения экспериментальных образцов является воспроизведение всех условий, сходных с изготовлением исследуемых документов, так как подобрать свободные образцы, полностью совпадающие с словиями изготовления исследуемых текстов (подписей), как правило, не дается. Кроме того, в некоторых случаях допускаются ошибки при определении подлинности свободных образцов. Экспериментальные образцы помогают исключить такие ошибки. Отбираются экспериментальные образцы по специальной методике: текст должен быть подиктован в темпе, свойственном данному лицу. Диктуется текст, полностью совпадающий по содержанию с исследуемым (этот вариант более предпочтителен для эксперта) или специально составленный, в который вставлены отдельные слова и словосочетания из исследуемого текста. К последнему надо прибегать в том случае, когда в силу тактической ситуации по головному не целесообразно в данный период расследования сообщать отдельные моменты содержания документа или другие связанные с ним обстоятельства.

Экспериментальные образцы подписей выполняются на ряде отдельных листов по несколько подписей или на согнутом в виде полосок листе бумаги: при заполнении одной полоски она подгибается вовнутрь (к столу) и заполняется следующая полоска. При предположении, что подпись выполнена с подражанием подлинной, отбираются образцы подлинных подписей (т.е. у лица, чья подпись подделана): образцы почерка и подписей предполагаемого исполнителя. У этого же лица отбираются и образцы почерка, воспроизводящие фамилию лица, подпись которого подделана. При необходимости становления исполнителя подписей от имени вымышленных лиц, отбираются образцы подписей предполагаемого исполнителя и образцы почерка, воспроизводящие фамилии вымышленных лиц. Ни в этом ни в предыдущем случае в процессе выполнения образцов не следует показывать лицу, как выглядят подписи в исследуемых (спорных) документах. При отобрании экспериментальных образцов обязательно следует создать словия, сходные с выполнением текста (подписи) в спорном документе: то же целевое назначение бланка документа, поза, исполнителя, пишущий прибор, качество бумаги и т. д. Свободные и экспериментальные образцы по своему криминалистическому значению дополняют друг друга, не взаимозаменяют. Поэтому для доброкачественного информационного обеспечения почерковедческой экспертизы необходимо предоставление образцов того и другого вида. При объективной невозможности предоставить свободные или экспериментальные образцы об этом должно быть сообщено в постановлении с казанием конкретной причины. В противном случае материалы могут быть возвращены обратно или приостановлено производство экспертизы и направлен запрос о дополнении материалов, что значительно величит сроки проведения экспертизы.

Условно-свободные образцы - это те документы, которые собственноручно составлены данным лицом в период расследования головного дела или непосредственно в процессе его расследования. Они представляются как дополнительные, при отсутствии или небольшом количестве одного из первых двух видов.

При решении вопроса о требуемом количестве образцов всегда следует руководствоваться правилом - чем больше, тем лучше. Во всяком случае должно быть представлено такое их количество, которое позволило бы проследить все варианты почерка и подписей.

Если возникает необходимость становления по почерку личностных данных исполнителя (пола, возраста и др.), то в этом случае может быть целесообразным назначение комплексной почерко-автороведческой экспертизы, для установления времени выполнения текста - комплексной почерко-технико-криминалистической экспертизы. Особую сложность представляет решение вопросов о состоянии исполнителя текста. становление алкогольного, наркотического опьянения может быть осуществлено в рамках почерковедческой экспертизы. Для становления психического состояния исполнителя по его почерку необходимо назначение комплексной психолого-почерковедческой экспертизы, если в экспертном учреждении, где планируется производство такой экспертизы, отсутствует специалист-психолог в области диагностических почерковедческих исследований.

Формулирование вопросов является наиболее сложной и ответственной задачей подготовки материалов на экспертизу, поэтому они должны быть тщательно продуманы. Прежде всего необходимо определить, какие вопросы являются главными, и именно с них следует начинать перечень вопросов. Например, в идентификационном почерковедческом исследовании главным является вопрос о конкретном исполнителе. Но не следует ограничиваться только вопросом о конкретном исполнителе, так как при отрицательном ответе не будет получена информация о личностных данных нового предполагаемого исполнителя, которая бы позволила определить крут его поиска.

При формулировании вопросов не должны потребляться вероятностные формы предложений, наукообразные и неоднозначные выражения, например, об лидентичности, лсоответствии, лодинаковости почерков исследуемых текстов и образцов.

Примерный перечень вопросов почерко-автороведческой экспертизы:

1.      Не является ли автором представленного на исследование текста документа такое-то лицо?

2.      Выполнен ли текст такого-то документа данным лицом?

3.      Выполнена ли определённая часть текста (надпись, резолюция, цифровое обозначение и т.д.) таким-то лицом?

4.      Написаны ли тексты нескольких документов одним лицом?

5.      Не выполнен ли текст намеренно изменённым почерком (или с подражанием почерку определенного лица)?

6.      Выполнена ли подпись от имени определенного лица на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она таким-то лицом?

7.      Не выполнен ли текст в необычных условиях, или определённом состоянии (состоянии сталости, опьянения, болезни, необычной позе, при низкой температуре)?

8.      Кем выполнен текст - мужчиной или женщиной?

Вопрос решается при достаточно большом размере исследуемого текста (не менее одной страницы), выполненного почерком высокой или средней степени выработанности.*

9.      Каков образовательный ровень автора представленного текста?

10. Каков родной язык автора представленного текста; носителем какого диалекта он является?

11. В какой период времени выполнен такой-то текст (подпись); выполнен ли он (она) в такое-то время (либо до, либо после определённого факта, события)?

Вопрос даётся решить, когда почерк соответствующего лица существенно изменился под влиянием практики письма, либо вследствие болезненных изменений двигательного аппарата (травма, обморожение руки и др.).*

В вопросах казывается точное наименование исследуемого документа и его реквизиты, точное расположение тех почерковых объектов, которые необходимо исследовать в этом документе, например, наименование граф, строк, где расположены подписи, другие записи. Если документ выполнен не на бланке, казывается топография исследуемых записей, подписей (в какой части, углу, выше, ниже основного теста, на лицевой стороне, обороте и др.). Исследуемый текст, выполненный на листе бумаги, индивидуализируется казанием слов начала текста и его окончания. В отношении предполагаемых исполнителей в вопросах обязательно должны быть казаны их фамилии и инициалы (не следует их заменять ссылками на другие части постановления, где эти фамилии же названы).

