К Регламенту оказания услуг на фондовом рынке

Вид материала

Регламент

Подобный материал:

• Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на российском фондовом рынке, 67.59kb.
• К Регламенту оказания зао ик «Вектор» услуг на рынке ценных бумаг, 162.85kb.
• К Регламенту оказания «номос-банк» (оао) услуг на рынке ценных бумаг, 161.52kb.
• К Регламенту оказания услуг на фондовом рынке, 27.08kb.
• К Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг, 61.57kb.
• К «Регламенту оказания «номос-банком «(оао) услуг на рынке ценных бумаг». Версия поручение, 156.31kb.
• К регламенту оказания услуг, 61.07kb.
• К Регламенту оказания услуг, 12.67kb.
• К Регламенту оказания ОАО «ик русс-инвест» брокерских услуг, 45.81kb.
• Финансовые рынки и финансовые институты, 16.15kb.

Приложение №8

к Регламенту оказания услуг на фондовом рынке,


УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ

Настоящее уведомление о рисках является неотъемлемой частью Регламента об оказании услуг на фондовом рынке.


Клиент , в лице осведомлен о следующих рисках, связанных с биржевой торговлей ценными бумагами и принимает их.


Инвестиции Клиента в ценные бумаги посредством проведения операций купли/продажи ценных бумаг через Брокера в различных Торговых системах несут в себе следующие риски:

1. По источникам, т.е. системные риски, связанные с функционированием системы в целом, будь то банковская система, депозитарная система, система торговли, система клиринга, рынок ценных бумаг как система, и прочие системы, влияющие каким-то образом на деятельность на рынке ценных бумаг.
   
2. По причинам возникновения неблагоприятных событий экономического характера:
   · ценовой – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;
   · валютный – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;
   · процентный – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;
   · инфляционный – возможность потерь в связи с инфляцией;
   · риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой актива в определенный момент времени;
   · кредитный – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим потерь у Клиента.
   
3. По причинам возникновения неблагоприятных событий, связанных с изменениями в законодательстве (законодательный риск) - возможность потерь от вложений в ценные бумаги в связи с появлением новых или изменением существующих законодательных актов, в том числе налоговых.
   
4. По причинам возникновения неблагоприятных событий, связанных с изменением в социально-политической сфере – риск радикального изменения политического и экономического курса, особенно при смене Президента, Федерального Собрания, Правительства, риск социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий.
   
5. По причинам возникновения неблагоприятных событий, связанных с противоправными действиями, такими, как подделка документарных ценных бумаг, выписок из реестров и депозитариев, мошенничестве и пр.
   
6. По причинам возникновения неблагоприятных событий, связанных с техническими сбоями - неисправностей информационных, электрических и иных систем, нарушения технологий проведения операций и пр.
   
7. Дополнительные риски, возникающие при совершении клиентом маржинальных сделок;
   

Все решения об инвестировании в ценные бумаги принимаются Клиентом полностью самостоятельно и на свой риск. Брокер не несет ответственности за последствия принятых Клиентом решений об инвестировании в ценные бумаги и инструменты


Я понимаю, что настоящее уведомление не может раскрывать все возможные виды рисков и иные существенные аспекты функционирования рынка ценных бумаг.


«__» _________________ 200_г.


Клиент / /

(подпись) (Ф.И.О.)


М. П.