Вцелях реализации требований Постановления Правительства Российской Федерации от 08. 01
| Вид материала | Документы |
- Постановления Правительства Пермского края от 10. 05. 2011 n 261-п Вцелях реализации, 2348.07kb.
- Постановления Правительства Российской Федерации от 26. 10. 2000 n 818 "О порядке ведения, 626.24kb.
- П л а нпервоочередных мероприятий по реализации положений Федерального закон, 200.6kb.
- 1 Регламента Правительства Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства, 282.45kb.
- Постановления Правительства Российской Федерации от 28. 01. 97 N 93 "О порядке разработки, 606.25kb.
- Вцелях реализации требований Указа Президента Российской Федерации от 1 марта 2011 г., 8.46kb.
- Постановления Правительства Российской Федерации от 11 февраля 2005 г. N 71 Собрание, 12.8kb.
- Постановления Правительства Российской Федерации от 25 августа 1999 г. N 945 "О государственной, 329.33kb.
- Постановления Правительства Российской Федерации от 25 августа 1999 г. N 945 "О государственной, 98.32kb.
- Настоящее Положение разработано на основании ст. 25-29 Жилищного Кодекса Российской, 90.19kb.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО
от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО
В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
В целях реализации требований Постановления Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" ФКЦБ России разъясняет следующее.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организации) разрабатывают и не позднее 22.02.2003 утверждают в установленном порядке правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила).
При разработке Правил следует руководствоваться распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р с изменениями и дополнениями (для кредитных организаций - Указанием оперативного характера Банка России от 28.11.2001 N 137-Т "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") и распоряжением ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
Организации представляют два экземпляра Правил на согласование в ФКЦБ России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения.
Обращаем внимание, что Приказом КФМ России от 03.09.2002 N 62 "Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", установлен порядок представления организациями в КФМ России сведений об операциях, подлежащих контролю, в том числе с помощью автоматизированного комплекса программных средств - АРМ "Организация". Использование указанного АРМа производится после заключения с КФМ России договора передачи в безвозмездное временное пользование АРМ "Организация".
Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