В постановлении должны быть перечислены все направляемые образцы для сравнения, при этом свободные перечисляются каждый в отдельности с казанием его наименований и реквизитов, в отношении экспериментальных их количество и словия выполнения. Все образцы должны быть удостоверены подписями следователя.

В постановлении также должны быть сообщены личностные данные тех, образцы почерка и подписей которых представлены для сравнительного исследования: возраст, род занятий, состояние здоровья (например, пользуется ли очками), перенесенные на идентификационный период заболевания органов зрения, головного мозга, двигательных функций руки, нервной системы и т. д.

3.2. Основные методики почерковедческой

экспертизы.

Идентификационная экспертиза включает несколько стадий:

1) предварительное исследование поступивших материалов;

2) раздельный анализ исследуемых документов и образцов;

3) сравнительное исследование;

4) оценка результатов исследования.

На стадии предварительного экспертного исследования прежде всего продернется выполнение правил оформления материалов на экспертизу. При неправильном оформлении они возвращаются обратно. Проверяется, все ли. из перечисленных в постановлении исследуемых документов направлены, не допущены ли ошибки в указания их реквизитов в постановлении, конкретно ли определены непосредственные объекты исследования в этих документах. При проверке образцов определяется их качество и необходимый объем. Изучение перечня вопросов позволяет определить объем задания и конкретные его задачи. Неграмотно сформулированные в логическом и редакционном отношении вопросы могут быть переформулированы экспертом, но без изменения их содержании, т. е. объема задания. В определенных случаях для точнения объема задания, получения дополнительных материалов может быть сделан запрос. На этой же стадии обращается внимание, не применялись ли технические способы подделки подписей (или почерка каких-то небольших по объему записей), например, выполненных путем ксерокопирования, компьютерного сканирования и др. При наличии таких признаков почерковедческое исследование не проводится. В некоторых случаях на данной стадии могут быть обнаружены признаки изменения почерка, подписей, если они неквалифицированно выполнены. Более тонкие изменения выявляются в ходе последующих стадий исследования.

В процессе раздельного исследования анализируются идентификационные признаки в исследуемых документах и образцах, при этом оценивается их стойчивость, вариационность, частота встречаемости. При изучении стойчивости признаков станавливается, настолько постоянно они повторяются в тексте, еще раз обращается внимание на наличие следов замедленных движений и других признаков, казывающих на изменение почерка, подписей. Вариационность определяется по наличию стойчивого выполнения одноименных знаков несколькими способами. Частота встречаемости признака является почерков, при большом числе проверяемых лиц производится так называемая разработка почерков, которая помогает сопоставлять признаки исследуемого текста и образцов при последующем сравнительном исследовании. Для этого на листе бумаги, разграфленном в виде таблицы, схематически воспроизводятся в соответствии с оригиналом начертания букв, в графе с левой стороны листа - письменные знаки исследуемого документа, с правой - образцов. Разработка позволяет проследить не только особенности выполнения отдельных букв, но и особенности навыка письма в целом.

При сравнительном исследовании сопоставляются выявленные общие и частные идентификационные признаки. Для сравнения используются только те признаки, которые были оценены при раздельном исследовании как стойчивые или являющиеся вариантами этого почерка. В первую очередь используются редко встречающиеся признаки. Если в данном почерке они отсутствуют, то число идентификационных признаков эксперт величивает, исходя из своего опыта.

Сравнительное исследование подписей производится путем сопоставления прежде всего с образцами подписей тех лиц, от имени которых они выполнены, затем уже с почерком и подписями лица, который мог их подделать. Если это вымышленные лица (о чем должно быть сообщено в постановлении), сравнение производится сразу с почерком и подписями предполагаемого исполнителя.

Сравнительное исследование позволяет окончательно решить вопрос о наличии изменений в почерке, выполнении подписей с подражанием и т. д.

На стадии раздельного и сравнительного анализов используются оптические приборы (например, стереоскопический микроскоп), крупномасштабная съемка, телевизионная становка или дисплей компьютера для выявления следов замедленных движений, обводки, изучения направления движения и других графических особенностей выполнения письменных знаков. Нажим изучается с помощью электронной системы Densitron,

Могут быть применены различные математические методы. Так, с помощью измерительно-статистических методов, в частности метода дисперсионного анализа, можно точнить, являются ли выявленные различия в написании одноименных елка вариантами одного и того же почерка или разных. В особо сложных случаях исследования почерковых объектов, содержащих малый объем графического материала, могут быть применены компьютерные технологии. К таким случаям относятся краткие записи (особенно цифровые), тексты, выполненные печатным шрифтом, подписи, имеющие безбуквенную транскрипцию или выполненные с подражанием, с большой степенью сходства и др. Применение компьютерных технологий позволяет расширить объем почерковой информации, особенно за счет мелких количественных характеристик почерка, которые не воспринимаются зрением.

С развитием и внедрением компьютерных технологий повысился ронвень не только производства судебно-почерковедческих экспертиз (автонматизации экспертной работы), но и объективности критериев оценки того или иного комплекса признаков почерка. Особую роль при решении идентификационных и диагностических задач приобретает программное обеспечение, позволяющее комплексно исследовать малообъемные почерковые объекгы: подписи краткие записи и тексты, выполненные в обычных и необычных словиях. Так, разработанная программа "Телемак" позволяет автоматизировать процесс исследования интегральных структурно-геометрических характеристик в кратких и простых подпинсях со стадии выделения и измерения признаков; программное обеспенчение "Мера" применяется в целях исследования интегральных структурно-геометрических характеристик в кратких буквенных записях; пронграмма "Тюльпан" предусматривает автоматизацию расчетных компоннентов методики дифференциации рукописей на мужские и женские и для становления возраста предполагаемого исполнителя. Для идентинфикации исполнителя кратких почерковых объектов применяются пронграммные комплексы ДИА (для анализа геометрической структуры) и "Денси" (для распределения нажимов в почерковых объектах); для расчента априорной информативности подписи - программа "Apriori", для дифнференциации высоковыработанных почерков по степени совершенства движений Ч программа "Differ".Ф*

Что касается автоматизации рабочего места эксперта-почерковеда, то в настоящее время разработаны или находятся в стадии разработки такие программные диалоговые комплексы, как "Дипод" ("Диалог о подписи"), "Роза" (автоматизация расчетных этапов применения метондик становления факта намеренного изменения почерка), "Мак" (иснследование кратких и простых подписей), "Ирис" (идентификация иснполнителя рукописи, выполненной намеренно измененным почерком (сконрописью), программа "Бланк" (для автоматизированного формирования бланка текста экспертного заключения). Оформляется заключение с помощью программы "Editor".

Автоматизация не только повышает ровень работы, но и дает вознможность получить дополнительную информацию, в частности, при решении таких достаточно сложных вопросов, как идентификация исполннителя, также становление способа подражания, дифференциация авторов документов, становление личностных характеристик по почерку.*

Многообразие и разнородность параметров, отображающихся в тексте и характеризующих личность, требует использование математических методов исследования и создания автоматизированного программного комплекса.

Оценка результатов сравнительного исследования является наиболее сложной стадией, так как здесь требуется принять окончательное решение на основе полученных результатов сравнительного исследования. На этой стадии оцениваются уже ее отдельно взятые признаки, их совокупности. Оцениваются как совпадения, так и различия и определяется, какие из них более существенны. Если существенна совокупность совпадающих признаков, эксперт должен оценить, является ли она индивидуальной т.е. присущей только одному лицу. Число совпадающих признаков, необходимых для признания совокупности индивидуальной, может быть разным в разных случаях идентификации, так как это зависит от частоты встречаемости признаков.

Оценка индивидуальности выявленной совокупности признаков чаще экспертом производится тоже на основе аудитивного подхода, т. е. профессиональных знаний и опыта. Но дать такую оценку значительно сложнее, чем, например, оценку частоты встречаемости отдельного признака. Поэтому здесь особенно важны качество и объем профессиональных знаний и опыта, другие личностные данные эксперта.

Если оценка частоты встречаемости производилась с помощью количественных коэффициентов, то и оценка индивидуальной совокупности признаков почерка может быть определена количественно. С помощью вероятностно-статистическго метода станавливается величина степени вероятности выполнения текста именно данным лицом.

В литературе по судебному почерковедению содержатся таблицы с коэффициентами значимостей частоты встречаемости частных признаков. Имеются таблицы для заглавных и строчных букв. Методики определения значимостей признаков и суммарной значимости выявленной совокупности очень просты и могут быть использованы юристом при оценке обоснованности выводов, если в его распоряжении имеются такие таблицы и методика пользования ими. Например, идентификационная значимость выявленных совпадающих заглавных букв определяется следующим образом: отыскиваются в таблице выделенные экспертом информативные признаки, при этом порядок описания в заключении признаков должен быть выполнен в строгой последовательности: строение букв в целом, форма, направление, протяженность, вид соединения, количество, последовательность движений и относительное размещение букв и их частей. В зависимости от того, какой пол исполнителя или он неизвестен вообще, представлены три таблицы идентификационных значимостей признаков.

Категорический положительный вывод будет обоснован в том случае, если суммарная идентификационная значимость равна 10 единицам и более (при словии соблюдения рекомендаций методики). Положительной стороной данной методики является также то, что в ней определен так называемый доверительный уровень, т. е. та вероятностная величина, которая в представительной выборке, значимой при расследовании головных дел, граничит с достоверностью. Это позволяет использовать вероятностные выводы в головно-процессуальном доказывании, которое все еще остается на качественном ровне.*

Наряду с оценкой совокупности совпадающих признаков обязательно должно быть объяснено происхождение имеющихся различий, которые, как правило.

также выявляются при сравнительном исследовании. Они могут быть связаны с вариантностью почерка, недостаточным сходством словий выполнения исследуемых текстов (подписей) и образцов и т. д. Отсутствие в заключении объяснений происхождения различий делает его необоснованным.

В судебном почерковедении разработаны и другие методики решения вопросов, возникающих при исследовании рукописных документов. Нетрадиционной методикой является идентификация конкретного исполнителя по степени нажима при выполнении письменных знаков. Данная характеристика почерка оказалась так же индивидуальной, как и совокупность признаков почерка. Однако эта методика не является столь же ниверсальной. Она не может быть применена при выполнении текста капиллярной ручкой; в том случае, когда письменные знаки вообще выполняются без нажима.

На основеа выявления закономерных связей между отдельными личностными свойствами и состояниями исполнителя и особенностями почерка в судебном почерковедении разработаны научно обоснованные методики определения возраста, пола, национального языка, алкогольного, наркотического состояния, патологии органов зрения, травмы головного мозга, глубоких расстройств нервной системы, патологических нарушений психики.

Основываясь на признаках формирования почерка, изменений признаков в определенные периоды жизни у одного и того же лица, эксперт может становить период времени, в пределах которого мог быть выполнен исследуемый рукописный текст данным лицом, также последовательность выполнения нескольких рукописных документов. Имеются вероятностно-статистические методики определения возраста исполнителя. Так, методика, разработанная в ЭКЦ МВД Фа позволяет определить несколько возрастных групп: не более 19лет, 20-24, 25-33, 34-37, 38-43, более 43лет. Почерк исследуемого текста должен иметь выработанность не ниже средней, не содержать изменений (как мышленных, так и непреднамеренных), определение может быть произведено по заглавным и строчным буквам. Объем текста зависит от значимости имеющихся в рукописи признаков почерка. Например оптимальное количество заглавных букв, необходимое для принятия решения - 10. Методика имеет компьютерный вариант и ручной. При ручном режиме для почерковедческого исследования, вероятностно-статистической обработки результатов и определения по табличным данным возрастной группы требуется 2 часа. Пол исполнителя станавливается на основе вероятностно-статистического метода, с помощью которого выявляется преобладание некоторых общих и частных признаков в почерке, что дает возможность определить степень вероятности выполнения текста мужчиной или женщиной.*

В том случае, если исследуемая рукопись выполнена с преднамеренным искажением почерка, работа эксперта сложняется.

В случае намеренного изменения почерка искажению подвергаются главным образом общие и тесно связанные с ними частные признаки. Тем не менее полностью изменить свой почерк пишущему не дается, в нем в достаточной для идентификации степени отображаются частные признаки почерка.

Виды намеренного измененния почерка различают по способу маскировки и его разновидностям.

Изменение наклона - в большинстве случаев наклон письменных знаков меняется с правого на левый или на вертикальное положена реже - с вертикального положения или левого наклона на правый. Это

снижает уровень координации движений, изменяет разгон, связность и частные признаки почерка.

Изменение общих признаков и сочетаний, т.е. размера букв и ix элементов. При величении размера букв меньшается разгон; при меньншении размера почерк становится более размашистым.

Изменение строения и частных признаков т.е. конструктивной сложности почерка и других сопутствующих этому общих и частных признаков. Следует помнить, что последовательно (на протяжении всей рукописи) изменить частные признаки невозможно

Изменение способа держания пишущего прибора.

Перемена пишущей руки (непривычное леворучное письмо). Леворучный почерк при отсутствии навыков представляет собой своеобразно искаженный (в большей или меньшей степени) обычный почерк: изломы овальных и вертикальных штрихов, неравномерность расположения букв относительно горизонтальной строки. В этом случае на экспертизу преднставляются образцы, выполненные как правой: так и левой рукой.

Подражание буквам печатной формы, или стилизованное письмо (письмо специальными шрифтами). В этом случае наблюдается замеднленный темп, отсутствуют признаки скорописи. В качестве образцов почерка представляются рукописи, выполненные буквами печатной формы

Подражание маловыработонному почерку сопровождается снижение степени автоматизма движений, частичным нарушением привычной координации и замедлением темпа, значительным прощением строения письменных знаков. Внешне рукопись кажется выполненной малограмотным.

Подражание школьныма прописям. Наблюдается замедленный темп

исполнения, нарушение координации движений и др.

Подражание почерку другого лица путем срисовывания или по памяти. При срисовывании замедляется темп письма, возникают немотивированные остановки, искривление штрихов, различие точек начала и окончания движений при выполнении отдельных элементов и др. Подражание почерку другого лица по памяти влечет за собой совпадение лишь отдельных общих признаков и различие в частных.

Методика судебно-почгрковедческой экспертизы подписей есть система методов, приемов, технических средств и алгоритмов их применения. Существуют частные методики становления: тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого сделана подпись (решение вопроса о подлинности подписи); исполнителя подписи от имени существующего лица, исполнителя подписи от имени существующего лица, сходной с подписями предполагаемого исполнителя; тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого сделана подпись, содержащая признаки возрастных изменении; исполнителя подписи от имени существующего лица, выполненной с подражанием подлинной подписи этого лица; исполнитенля подписи от имени вымышленного лица; исполнителя подписи, сденланной с применением технических средств.

В любой из вышеперечисленных методик можно выделить три ровня исследования.

Первый Ч предварительный. На данном этапе выявляются диагностические признаки, позволяющие сделать промежуточный вывод об словиях выполнения исследуемой подписи. Заканчивается данный ронвень исходя из результатов анализа выдвижением экспертных версий (подпись выполнена в состоянии стресса; является автоподлогом; путем подражания; при алкогольном опьянении; в обычных словиях; в необычной позе и т. п.) и планированием экспертного исследования.

Второй ровень включает в себя раздельное и сравнительное исследование на базе традиционных методов. На этом этапе изучаются как общие, так и частные признаки с четом выдвигаемых версий и в соотнветствии с традиционной методикой. Обязательно делается разработка. Заканчивается этот ровень оценкой результатов исследования.

На третьем ровне исследуются общие и частные признаки подписнного и обычного почерка и станавливается факт необычного (обычного) выполнения подписи. По результатам определяются пути дальнейшего исследования. Если будет становлено что подпись выполнена в обычных словиях, применяется комплексная методика становления тождества подписи конкретному исполнителю. При необычном исполнении подписи исследование (в соответствии с описанными ровнями) продолжается до становления словий этого необычного выполнения (автоподлог, выполннение подписок с подражанием "на глаз" и т. п.).

Решая вопрос о назначении почерковедческой экспертизы для становления подобных обстоятельств, необходимо выяснить, не могут ли они быть более однозначно установлены с помощью автороведческой, судебно-психологической, технико-криминалистической экспертиз (к последней относится становление времени выполнения документа). В некоторых случаях целесообразно назначениеа комплексной экспертизы с участием названных специалистов.

Оптимальному решению сложных проблем идентификации по почерку конкретного исполнителя не способствует современная тенденция расчленения единой идентификационной методики на самостоятельные классы задач и методик; диагностической, классификационной и т. д., в результате чего оказываются недоступными наиболее ценные системные, интегративные свойства почерка. Например, результаты диагностических исследований (даже при такой детальной классификации родов, видов, групп, необычных словий выполнения рукописей, которая дается в работах по судебному почерковедению) не имеют, как правило, самостоятельного значения в процессуальном доказывании, поэтому должны рассматриваться лишь подзадачами идентификационной задачи.

Глава 4. Особенности отдельных видов исследования почерка.

4.1 Исследование подписей, выполненных в необычных условиях

Экспертные задачи, связанные с исследованием подписей, выполненных в необычных словиях, чаще всего относятся к иденнтификационным. Диагностирование этих словия, как правило, пронтекает в рамках решения диагностической подзадачи.

Типичными целями диагностических исследований в судебном почерковедении являются установление времени и определение слонвий выполнения конкретной подписи, т.е. обстановки письма, соснтояния лица в момент выполнения им подписи, становки на маскировку почерка. Непосредственным объектом исследования является подпись как носитель свойств, определяющих ее способность изнменяться во времени и избирательно реагировать на "сбивающие" факторы. Решение диагностической задачи направлено на интернпретацию этих изменений как зависящих от помянутых словий, как правило, применительно к конкретному лицу. В этом проявлянется связь диагностических и идентификационных исследований.

В процессе диагностического исследования сопоставляются два разновременных состояния одного и того же объекта, что и предопределяет специфичность методов (методик) решения диагностинческих задач.

В экспертных задачах, связанных с исследованием подписей, выполненных в необычных словиях, выделяют две цели: основную, идентификационную, направленную на становление индивидуального конкретного тождества лица по подписи, и промежуточную, диагнностическую, связанную c определением состояния лица, выполнявшего исследуемую подпись, и причин, обусловивших изменение непосредственного объекта исследования (подписи).*

Диагностические и идентификационные исследования в рассматнриваемых задачах тесно переплетаются между собой: зачастую диагностировать конкретную причину можно только в процессе иденнтификации, в процесс индивидуализации в качестве одного из этапов входит диагностирование.

Экспертиза подписей, выполненных в необычных словиях, - частный случай экспертизы подписей как вида судебно-почерковедческой экспертизы, иначе говоря, ее подвид.

Известно, что характеристика словий выполнения исследуемой подписи - один из элементов задачи, определяющий ее струкнтуру, содержание, а в конечном итоге - и метод решения.

Решение диагностической подзадачи направлено на становленние наличия (отсутствия) факта необычного выполнения подписи.

При положительном решении вопроса о выполнении подписи в необычных словиях в процессеа диагностического исследования предполагаетнся распознавание их на ровне рода (временные и относительно постоянные), вида (искусственные и естественные), группы (внешнние и внутренние в пределах вида естественных) или конкретной "сбивающей" причины.

Представляется, что в пределах группы "сбивающие" факторы по степени их влияния на письменно-двигательный функционально-динамический комплекс (ФДК) навыков исполнителя можно дифференнцировать на слабые, средние и сильные. Подобное деление возможнно благодаря такому свойству подписного почерка, как избирательная изменчивость: изменения жестко или статистически зависят от силы и вида (механизма воздействия) "сбивающих" факторов и их группы. Так, к слабым "сбивающим" факторам из числа внешних чанще всего относят необычную позу, затемненное помещение, плавное движение транспортного средства (ТС) и т.д., из числа внутреих - легкое волнение, легкую степень алкогольного опьянения, небольшую усталость и др; к средним "сбивающим" факторам - качественно такие же, но проявляющиеся в большей степени (среднняя степень опьянения, сильный стресс и т.д.).

Для слабых "сбивающих" факторов характерно и слабое проявнление избирательности, так как перестройка письменно-двигательнного ФДК навыков исполнителя при этом обычно не выходит за пределы вариативности и разброса.

Свойство избирательности в лучшем случае проявляется при дифференциации подписей, связанных и не связанных с намеренным изменением (например, необычная поза, легкое волнение - с одной стороны, и подражание с предварительнной тренировкой - с другой).

Средние "сбивающие" факторы отличают большая избирательнная изменчивость, которая может иметь статистический характер, поскольку в результате их воздействия частично разрушается письменно-двигательный навык выполнения подписи. Соответственно и подписи, выполненные при действии "сбивающих" факторов этой группы можно дифференцировать на связанные и не связанные с намеренным изменением (например, с подражанием "по памяти" и ва состоянии алкогольного опьянения средней степени).

Воздействие сильных "сбивающих" факторов на подписной почерк ведет к его разрушению, распаду, поэтому как бы подавлянется свойство.избирательности.

Результаты экспериментальных исследований свидетельствуют о том, что слабые "сбивающие" факторы могут вообще не влиять на подписной почерк, влияние сильных может быть столь значинтельно, что избирательность резко падает.

Наиболее оптимально это свойство проявляется при воздействии средних "сбивающих" факторов. Это позволяет сделать предположение, что они выражаются более отчетливо и обладают достаточной информативностью с точки зрения возможностиа определения словий выполнения поднписи.

становление перечисленных необычных словий может выстунпать и в качестве основной, самостоятельной задачи. Известно, что основная задача формулируется следователем (судом), пронмежуточная - экспертом. Структура процесса исследования опреденляется тем, какая из задач будет поставлена на разрешение экснперта. Если нужно распознать конкретный "сбивающий" фактор, конечной целью исследования будет становнление причины, промежуточными - решение всех предыдущих.

Цели исследования могут быть либо становлены в процессе решения задачи, либо оставаться на ровне версий. В зависимости от версий осуществляется выбор методики.

Другим компонентом задачи являются ее словия (предоставлеые в распоряжение эксперта исходные данные), в первую очередь - характеристика исследуемого объекта, особенности сравнительного материала и сведения, характеризующие словия выполнения поднписи и исполнителя . Известно, что подпись как объект почерковедческого иснследования характеризуется с точки зрения ее состава (транснкрипция), объема (информативность) и характеристики подписной реализации. Включение в характеристику подписной реализации, нарядуа со степенью выработанности и строением, вариационности исследуемой подписи словно, так как ее можно определить только при сравнении с образцами.

Подписи, в которых отсутствуют признаки необычного выполннения, в зависимости от объема содержащейся в подписи информанции делятся н мало-, средне- и высокоинформативные. Однако, если нанучиться определять иа выключать ва подписи трансформированные частки, вполне реальным становится использование модельного метода определения информативности подписи при исследовании ненизмененных ее частей. Если окажется, что объем информации нахондится в зонах пригодности и тем более в зоне принятия надежных решений, совпадения признаков можно интерпретировать как имеюнщие идентификационную значимость. Предварительно выключенные несопоставимые частки с признаками необычного выполнения призннаются несущественными для принятия идентификационного решения.

Поскольку критерии распределения подписей по информативнности достаточно словны и зависят от целей задачи и характера исследуемых объектов, полагаем, что при определении информативнности подписей, выполненных в необычных словиях, они должны быть несколько иными. Они зависят от степени информативности сохранившихся признаков, вариационности и других факторов.

Вместе с тема даже в случае явной непригодности объектов к идентификации в них может содержаться значительная информация пригодная для диагностирования необычных словий. Правда_, ва этих ситуацияха вывод по результатам диагностического исследованния дается экспертом, как правило, только в предположительной форме.

От объема информации - меры определения пригодности объекнта зависит как сложность решения диагностической подзадачи по становлению необычности словий, так и достижение конечной цели - идентификация исполнителя необычной подписи.

Определить пределы стойчивости и вариационности идентинфикационных признаков можно на основе изучения сравнительного материала, выделенного в самостоятельный элемент словий экспертнной задачи.

Сравнительный материал в каждом конкретном случае должен отвечать не только общеизвестным требованиям, но и насколько это возможно - соответствовать исследуемому объекту по словиям выполнения. Однако добиться этого можно далеко не всегда: это касается, например, случаев исследования подписей, выполненных в состоянии алкогольного или наркотического опьянения, в стреснсовом состоянии. В подобных случаях целесообразно использовать образцы, выполненные в разных необычных внешних словиях (ненпривычные поза, подложка, пишущий прибор), с изменением темпа (быстрый, медленный) и т.д., строго соблюдая при этом требованния закона, также моральные и этические нормы.

Сведения об условиях выполнения исследуемой подписи и сведения, характеризующие исполнителя, содержатся, как правило, в становочной части постановления (определения) о назначении экспертизы либо приводятся вслед за вопросами, поставленными на разрешение эксперта. При решении диагностической задачи эти сведения необходимы для правильного объяснения трансформироваых признаков, возникающих под влиянием необычных словий.

Определяющее значение при решении экспертных задач, свянзанных с исследованием подписей, выполненных в необычных словиях, имеют степень их сложности и частота встречаемости.

Сложность решения идентификационной задачи в данном случае обусловливается недостаточной информативностью (краткость и простота, комплексное изменение общих и частных признаков под влиянием "сбивающих" факторов) исследуемых подписей и большой вариационностью сравнительных материалов, в результате чего эксперт располагает малым объемом информации о подписном почернке исполнителя подписи.

Несколько менее сложно решение вопроса об исполнителе поднписи, если на процесс ее выполнения оказывает влияние слабый "сбивающий" фактор либо необычные словия, не вызывающие наруншения письменно-двигательного ФДК навыков исполнителя.

Экспертные задачи по частоте встречаемости делятся на типичные и специфические.

Как показал анализ экспертной практики, на протяжении последних лет н разрешение экспертов довольно часто ставятся вопросы, касающиеся исследования подписей, выполненных в необычнных словиях, связанных и не связанных с намеренным изменением почерка.*

Несовершенство методик исследования экспертизы подписей, выполненных в необычных словиях, приводит к альтернативному решению диагностической подзадачи в каждой задаче подобного рода.

На основании комплекса признаков, свидетельствующих о ненобычном выполнении подписи, эксперты в предположительной форме выделяют следующие словия: внешние - поза, ограниченный размер графы для выполнения подписи, движущееся ТС, непривычные поднложка и пишущий прибор и внутренние - необычное функциональное состояние --усталость, волнение, возбуждение, стресс, алкогольнное опьянение, болезненное состояние, которые определяют отненсение задач к типичным (часто встречающимся).

К нетипичным (редко встречающимся) могут быть отнесены задачи, связанные с становлением подлинности подписей, выполнненных непривычной (левой) рукой либо с использованием технинческих средств.

Предлагаемая систематизация экспертных задач, связанных с исследованием подписейа выполненныха ва необычныха словиях, может быть, несмотря на ее незавершенность, испольнзована при решении как теоретических, так и практических вопнросов, возникающих в связи с работой над казанной проблемой.

4.2.Распознавание по почерку психологических

характеристик исполнителя (графология).

Термин графология достаточно часто в юридической практике потребляется в широком значении - для обозначения в целом области знания, изучающей почерк, или наименования почерковедческой экспертизы, имеющей своей задачей установление конкретного исполнителя текста или подписи т. е. графология выдается за другие области знания. Встречается ещё более широкая трактовка - в графологию включаются и вопросы, традиционно решаемые автороведением: становление образования, грамотности в др. Более того, некоторыми авторами графология вообще стала относиться не к почерковедению, к автороведению. Здесь следует руководствоваться работами самих графологов, где графология рассматривается лишь как направление в почерковедении, которое ставит своей задачей распознавание по почерку психологических характеристик исполнителя. Хотя объем и детализация этих характеристик, так же как и подходы к их изучению, менялись в разные периоды развития данного направления, объем понятия графология оставался тем же самым. Именно как отдельное направление в почерковедении понимается графология и в криминалистике. Отступление от же сложившихся понятий в юридической практике приводит лишь к сложнению исследования проблемы, вносит разночтение и в те вопросы, которые были до этого предельно ясны.

Можно выделить три этапа развития графологии: эмпирический, экспериментальный и современный - первый опыт применения компьютерных технологий. Графологи первого этапа ставил своей задачей определение по почерку конкретною черт характера. Однако каких-либо научных обобщений, систематизации графологической информации, тем более научного объяснения природы изучаемого явления - почерка и его закономерных связей с конкретными психическими свойствами личности в тот период не было. Каждый графолог на основе своих наблюдений и опыта, по своим правилам и на основе выделенной им же системы графологических признаков проводил анализ почерка. Считалось, что графология доступна особо одаренным личностям, меющим видеть за графикой письма конкретного человека, с его привычками, манерами, нравом.

На экспериментальном этапе графологи ставили цель с помощью экспериментов попытаться вскрыть закономерные связи между конкретными признаками почерка и конкретными чертами характера и дать научное объяснение их происхождению. Были проведены обширные экспериментальные исследования, в которых приняли частие ведущие чёные того времени, главным образом представители естественных наук. Однако с помощью научных экспериментов не далось проследить коррелирующие взаимосвязи между конкретными признаками почерка и характера, но были вскрыты закономерные связи более общего порядка. Например, оказалось, что по ритму почерка или его нарушению можно определить степень психической равновешенности человека и др.

Современный период графологии характеризуется, с одной стороны, возрождением эмпирической графологии, с другой - разработкой компьютерных технологий для практического применения данных этого направления во всевозможных коммерческих психологических агентствах и так называемых независимых институтах. Но юристов должно интересовать состояние графологии не как одного из методов психологического тестирования, применяемого в различных коммерческих агентствах и службах. как метода судебного почерковедения, т. е. такого метода, результаты которого могут быть использованы в судебном доказывании и, следовательно, должны быть объективными и достоверными. Такое качество может обеспечить только научно разработанная методика, в основе которой лежат или научные закономерности, или данные обобщения большого объема эмпирического материала. Наличие талой методики позволяет воспроизвести результаты исследования одного эксперта другим экспертом, проверить и оценить их объективность и научную обоснованность в процессе судебного доказывания. В последние годы криминалистике предпринимаются первые шаги в этом направлении. Прежде всего изменилась оценка графологии: от полного отрицания в 40-70-е годы возможности ее применения в судебном почерковедении до признания сейчас продуктивности такого применения при решении ряда криминалистических задач. Ведущими почерковедами сформулированы задачи создания на научной основе методики диагностики свойств личности, указывается на необходимость чета психических свойств пишущего при создании методов и методик исследования подписей и кратких записей при преднамеренном их изменении (для оценки адаптивных возможностей функционально-динамического комплекса исполнителя).

Защищаются диссертации по вопросам применения графологии для решения криминалистических задач. Разработана компьютерная программа с использованием графологической информации, где помимо задач становления профпригодности, профессиональной ориентации и т.д. ставятся ва криминалистические задачи.

Рассматривая криминалистические аспекты этой компьютерной системы, следует отметить ряд моментов. Авторами обосновывается правомерность становления по почерку черт характера и наклонностей ссылками на наблюдения психологов - специалистов по проективным тестам, также ссылками на положение о том, что в основе формирования индивидуальности и стойчивости почерка лежат психофизиологические особенности личности. Однако это общепризнанное положение никогда не оспаривалось в криминалистике. Достаточно открыть, любую работу по судебному почерковедении или учебники криминалистики (даже в период определения графологии как псевдонаучного, спекулятивного направления), чтобы бедиться в обязательном включении в число факторов, формирующих почерк, психических свой8ств и состояний личности. У криминалистов и графологов-экспериментаторов сомнения вызывает обоснованность определения по почерку конкретных психических свойств, в том числе конкретных черт характера, поскольку пока что не далое: вскрыть такие закономерные связи. Тем более нет научно обоснованных данных об однозначности, непосредственности этих связей, г. е. отображении напрямую психических свойств в конкретных признаках почерка.

Опубликованные данные позволяют судить о том, что этот вопрос остался открытым и в процессе разработки компьютерной методики.

Более 100 признаков, заложенных в информационную базу, являются с8верхизбыточными при словии их научной систематизации или вероятностно-статистической обработки. В публикации не казано, какие данные положены в основу психологического интерпретатора особенностей почерка, которым должен пользоваться эксперт. В методику включается характерное для эмпирической графологии словие - обязательное владение экспертом особыми неординарными качествами: интуицией, творческим подходом и др. Обращают на себя внимание и характерные для эмпирической графологии общие, криминалистически незначимые психологические характеристики. Некорректно с точки зрения криминалистики именовать эту программу графологической, так как в базу данных введены все признаки, которые могут отобразиться в рукописи, в том числе признаки физиологического состояния, письменной речи и др.

При дальнейшем совершенствовании данной методики, при создании новых компьютерных программ и научных методик графологических исследований не следует преувеличивать роль графологии в криминалистике. Можно выделить три ситуации, когда ее результаты будут значимы в судебном познании:

1) неа обнаружен еще предполагаемый исполнитель текст и важноа иметь данные о его личности;

2) отказ эксперта-почерковеда от решения вопроса об исполнителе;

3) использование психологических данных в будущих интегративных (комплексных) методиках становления исполнителя.

При наличии конкретного лица перспективнее для получения его психологической характеристики назначить психологическую экспертизу. Даже при розыске лица более определенные, криминалистически значимые психологические характеристики могут быть получены при моделировании психологического портрета преступника специалистами-психологами, которые составляют такие модели по результатам систематизации фрагментарной информации: данным осмотра места происшествия, оперативным данным, показаниям и другим оперативно-розыскным и следственным материалам.

Заключение.

В результате исследования был выявлен ряд теоретических правовых пробелов, коллизий и ряд практических проблем в следственной и головно-процессуальной практике, также сформулирован ряд предложений по совершенствованию выявленных пробелов и проблем, и были сделаны определенные выводы.

В криминалистике в настоящее время сформулировано и определено понятие криминалистического исследования почерка, в то время как практика расследования преступлений обращается к методам такого исследования всё чаще. В связи с этим, возникает необходимость их систематизации и определения их положения (места) в науке криминалистике.

Данное понятие определяется как лодин из видов криминалистической идентификации личности. Его суть состоит в сравнительном исследовании признаков письма, отобразившихся в документе, исполнитель которого неизвестен или вызывает сомнения, и признаков письма, имеющихся в образцах, написанных лицами, подозреваемыми в исполнении этого документа.*.

Выводы, необходимые для осознания предмета и целей работы заключаются в следующем:

1.      В судебном почерковедении было введено понятие функционально-динамический комплекс (ФДК) письменно-двигательных навыков. Именно это понятие как производное от понятия лдинамический стереотип, но конкретизированное, включившее специфику формирования письменно-двигательных навыков, используют сейчас в судебном почерковедении для обозначения нейро-физиологических особенностей формирования почерковых навыков.

2.      Период стабилизации ФДК письменно-двигательных навыков и. следовательно, стойчивости почерка строго индивидуален у каждого лица и зависит ота внутренних и внешних факторов

3.     В судебном почерковедение выделяют и такое свойство почерка, как избирательная изменчивость. Это свойство проявляется при действии на ФДК письменно-двигательных навыков сбивающих факторов. Если это действие не столь сильно, что не приводит к разрушению ФДК, то в почерке происходят частные изменения, характерные дня того или иного сбивающего фактора, т. е. каждая сбивающая причина действует избирательно. Разные физические или психические состояния будут вносить в почерк разные характерные для каждого из них изменения.

4.     Идентификационные признаки почерка как специально выделенные для целей идентификации свойства получили детальную разработку в судебном почерковедении. Всё многообразие идентификационных признаков предложено классифицировать по разным основаниям. Наиболее распространенным является их деление на две группы в зависимости от того, в целом или в отдельных деталях (частях) характеризуется почерк. Признаки, характеризующие почерк в целом называются общими. Признаки, связанные с характеристикой отдельных знаков и их элементов, называются частными.

5.    

Ø К общим относятся следующие признаки:

        выработанность

        темп письма

        общий тип (строение) почерка

        преобладающее направление движения

        связность

        наклон почерка

        разгон почерка

        топографические признаки почерка

        поля

Ø  Наиболее распространенными группами частных признаков являются следующие:

        особенности формы движения при выполнении письменных знаков и их элементов

        особенности направления движений

        наличие и степень связности элементов

        особенности расположения точек начала и окончания движения

        последовательность движения при выполнении письменных знаков

        особенности соотношения элементов письменных знаков по размеру между ними

6. Почерковедческую экспертизу целесообразно назначать для становления следующих данных:

1) конкретного исполнителя рукописного текста, отдельных фрагментов записей и, реквизитов (подписей, дат) и т. д.;

2) выполнения рукописных текстов в нескольких документах одним и тем же лицом:

3) отдельных личностных данных исполнителя;

4) обстоятельств и словий письма.

7. Примерный перечень вопросов почерко-автороведческой экспертизы:

        Не является ли автором представленного на исследование текста документа такое-то лицо?;

        Выполнен ли текст такого-то документа данным лицом;

        Выполнена ли определённая часть текста (надпись, резолюция, цифровое обозначение и т.д.) таким-то лицом?;

        Написаны ли тексты нескольких документов одним лицом?;

        Не выполнен ли текст намеренно изменённым почерком (или с подражанием почерку определенного лица)?;

        Выполнена ли подпись от имени определенного лица на документе самим этим лицом, и если нет, то не выполнена ли она таким-то лицом?;

        Не выполнен ли текст в необычных словиях, или определённом состоянии (состоянии сталости, опьянения, болезни, необычной позе, при низкой температуре)?;

        Кем выполнен текст - мужчиной или женщиной?;

8. Идентификационная экспертиза включает несколько стадий:

1) предварительное исследование поступивших материалов;

2) раздельный анализ исследуемых документов и образцов;

3) сравнительное исследование;

4) оценка результатов исследования.

9. Экспертиза подписей, выполненных в необычных условиях, - частный случай экспертизы подписей как вида судебно-почерковедческой экспертизы, иначе говоря, ее подвид.

10. Графология рассматривается лишь как направление в почерковедении, которое ставит своей задачей распознавание по почерку психологических характеристик исполнителя.

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ.

Нормативно-правовые акты :

Уголовно-процессуальный кодекс.2002.

Монографии:

Орлова В.Ф. Классификация задач судебно-почерковедческой экспертизы. Киев 1983.

Куприянова А.А. Теоретические основы и методика судебно-почерковедческих исследований. Автореф. канд. дис. Москва. 1992.

Нетрадиционные методы исследования в криминалистике.

Мальцев В.Н. Владивосток. 2001.

Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений. А.Ф.Волынский. Москва.1994.

Учебники:

Криминалистика.Учебник под редакцией Т.А.Седовой, А.А.Эксархопуло. Пб.2.

Криминалистика.Под редакцией А.Г.Филипова, .Ф.Волынского. Москва. 1998.

Криминалистика. учебник под редакцией И.Ф.Герасимова, Л.Я.Драпкина. Москва. 2.

Криминалистика. Под редакцией В.А.Образцова. Москва.1.

Криминалистика / учебник. Под редакцией Р.С. Белкина Москва 2001.

Судебно-почерковедческая экспертиза.Под редакцией В.Ф.Орловой. Москва. 1988

Справочник следователя. Под редакцией А.А.Селиванова. Москва.1992.

Вопросы методики производства отдельных родов судебных экспертиз. Москва. 1989.

Курс криминалистики Белкин Р.С. В 3-х томах Москва. 1997.

---

* Нетрадиционные методы исследования в криминалистике.

Мальцев В.Н. Владивосток. 2001.с.8

* Курс криминалистики Белкин Р.С. М. 1997 год, т. 2, стр.231

*а Криминалистика: учебник / под редакцией И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина - Москва 2 год, стр.168

* Судебно-почерковедческая экспертиза(общая часть)/ под редакцией В.Ф. Орловой, М., 1998 г., стр.78

* Криминалистика: учебник / под редакцией Т.А. Седовой, А.А. Эксархопуло - Пб 2001, стр.282

* Справочник следователя. Под редакцией А.А.Селиванова. Москва.1992.с. 51

* головно-процессуальный кодекс РФ СТ.195 ч.1-2

* Курс криминалистики Белкин Р.С. Москва. 1997. Т. 2 с. 239.

* головно-процессуальный кодекс РФ ст.202 ч.1-4.

*Справочник следователя/ под редакцией А.А.Селиванова. Москва.1992.стр.48.

* Там же.

* Криминалистика. Под редакцией В.А.Образцова. Москва.1 с.138-139.

* Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования преступлений. А.Ф.Волынский. Москва.1994.с. 61.

* Куприянова А.А. Теоретические основы и методика судебно-почерковедческих исследований. Автореф. канд. дис.Москва. 1992. С57-58

* Криминалистика. Под редакцией В.А.Образцова. Москва.1.с.124-125

* Орлова В.Ф. Классификация задач судебно-почерковедческой экспертизы. Киев 1983. С.129-130

* Вопросы производства отдельных родов судебных экспертиз. М. 1990. стр28.

* Криминалистика / учебник. Под редакцией Р.С. Белкина М. 2001 стр. 285